大量研究表明,新型研發(fā)組織具有突破"制度高墻"和跨越"死亡之谷"的重要功能與意義,然而研究新型研發(fā)組織可持續(xù)運(yùn)行的內(nèi)在動力機(jī)制的文獻(xiàn)并不多見。本文通過對江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院及其40家專業(yè)研究所運(yùn)行邏輯進(jìn)行剖析,嘗試提出新型研發(fā)組織運(yùn)行治理多層嵌套框架。據(jù)此,設(shè)計各方參與的利益分配函數(shù),構(gòu)建新型研發(fā)組織多層次激勵協(xié)調(diào)博弈模型,從合作階段和非合作階段求解和推論發(fā)現(xiàn):新型研發(fā)組織研發(fā)工作努力協(xié)調(diào)程度與貢獻(xiàn)系數(shù)有關(guān),與成本系數(shù)無關(guān)。各方利益分配系數(shù)影響整體收益,而它的大小取決于工作效率成本系數(shù)。專業(yè)研究所內(nèi)部科研方與市場方的最佳努力水平與多種因素有關(guān),包括雙方的收益分配系數(shù)、貢獻(xiàn)系數(shù)和成本系數(shù)。值得注意的是,科研方和市場方在擴(kuò)大自身利益分配系數(shù)時,還要關(guān)注與對方的協(xié)調(diào),以提高產(chǎn)學(xué)研合作的整體績效。最后,提出新型研發(fā)組織多層次利益分配與激勵的幾點(diǎn)建議,以期對深化新型研發(fā)組織治理體系的理論研究和創(chuàng)新體系整體效能的實(shí)踐發(fā)展具有一定的參考和啟示。 

【文章來源】：中國科技論壇. 2020,(07)北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：13 頁

【部分圖文】：

新型研發(fā)組織 “政產(chǎn)學(xué)研金介”利益相關(guān)者

新型研發(fā)組織的組織架構(gòu)和運(yùn)行治理邏輯具有鮮明特征,大致可分為三級管理系統(tǒng),如圖2所示。目前,國內(nèi)新型研發(fā)組織主要是由政府先行引導(dǎo)或主導(dǎo),然后按照漸進(jìn)式改革邏輯放權(quán)于社會,將企業(yè)等創(chuàng)新型主體漸趨推向經(jīng)濟(jì)社會主體地位。江蘇省人民政府從全省產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展和前沿技術(shù)趕超的戰(zhàn)略高度,成立省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,組織成立研究院理事會,相關(guān)政府職能部門負(fù)責(zé)人、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)出資方等為理事成員,參與重大決策,負(fù)責(zé)選定研究院院長、修訂運(yùn)行章程、制定績效考核、審定總院中長期發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃和財務(wù)預(yù)決算,形成研究院的決策機(jī)制。同時,省產(chǎn)研院不隸屬政府職能部門,無行政級別,實(shí)行院長負(fù)責(zé)制,擁有財政專項資金使用、科技金融扶持、科技成果權(quán)益等10余款政策優(yōu)待,負(fù)責(zé)全球范圍創(chuàng)新要素的開發(fā)、整合和引進(jìn),建設(shè)專業(yè)研究所。這一思路實(shí)現(xiàn)了政府決策權(quán)與研究院執(zhí)行權(quán)的分離,政府更為有效引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新,提高了財政使用效率,研究院新型研發(fā)組織的活力也得以充分釋放,形成政府-研究院之間的委托代理關(guān)系。實(shí)際上,政府-研究院之間的委托代理關(guān)系是政府服務(wù)于市場但又實(shí)現(xiàn)有效管理市場的重要嘗試,從這種意義上說,兩者的利益目標(biāo)是較為一致的。二級管理系統(tǒng),主要是針對研究院對所屬專業(yè)研究所建設(shè)與運(yùn)行機(jī)制而言。研究院所屬專業(yè)研究所主要是通過加盟制和共建制2種靈活方式組建起來。加盟制主要是面向區(qū)域內(nèi)具有高水平研發(fā)和服務(wù)能力的獨(dú)立法人研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行遴選。共建制主要是研究院與國內(nèi)外人才團(tuán)隊、地方政府 (包括高新園區(qū))按照一定出資比例共同建設(shè)運(yùn)行。雖然二者組建方式不同,但均按照多方參股、多元共建的思路組建運(yùn)行,均涉及多元利益主體。為拉近技術(shù)與市場之間的 “鴻溝”,推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,研究院采取合同科研制,按照專業(yè)研究所服務(wù)企業(yè)的績效給予經(jīng)費(fèi)支持。預(yù)備制 (1～2年)也提高了新進(jìn)入專業(yè)研究所的運(yùn)行水平和質(zhì)量。當(dāng)然,年度績效考核是各專業(yè)研究所獲得研究院經(jīng)費(fèi)的主要途徑。通過衡量專業(yè)研究所服務(wù)企業(yè)的績效,特別是從合同科研績效、縱向科研績效和衍生孵化企業(yè)績效3個方面對專業(yè)研究所進(jìn)行評價、管理、激勵。按照動態(tài)管理機(jī)制,對服務(wù)企業(yè)科技創(chuàng)新績效較差的專業(yè)研究所予以剔除。另外,研究院推行項目經(jīng)理制。圍繞前沿科技領(lǐng)域,全球化招募專業(yè)化領(lǐng)軍人才,賦予項目經(jīng)理組織研究團(tuán)隊、自主設(shè)定研究項目和經(jīng)費(fèi)使用權(quán),形成專業(yè)研究所自由探索和創(chuàng)新激勵的雙重作用。研究院—專業(yè)研究所之間形成了嚴(yán)格意義上的委托代理關(guān)系。

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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