【摘要】：經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展使得各個國家在經(jīng)濟上的相互依賴性不斷增強,也使得經(jīng)濟增長與環(huán)境污染的兩難沖突越發(fā)明顯,進而引起人們對可持續(xù)發(fā)展問題的重新關(guān)注和廣泛思考。鑒于現(xiàn)有理論和實證研究對FDI與環(huán)境污染出現(xiàn)的新問題無法提供較好的解釋,本文結(jié)合當(dāng)前日趨嚴(yán)重的跨境污染轉(zhuǎn)移、污染溢出以及污染攀比等現(xiàn)象,試圖將復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論納入國際投資理論分析中來,并進一步從晉升激勵下的引資競爭和政企合謀角度對中國環(huán)境污染的空間溢出以及策略性減排現(xiàn)象提供合理的解釋。本文主要回答了以下研究問題:在經(jīng)濟全球化日益加深和國際分工日益深化的時代,以國際資本為載體的跨境污染轉(zhuǎn)移是如何產(chǎn)生的?作為國際投資體系中的一個重要節(jié)點,中國的地方政府競爭是否會顯著影響到FDI的環(huán)境效應(yīng)?地方政府行為下的引資競爭是否會加劇污染的空間外溢?分權(quán)體制下的經(jīng)濟激勵和政治晉升是否會推動地方政府與外資企業(yè)合謀來逃避中央政府嚴(yán)厲的減排監(jiān)控?政企合謀下的引資競爭如何推動區(qū)域策略性減排行為?FDI引進后如何通過集聚效應(yīng)來改善局域環(huán)境污染?如何形成市場—政府—企業(yè)“三位一體”的污染治理格局來遏制污染攀比?論文首先根據(jù)國際直接投資的資本流向和資本流動強度構(gòu)建國際投資網(wǎng)絡(luò),在明晰國際投資網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)涮卣骱脱莼?guī)律后,分別從節(jié)點內(nèi)聚性、節(jié)點重要性、節(jié)點中心性三個角度考察網(wǎng)絡(luò)主體的角色并將其納入空間計量模型,深入考察一國在國際投資網(wǎng)絡(luò)中的角色及地位對當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量的影響及在跨境污染轉(zhuǎn)移中所起的作用。研究發(fā)現(xiàn),國際投資網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點之間的緊密聯(lián)系程度顯著影響到全球環(huán)境質(zhì)量,各個國家通過相互投資構(gòu)成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)在擴大生產(chǎn)規(guī)模的同時,也通過直接排污及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、需求拉動等隱性排污渠道加劇了全球CO2排放量,并且發(fā)展中國家的節(jié)點聯(lián)系對環(huán)境的負(fù)面影響要明顯高于發(fā)達國家。而較高的節(jié)點重要性和節(jié)點中心性將會加速污染產(chǎn)業(yè)在國際投資網(wǎng)絡(luò)中的傳播速度和傳播規(guī)模,在此過程中發(fā)達國家也更容易利用對全球投資網(wǎng)絡(luò)的高度依賴性和控制能力將本國受環(huán)境規(guī)制影響的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到網(wǎng)絡(luò)節(jié)點依賴度較高的發(fā)展中國家。另外,“要素稟賦”效應(yīng)和“污染避難所”效應(yīng)是同時存在的,兩者共同決定了各國的比較優(yōu)勢及網(wǎng)絡(luò)分工地位,但環(huán)境規(guī)制優(yōu)勢在國際投資網(wǎng)絡(luò)中的作用程度明顯大于要素稟賦優(yōu)勢。中國作為國際投資網(wǎng)絡(luò)中的一個重要節(jié)點,長期以來“重數(shù)量、輕質(zhì)量、重速度、輕效益”的引資模式不僅加劇了國內(nèi)資源短缺和環(huán)境惡化,而且還導(dǎo)致區(qū)域之間的惡性引資競爭頻繁上演,對外資的狂熱追求使得部分地方官員以本地資源的過渡耗竭和環(huán)境污染來換取任期中的經(jīng)濟增長。為此,論文進一步以地方政府在招商引資過程中的策略互動為關(guān)鍵,利用2001-2013年中國省級面板數(shù)據(jù)實證檢驗地方政府間的策略性引資競爭對地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的影響。研究結(jié)果表明,fdi對環(huán)境質(zhì)量的影響不僅取決于它在地區(qū)內(nèi)和地區(qū)間的溢出效應(yīng),而且還取決于當(dāng)?shù)丶班徑爡^(qū)的財政支出水平。其中本轄區(qū)政府為吸引fdi而展開的財政支出競爭對環(huán)境污染的影響存在顯著的“門檻效應(yīng)”,而鄰近轄區(qū)的策略性引資競爭行為顯著提高了本轄區(qū)的污染排放強度并表現(xiàn)出明顯的結(jié)構(gòu)性偏好,并且不同集聚區(qū)內(nèi)的引資策略互動對污染排放的影響存在顯著的差異。當(dāng)前gdp導(dǎo)向下的招商引資競爭顯著惡化了區(qū)域環(huán)境質(zhì)量,這種行為顯然違背了中央政府控制污染的目標(biāo)。究其背后的制度性原因,本文認(rèn)為財政分權(quán)和晉升錦標(biāo)賽極大的推動了地方政府與轄區(qū)內(nèi)企業(yè)形成合謀,這種政企合謀行為可以合理地解釋中國環(huán)境污染長期存在的原因。為此,本文進一步利用2001-2013年我國275個城市市長和城市的匹配數(shù)據(jù),分析了引資競爭下的政企合謀行為對環(huán)境污染的影響程度。研究結(jié)論表明,我國區(qū)域污染排放之間存在明顯的策略性競爭,地理鄰近的城市之間的環(huán)境污染水平具有明顯的外溢性,其中東部地理鄰近的城市之間存在明顯的策略性減排競爭,而中西部地區(qū)地理鄰近的城市之間則體現(xiàn)出一定程度的攀比競爭效應(yīng)。與此同時,地方官員和外資企業(yè)之間的“政企合謀”是導(dǎo)致策略性減排的制度性根源。當(dāng)本地官員與排污企業(yè)不存在合謀行為時,fdi顯著改善了本地的環(huán)境質(zhì)量;一旦本地官員與排污企業(yè)形成合謀,fdi對區(qū)域環(huán)境的負(fù)面效應(yīng)將逐漸增強,因而政企合謀顯著削弱了fdi對區(qū)域環(huán)境污染減排的促進作用。另外,我國區(qū)域污染排放水平具有隨著黨代會的召開時間而變化的政治周期性,其中東部地區(qū)的地方政府在黨代會召開前1年和后1年實施減排策略。中西部地區(qū)僅在黨代會前期進行有限度的減排,而在黨代會后期進行無節(jié)制的增排。最后,針對當(dāng)前利用fdi來培育本土產(chǎn)業(yè)集群并推動技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展模式,本文進一步利用2001-2010年中國制造業(yè)36個細(xì)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù),實證檢驗了外商直接投資與產(chǎn)業(yè)集聚互動對環(huán)境污染的影響以及由此引致的策略性減排競爭。該研究結(jié)果表明,我國行業(yè)污染排放存在明顯的策略性競爭,行業(yè)之間尤其是相鄰行業(yè)之間的污染排放并不是互相獨立的,而是存在明顯的空間溢出效應(yīng),即本行業(yè)的污染排放也會受到相鄰行業(yè)環(huán)境污染的顯著影響。溢出效應(yīng)的大小則與反映行業(yè)相似的空間權(quán)重密切相關(guān),這主要體現(xiàn)在經(jīng)濟屬性相似的行業(yè)間存在明顯的減排競爭效應(yīng),技術(shù)結(jié)構(gòu)相似的行業(yè)間卻體現(xiàn)出一定程度的攀比競爭效應(yīng)。在控制了fdi與產(chǎn)業(yè)集聚的交互作用后,fdi引入明顯降低了行業(yè)污染排放強度。產(chǎn)業(yè)集聚進一步強化了fdi的減排溢出效應(yīng),并帶動了鄰近行業(yè)間的策略性減排競爭。分行業(yè)估計結(jié)果顯示輕工業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高顯著促進了fdi的減排效應(yīng),且FDI溢出效應(yīng)主要體現(xiàn)在技術(shù)結(jié)構(gòu)相似的行業(yè)間;重工業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚引致的FDI減排效應(yīng)相對較小。
【學(xué)位授予單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：X196;F832.6
【圖文】：

圖 3.1 2001 年-2013 年外國直接投資凈額（單位：億美元）根據(jù)國際直接投資的資本流動方向，國際貿(mào)易中心數(shù)據(jù)庫（ITC）將其進一步劃分為國際直接投資流入額（Inward FDI）和國際直接投資流出額（OutwaFDI)。由于該數(shù)據(jù)庫中的 FDI 采用外國投資者的凈流入（新投資流入減去撤資

圖 3.2 2001 年-2013 年年國際直接投資流入額與流出額（單位：億美元）3.2.1.2 國際直接投資復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)國際直接投資體系是一個由多國（或地區(qū)）參與的復(fù)雜系統(tǒng)，國際資本在這個系統(tǒng)中持續(xù)流動。以國際直接投資體系中的國家（或地區(qū)）為節(jié)點，國家（或

本文編號：2734376