【摘要】：近些年來,隨著對“市場換技術(shù)”策略的質(zhì)疑,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更加注重在技術(shù)轉(zhuǎn)移中加強本土企業(yè)與外資企業(yè)技術(shù)合作,提升本土企業(yè)技術(shù)效率的努力還體現(xiàn)在促進本土企業(yè)之間、企業(yè)與大學(xué)和科研院所之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新。金融危機后,出口導(dǎo)向的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊,競爭的加劇和要素成本的上升促使高技術(shù)企業(yè)紛紛將加工制造環(huán)節(jié)從沿海地區(qū)向內(nèi)地或者其他國家轉(zhuǎn)移；與此同時,大量高技術(shù)企業(yè)將高污染的加工制造環(huán)節(jié)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移,引發(fā)了人們對這些地區(qū)將成為“污染避難所”的擔(dān)憂。因此,從可持續(xù)發(fā)展角度,研究新形勢下技術(shù)轉(zhuǎn)移與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率變化的關(guān)系,將為各地區(qū)因地制宜地制定技術(shù)轉(zhuǎn)移政策、建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新體系提供借鑒。 現(xiàn)有文獻大都孤立分析技術(shù)轉(zhuǎn)移與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率之間的關(guān)系,也很少考慮吸收能力異質(zhì)性、行業(yè)差異以及環(huán)境因素。鑒于此,本文主要進行以下四個方面的考察技術(shù)轉(zhuǎn)移對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的影響：(1)建立了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)轉(zhuǎn)移與效率變化關(guān)系研究的系統(tǒng)分析框架。運用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型分析國外技術(shù)引進、國內(nèi)技術(shù)購買和外商直接投資在提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率中的作用,并在統(tǒng)一框架下進一步探討這三種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式與自主研發(fā)的相互作用及其對技術(shù)效率的影響；(2)考察技術(shù)轉(zhuǎn)移對技術(shù)效率、技術(shù)進步和生產(chǎn)率影響差異。采用DEA方法測度中國省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù),運用一階差分法比較分析各種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式在提升生產(chǎn)率中的作用,并探討了吸收能力異質(zhì)性對溢出效應(yīng)的影響；(3)比較分析在考慮環(huán)境因素和忽視環(huán)境因素兩種情況下技術(shù)轉(zhuǎn)移對技術(shù)效率的不同影響。運用方向性距離函數(shù)測度產(chǎn)業(yè)環(huán)境技術(shù)效率,并構(gòu)建系統(tǒng)框架分析開放經(jīng)濟條件下環(huán)境技術(shù)效率的影響因素。在此基礎(chǔ)上,運用考慮非合意產(chǎn)出的SBM模型測度2000-2011年中國省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率,并利用系統(tǒng)GMM方法實證檢驗技術(shù)轉(zhuǎn)移對環(huán)境技術(shù)效率的影響；(4)運用規(guī)范的案例研究方法從企業(yè)層面探討技術(shù)轉(zhuǎn)移對技術(shù)效率的作用機制,對高技術(shù)企業(yè)如何實現(xiàn)有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移進行了系統(tǒng)研究。 研究結(jié)果表明：(1)國外技術(shù)引進、外商直接投資和自主研發(fā)顯著促進了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率提升,但國內(nèi)技術(shù)引進對技術(shù)效率的影響并不顯著；技術(shù)引進對自主研發(fā)產(chǎn)生了替代效應(yīng),但也通過技術(shù)溢出提高技術(shù)效率；FDI和自主研發(fā)具有互補效應(yīng),對技術(shù)效率產(chǎn)生顯著的正向影響；中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率有著顯著的地區(qū)差異,東部地區(qū)技術(shù)效率遠高于中西部地區(qū),但東部地區(qū)各省之間也存在著顯著差異。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率有較大的提升空間；(2)國外技術(shù)引進在短期內(nèi)促進了技術(shù)進步,但從長期看其對技術(shù)進步的貢獻在逐漸減弱,而國內(nèi)技術(shù)購買在提升技術(shù)效率中的作用在增強；國外技術(shù)引進和國內(nèi)技術(shù)購買都對研發(fā)投入產(chǎn)生了互補效應(yīng),前者在東部地區(qū)作用明顯,后者在中西部地區(qū)更加顯著。FDI對技術(shù)效率產(chǎn)生正向溢出,但抑制了研發(fā)投入,阻礙了生產(chǎn)率增長,這在東部地區(qū)最為突出；(3)省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)環(huán)境技術(shù)效率低下,并且出現(xiàn)了下降趨勢。東部地區(qū)環(huán)境技術(shù)效率有小幅下降,西部地區(qū)次之,中部地區(qū)下降最大。忽視環(huán)境污染會高估高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率；國外技術(shù)引進和FDI都對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率具有顯著的正向影響,但考慮環(huán)境因素后,兩者對技術(shù)效率的作用都有不同程度的減��；國內(nèi)技術(shù)購買、研發(fā)投入和所有制結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響還具有地區(qū)差異；(4)國外技術(shù)引進和FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)在逐漸減弱,兩者在前期都對環(huán)境技術(shù)效率具有顯著的正向溢出效應(yīng),在后期對環(huán)境技術(shù)效率都沒有顯著的正向影響。因此,國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出效應(yīng)不應(yīng)被高估,積極促進國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移更有助于產(chǎn)業(yè)效率提升。(5)有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移首先要求企業(yè)構(gòu)建相應(yīng)的轉(zhuǎn)移情境；注重全員參與的技術(shù)改進；在增加研發(fā)投入的同時,借助與高校和科研院所的研發(fā)合作來提高技術(shù)水平和吸收能力。 因此,決策者需要通過調(diào)整技術(shù)轉(zhuǎn)移政策和外資政策推動具備技術(shù)優(yōu)勢的高技術(shù)企業(yè)與跨國公司合作研發(fā),在技術(shù)引進中實現(xiàn)“嵌入式創(chuàng)新”,在吸收外資時突出技術(shù)合作以提高本土企業(yè)的主導(dǎo)地位。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中推行綠色設(shè)計研發(fā)系統(tǒng)和建設(shè)環(huán)保技術(shù)設(shè)備的共性技術(shù)研發(fā)平臺,鼓勵國內(nèi)企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)設(shè)備拓展國內(nèi)和國際市場。中西部地區(qū)在承接高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中應(yīng)結(jié)合本地的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和企業(yè)技術(shù)能力現(xiàn)狀,以企業(yè)技術(shù)改造為契機,引進適宜技術(shù)改進工藝流程,推動產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級；同時借鑒東部地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗,促進技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)市場管理機構(gòu)的資源優(yōu)化,提高技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的市場化水平。決策者在為企業(yè)從高校和科研機構(gòu)引入前沿技術(shù)創(chuàng)建合作平臺的過程中,更應(yīng)注重完善技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境建設(shè)。
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：F273.1;F276.44

【參考文獻】

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5 許p，

本文編號：2621612