本文關(guān)鍵詞：府際博弈、政績(jī)考核與煤礦安全規(guī)制波動(dòng)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：截至2014年底,中國(guó)煤礦安全規(guī)制已經(jīng)達(dá)成《煤礦安全生產(chǎn)“十二五”規(guī)劃》①所設(shè)定的階段性目標(biāo)。僅2014年,全國(guó)各地區(qū)在中央關(guān)于小煤礦關(guān)閉政策指示下關(guān)閉小煤礦的數(shù)量達(dá)1509座,共淘汰落后、高危產(chǎn)能1.06億噸,而煤礦事故起數(shù)與死亡人數(shù)則同比下降16.3%與14.3%。在2015年,國(guó)務(wù)院則明確要求全國(guó)各省市繼續(xù)推進(jìn)落后中小煤礦的關(guān)閉工作,使關(guān)閉礦井?dāng)?shù)量在年底不低于2000座②�？梢�(jiàn),學(xué)術(shù)界關(guān)于煤礦安全問(wèn)題的“中小煤礦論”已經(jīng)成為過(guò)去,中國(guó)煤炭行業(yè)形成以大型國(guó)有煤炭集團(tuán)為主的產(chǎn)業(yè)格局。但國(guó)有煤礦集團(tuán)并沒(méi)有解決困擾中國(guó)已久的煤礦安全生產(chǎn)問(wèn)題,反而成為礦難事故的重災(zāi)區(qū)。據(jù)國(guó)家煤礦安全監(jiān)管公告統(tǒng)計(jì),在2014年全國(guó)煤礦行業(yè)發(fā)生的14起重大礦難事故中,國(guó)有煤礦占61%,國(guó)有煤礦所發(fā)生的這8起重大礦難事故中,大多是名義上持有“四證”安全生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)。因此煤炭產(chǎn)業(yè)集中度提高并沒(méi)有降低煤炭行業(yè)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn),反而使其風(fēng)險(xiǎn)特征呈現(xiàn)出集中化的趨勢(shì)。那么,我們不禁要問(wèn)造成煤礦安全問(wèn)題的直接原因是什么?針對(duì)上述問(wèn)題,中國(guó)煤礦安全規(guī)制領(lǐng)域的學(xué)者肖興志在2010年提出“規(guī)制波動(dòng)”這一重要命題,將其作為解釋煤礦事故屢禁不止的原因。而后續(xù)研究也在此基礎(chǔ)上,不斷用數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了這一規(guī)制形態(tài)的存在。然而,煤礦安全規(guī)制波動(dòng)的背后是什么?其規(guī)制波動(dòng)有具體形態(tài)區(qū)別嗎?學(xué)術(shù)界對(duì)于這些問(wèn)題并沒(méi)有給出一個(gè)明確的答案,只是以外生性變量而稍有提及。而本文則是在規(guī)制波動(dòng)這一課題的基礎(chǔ)上,以政績(jī)考核作為切入點(diǎn),借助中央政府與地區(qū)政府間的縱向博弈模型,分析最優(yōu)政績(jī)考核模式與煤礦安全規(guī)制波動(dòng)之間具體的傳導(dǎo)機(jī)制。本文的主要內(nèi)容與結(jié)論分為三部分：第一,借助中央政府與地方政府間縱向博弈模型,推導(dǎo)出中央與地方最優(yōu)時(shí)所形成的“輕安全,重增長(zhǎng)”政績(jī)考核模式,并解釋這種非均衡政績(jī)考核模式在礦難倒逼機(jī)制與特定預(yù)防機(jī)制下引發(fā)煤礦安全規(guī)制波動(dòng)的三個(gè)階段,同時(shí)分析政績(jī)考核體系中指標(biāo)間關(guān)系不同所導(dǎo)致規(guī)制波動(dòng)的兩種不同狀態(tài)；第二,構(gòu)建政績(jī)考核函數(shù)中兩指標(biāo)所涉及的回歸模型,并借助門(mén)檻回歸方法對(duì)2001～2013年中國(guó)26個(gè)省份面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,門(mén)檻回歸結(jié)果表明,政績(jī)考核兩指標(biāo)替代與互補(bǔ)關(guān)系的轉(zhuǎn)折點(diǎn)為2007年,且互補(bǔ)關(guān)系下規(guī)制波動(dòng)對(duì)煤礦安全水平的影響是替代關(guān)系下的3-4倍；第三,基于理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果,為中國(guó)煤礦安全在政績(jī)考核與規(guī)制體系方面提出政策建議。本文相對(duì)于已有的研究,可能的創(chuàng)新點(diǎn)在于以下兩個(gè)方面：(1)從中央政府與地方政府縱向博弈的角度出發(fā),將政績(jī)考核引入對(duì)煤礦安全規(guī)制波動(dòng)的探討。具體來(lái)講,其一,借助多任務(wù)委托代理模型,將中央對(duì)地方的政績(jī)考核制度簡(jiǎn)化為僅包含地區(qū)原煤產(chǎn)量與煤礦安全水平這兩項(xiàng)指標(biāo)的任務(wù)函數(shù),分別分析政績(jī)考核函數(shù)中兩指標(biāo)在替代與互補(bǔ)的情況下,兩級(jí)政府在指標(biāo)產(chǎn)出效率與信號(hào)效率博弈下選擇的最優(yōu)政績(jī)考核模型模式。其二,政績(jī)考核模式在礦難倒逼機(jī)制與特定時(shí)期的預(yù)防機(jī)制雙重作用下如何引致地區(qū)煤礦安全規(guī)制水平的震蕩,并形成兩種形式的規(guī)制波動(dòng)。總之,以政績(jī)考核為切入點(diǎn),突出考核指標(biāo)間替代和互補(bǔ)的關(guān)系下兩種傳導(dǎo)機(jī)制所引發(fā)的兩種規(guī)制波動(dòng)形態(tài),拓展并細(xì)化了煤礦規(guī)制波動(dòng)的狀態(tài)。(2)從回歸方法的選擇上,借助漢森創(chuàng)造的面板門(mén)檻回歸計(jì)量方法,對(duì)政績(jī)考核函數(shù)中兩指標(biāo)間的替代與互補(bǔ)關(guān)系進(jìn)行以年度為門(mén)檻變量的科學(xué)界定,并測(cè)度兩種不同規(guī)制波動(dòng)形態(tài)對(duì)煤礦安全水平的具體影響。
【關(guān)鍵詞】：府際博弈 政績(jī)考核 門(mén)檻回歸 煤礦安全規(guī)制波動(dòng)
【學(xué)位授予單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：TD7;F426.21
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-10
• 1 導(dǎo)論10-18
• 1.1 選題背景與研究意義10-12
• 1.1.1 選題背景10-11
• 1.1.2 研究意義11-12
• 1.2 關(guān)鍵概念闡述與界定12-15
• 1.2.1 府際博弈12-13
• 1.2.2 規(guī)制波動(dòng)13-15
• 1.3 研究方法與主要內(nèi)容15-16
• 1.3.1 研究方法15
• 1.3.2 主要內(nèi)容15-16
• 1.4 技術(shù)路線與可能的創(chuàng)新點(diǎn)16-18
• 1.4.1 技術(shù)路線圖16-17
• 1.4.2 可能的創(chuàng)新點(diǎn)17-18
• 2 府際博弈、政績(jī)考核與煤礦安全規(guī)制波動(dòng)的文獻(xiàn)述評(píng)18-26
• 2.1 府際博弈下的政績(jī)考核方式18-20
• 2.2 政績(jī)考核方式與煤礦安全規(guī)制波動(dòng)的關(guān)系20-23
• 2.2.1 政績(jī)考核方式與煤礦安全規(guī)制波動(dòng)的關(guān)聯(lián)性21-22
• 2.2.2 政績(jī)考核方式對(duì)煤礦安全規(guī)制波動(dòng)的影響22-23
• 2.3 煤礦安全規(guī)制波動(dòng)的形成與影響23-26
• 2.3.1 煤礦安全規(guī)制波動(dòng)的形成機(jī)理23-24
• 2.3.2 煤礦安全規(guī)制波動(dòng)的實(shí)證影響24-26
• 3 府際博弈、政績(jī)考核與煤礦安全規(guī)制波動(dòng)的傳導(dǎo)機(jī)制26-41
• 3.1 府際博弈下雙任務(wù)處理模型的建立26-29
• 3.1.1 府際博弈模型的相關(guān)利益主體27-28
• 3.1.2 府際博弈模型的基本假定28-29
• 3.2 府際博弈下中央政府考核方式的選擇29-34
• 3.2.1 地方政府最優(yōu)化選擇29-31
• 3.2.2 中央政府最優(yōu)化選擇31-34
• 3.3 考核方式的選擇與煤礦安全規(guī)制波動(dòng)34-41
• 4 府際博弈、政績(jī)考核對(duì)煤礦安全規(guī)制波動(dòng)的實(shí)證影響41-53
• 4.1 選擇門(mén)檻回歸的合理性分析41-43
• 4.1.1 門(mén)檻回歸模型的簡(jiǎn)介41-43
• 4.1.2 應(yīng)用門(mén)檻回歸模型的合理性43
• 4.2 變量說(shuō)明與計(jì)量模型設(shè)定43-48
• 4.2.1 數(shù)據(jù)收集與變量構(gòu)造43-45
• 4.2.2 描述統(tǒng)計(jì)與模型設(shè)定45-48
• 4.3 省級(jí)面板數(shù)據(jù)門(mén)檻回歸分析48-53
• 4.3.1 門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)48-50
• 4.3.2 門(mén)檻回歸分析50-53
• 5 研究結(jié)論、政策啟示與研究展望53-58
• 5.1 研究結(jié)論53-54
• 5.2 政策啟示54-56
• 5.3 研究展望56-58
• 參考文獻(xiàn)58-64
• 后記64-66

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