信息不對(duì)稱(chēng)、不確定性和壟斷的存在,基礎(chǔ)研究等部分創(chuàng)新成果的準(zhǔn)公共物品的性質(zhì),創(chuàng)新的外部性等原因使得市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)力量不能優(yōu)化整合創(chuàng)新資源。此時(shí),非常需要看得見(jiàn)的手——政府力量的介入。本文通過(guò)對(duì)政府行為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新和社會(huì)創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出的影響的多層次、多角度分析,回答了在構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系、促進(jìn)自主創(chuàng)新的過(guò)程中,政府行為能否介入,如何介入、介入的效果如何和今后將如何介入等一系列問(wèn)題。 在方法上,本文嘗試在信息不對(duì)稱(chēng)和不確定性分析框架下,提出創(chuàng)新偏好假設(shè)和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)定義,將微觀主體行為分析和宏觀經(jīng)濟(jì)分析相結(jié)合。用多種方法研究政府行為對(duì)自主創(chuàng)新和國(guó)家創(chuàng)新體系構(gòu)建的影響,包括理論分析、比較分析、統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)理分析和計(jì)量分析等。 本文通過(guò)對(duì)大量文獻(xiàn)的研究,總結(jié)創(chuàng)新的三個(gè)基本特征和四個(gè)顯著特征,指出自主創(chuàng)新本質(zhì)上是創(chuàng)新。強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新的商業(yè)性和科技性雙重屬性,創(chuàng)新活動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)。其次,指出不同種類(lèi)和階段的創(chuàng)新有明顯的個(gè)性特征,激勵(lì)政策的制定和實(shí)施應(yīng)強(qiáng)調(diào)具體性和針對(duì)性。 以理論分析的方式回答政府行為能否促進(jìn)自主創(chuàng)新。首先通過(guò)分析開(kāi)放式創(chuàng)新下各參與方的地位和作用強(qiáng)調(diào)政府的作用。研究指出,產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是促進(jìn)自主創(chuàng)新的有效方式,其發(fā)展的更高階段就是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟,產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟本質(zhì)上蘊(yùn)含著官產(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟。高校和科研機(jī)構(gòu)是技術(shù)支撐,科技中介服務(wù)體系是助推力,企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體也是社會(huì)創(chuàng)新的主體,政府是開(kāi)放式創(chuàng)新形成的關(guān)鍵。 以經(jīng)驗(yàn)分析的方法回答政府行為如何介入自主創(chuàng)新。從我國(guó)科技發(fā)展起步以來(lái)政府支出的階段、結(jié)構(gòu)和區(qū)域特征來(lái)看,全社會(huì)創(chuàng)新投入總量增加,國(guó)家財(cái)政科技撥款持續(xù)穩(wěn)定增加,也發(fā)現(xiàn)政府科技支出、自主創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異存在正相關(guān)性,指出應(yīng)拓寬投資渠道、加大基礎(chǔ)研究投入、尊重區(qū)域創(chuàng)新資源稟賦的差異。進(jìn)一步利用我國(guó)1997—2006年31個(gè)省市的數(shù)據(jù),用面板模型研究了政府、企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的作用。研究指出,政府支出結(jié)構(gòu)有待合理化,企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始擔(dān)當(dāng)創(chuàng)新主體的角色但還須加強(qiáng),官產(chǎn)學(xué)研資的溝通合作存在問(wèn)題,逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)不利于創(chuàng)新融資。應(yīng)結(jié)合區(qū)域創(chuàng)新稟賦差異,發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì),培育后發(fā)優(yōu)勢(shì),促進(jìn)自主創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互引致效應(yīng)。 以理論研究和經(jīng)驗(yàn)分析相結(jié)合的方法回答政府行為對(duì)自主創(chuàng)新的作用。首先通過(guò)損益分析指出政府行為會(huì)改變生產(chǎn)者和消費(fèi)者福利分配,最終會(huì)造成社會(huì)福利的無(wú)謂損失。其次,通過(guò)對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的定義,將信息不對(duì)稱(chēng)和不確定性的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法有機(jī)應(yīng)用到宏觀經(jīng)濟(jì)分析中,通過(guò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策和社會(huì)創(chuàng)新決策,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)和社會(huì)福利目標(biāo)的權(quán)衡,解釋了為什么政府明知道會(huì)導(dǎo)致無(wú)謂損失還要進(jìn)行干預(yù)的原因。研究指出,市場(chǎng)失靈所不能解決的問(wèn)題要借助政府的力量,政府行為是有效且有理論依據(jù)的,應(yīng)拓寬創(chuàng)新資金來(lái)源渠道,尋求企業(yè)投入和政府投入最佳比例。進(jìn)一步的,結(jié)合中國(guó)實(shí)際經(jīng)濟(jì)情況對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)模型的有關(guān)參數(shù)進(jìn)行估算,得出宏觀均衡時(shí)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)模報(bào)酬、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和短期波動(dòng)之間的關(guān)系。最后,細(xì)分中央政府、地方政府和稅收政策對(duì)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出的影響,指出并非所有的企業(yè)都應(yīng)成為創(chuàng)新型企業(yè),但應(yīng)保持一定的創(chuàng)新投入比例;創(chuàng)新活動(dòng)的外部性要求政府應(yīng)對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)給予更多資助;政府行為要充分尊重創(chuàng)新資源稟賦差異,考慮到政府支出政策和配套政策的關(guān)系、中央政府行為和地方政府行為的關(guān)系(含發(fā)達(dá)地區(qū)和落后地區(qū)的關(guān)系)、長(zhǎng)期政策和短期政策的關(guān)系、政府行為和市場(chǎng)力量的關(guān)系。 最后,在前面的理論和經(jīng)驗(yàn)分析的基礎(chǔ)上本文提出了有關(guān)創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新體系的科技政策、專(zhuān)利政策、財(cái)政政策、金融政策和保險(xiǎn)政策的建議,并強(qiáng)調(diào)既要衡量單項(xiàng)創(chuàng)新激勵(lì)政策的效果,更要在激勵(lì)政策體系內(nèi)考量綜合效果。
【學(xué)位單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2008
【中圖分類(lèi)】：F224;F810.4;F204
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1 緒論
    1.1 研究背景及研究意義
    1.2 研究?jī)?nèi)容和創(chuàng)新之處
    1.3 研究方法與結(jié)構(gòu)安排
2 文獻(xiàn)綜述
    2.1 創(chuàng)新理論的相關(guān)研究
    2.2 政府行為對(duì)自主創(chuàng)新作用的相關(guān)研究
    2.3 國(guó)家創(chuàng)新體系的相關(guān)研究
    2.4 小結(jié)
3 政府支出在自主創(chuàng)新中作用的理論分析
    3.1 創(chuàng)新參與方在自主創(chuàng)新中的地位分析
    3.2 政府行為選擇
    3.3 小結(jié)
4 政府支出在自主創(chuàng)新中作用的經(jīng)驗(yàn)分析
    4.1 政府創(chuàng)新支出的階段分析
    4.2 政府創(chuàng)新支出的結(jié)構(gòu)分析
    4.3 政府創(chuàng)新支出的區(qū)域分析
    4.4 政府、企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新投入作用的分析：1997-2006
    4.5 政府、企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)出作用的分析：1997-2006
    4.6 小結(jié)
5 考慮稅收的政府支出在自主創(chuàng)新中作用的理論分析
    5.1 引言
    5.2 政府支出和稅收對(duì)創(chuàng)新的福利效應(yīng)
    5.3 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)模型
    5.4 模型求解
    5.5 福利分析
    5.6 小結(jié)
6 考慮稅收的政府支出在自主創(chuàng)新中作用的經(jīng)驗(yàn)分析
    6.1 主要參數(shù)的數(shù)據(jù)估算
    6.2 政府支出、稅收對(duì)自主創(chuàng)新投入作用的經(jīng)驗(yàn)分析：1991-2006
    6.3 政府支出、稅收對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)出作用的經(jīng)驗(yàn)分析：1985-2006
    6.4 小結(jié)
7 結(jié)論和政策建議
    7.1 全文總結(jié)
    7.2 政策建議
    7.3 不足之處和研究方向
致謝
參考文獻(xiàn)
附錄1 攻讀學(xué)位期間發(fā)表論文目錄

【引證文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2885530