信息不對稱、不確定性和壟斷的存在,基礎研究等部分創(chuàng)新成果的準公共物品的性質,創(chuàng)新的外部性等原因使得市場自發(fā)調節(jié)力量不能優(yōu)化整合創(chuàng)新資源。此時,非常需要看得見的手——政府力量的介入。本文通過對政府行為對企業(yè)創(chuàng)新和社會創(chuàng)新的投入、產出的影響的多層次、多角度分析,回答了在構建國家創(chuàng)新體系、促進自主創(chuàng)新的過程中,政府行為能否介入,如何介入、介入的效果如何和今后將如何介入等一系列問題。 在方法上,本文嘗試在信息不對稱和不確定性分析框架下,提出創(chuàng)新偏好假設和創(chuàng)新風險定義,將微觀主體行為分析和宏觀經濟分析相結合。用多種方法研究政府行為對自主創(chuàng)新和國家創(chuàng)新體系構建的影響,包括理論分析、比較分析、統計分析、數理分析和計量分析等。 本文通過對大量文獻的研究,總結創(chuàng)新的三個基本特征和四個顯著特征,指出自主創(chuàng)新本質上是創(chuàng)新。強調了創(chuàng)新的商業(yè)性和科技性雙重屬性,創(chuàng)新活動的高風險。其次,指出不同種類和階段的創(chuàng)新有明顯的個性特征,激勵政策的制定和實施應強調具體性和針對性。 以理論分析的方式回答政府行為能否促進自主創(chuàng)新。首先通過分析開放式創(chuàng)新下各參與方的地位和作用強調政府的作用。研究指出,產學研結合是促進自主創(chuàng)新的有效方式,其發(fā)展的更高階段就是產學研聯盟,產學研聯盟本質上蘊含著官產學研資聯盟。高校和科研機構是技術支撐,科技中介服務體系是助推力,企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體也是社會創(chuàng)新的主體,政府是開放式創(chuàng)新形成的關鍵。 以經驗分析的方法回答政府行為如何介入自主創(chuàng)新。從我國科技發(fā)展起步以來政府支出的階段、結構和區(qū)域特征來看,全社會創(chuàng)新投入總量增加,國家財政科技撥款持續(xù)穩(wěn)定增加,也發(fā)現政府科技支出、自主創(chuàng)新與區(qū)域經濟差異存在正相關性,指出應拓寬投資渠道、加大基礎研究投入、尊重區(qū)域創(chuàng)新資源稟賦的差異。進一步利用我國1997—2006年31個省市的數據,用面板模型研究了政府、企業(yè)、高等院校和科研機構對創(chuàng)新投入和產出的作用。研究指出,政府支出結構有待合理化,企業(yè)已經開始擔當創(chuàng)新主體的角色但還須加強,官產學研資的溝通合作存在問題,逆向選擇和道德風險不利于創(chuàng)新融資。應結合區(qū)域創(chuàng)新稟賦差異,發(fā)揮比較優(yōu)勢,培育后發(fā)優(yōu)勢,促進自主創(chuàng)新和經濟增長的相互引致效應。 以理論研究和經驗分析相結合的方法回答政府行為對自主創(chuàng)新的作用。首先通過損益分析指出政府行為會改變生產者和消費者福利分配,最終會造成社會福利的無謂損失。其次,通過對創(chuàng)新風險的定義,將信息不對稱和不確定性的微觀經濟學分析方法有機應用到宏觀經濟分析中,通過對企業(yè)創(chuàng)新決策和社會創(chuàng)新決策,經濟增長目標和社會福利目標的權衡,解釋了為什么政府明知道會導致無謂損失還要進行干預的原因。研究指出,市場失靈所不能解決的問題要借助政府的力量,政府行為是有效且有理論依據的,應拓寬創(chuàng)新資金來源渠道,尋求企業(yè)投入和政府投入最佳比例。進一步的,結合中國實際經濟情況對創(chuàng)新風險模型的有關參數進行估算,得出宏觀均衡時創(chuàng)新風險、規(guī)模報酬、經濟增長和短期波動之間的關系。最后,細分中央政府、地方政府和稅收政策對創(chuàng)新投入、產出的影響,指出并非所有的企業(yè)都應成為創(chuàng)新型企業(yè),但應保持一定的創(chuàng)新投入比例;創(chuàng)新活動的外部性要求政府應對創(chuàng)新型企業(yè)給予更多資助;政府行為要充分尊重創(chuàng)新資源稟賦差異,考慮到政府支出政策和配套政策的關系、中央政府行為和地方政府行為的關系(含發(fā)達地區(qū)和落后地區(qū)的關系)、長期政策和短期政策的關系、政府行為和市場力量的關系。 最后,在前面的理論和經驗分析的基礎上本文提出了有關創(chuàng)建國家創(chuàng)新體系的科技政策、專利政策、財政政策、金融政策和保險政策的建議,并強調既要衡量單項創(chuàng)新激勵政策的效果,更要在激勵政策體系內考量綜合效果。
【學位單位】：華中科技大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2008
【中圖分類】：F224;F810.4;F204
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1 緒論
    1.1 研究背景及研究意義
    1.2 研究內容和創(chuàng)新之處
    1.3 研究方法與結構安排
2 文獻綜述
    2.1 創(chuàng)新理論的相關研究
    2.2 政府行為對自主創(chuàng)新作用的相關研究
    2.3 國家創(chuàng)新體系的相關研究
    2.4 小結
3 政府支出在自主創(chuàng)新中作用的理論分析
    3.1 創(chuàng)新參與方在自主創(chuàng)新中的地位分析
    3.2 政府行為選擇
    3.3 小結
4 政府支出在自主創(chuàng)新中作用的經驗分析
    4.1 政府創(chuàng)新支出的階段分析
    4.2 政府創(chuàng)新支出的結構分析
    4.3 政府創(chuàng)新支出的區(qū)域分析
    4.4 政府、企業(yè)、高等院校和科研機構對自主創(chuàng)新投入作用的分析：1997-2006
    4.5 政府、企業(yè)、高等院校和科研機構對自主創(chuàng)新產出作用的分析：1997-2006
    4.6 小結
5 考慮稅收的政府支出在自主創(chuàng)新中作用的理論分析
    5.1 引言
    5.2 政府支出和稅收對創(chuàng)新的福利效應
    5.3 創(chuàng)新風險模型
    5.4 模型求解
    5.5 福利分析
    5.6 小結
6 考慮稅收的政府支出在自主創(chuàng)新中作用的經驗分析
    6.1 主要參數的數據估算
    6.2 政府支出、稅收對自主創(chuàng)新投入作用的經驗分析：1991-2006
    6.3 政府支出、稅收對自主創(chuàng)新產出作用的經驗分析：1985-2006
    6.4 小結
7 結論和政策建議
    7.1 全文總結
    7.2 政策建議
    7.3 不足之處和研究方向
致謝
參考文獻
附錄1 攻讀學位期間發(fā)表論文目錄

【引證文獻】

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1 蔡鐸;;淺析后金融危機時代促進我國企業(yè)自主創(chuàng)新的金融政策[J];中小企業(yè)管理與科技(下旬刊);2012年08期

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1 時丹丹;信息化條件下制造業(yè)企業(yè)工藝創(chuàng)新的政策體系研究[D];哈爾濱工程大學;2012年

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1 楊志新;創(chuàng)新研發(fā)激勵研究[D];河北經貿大學;2011年

2 謝運;我國激勵自主創(chuàng)新的稅收政策評價與優(yōu)化路徑研究[D];浙江大學;2012年

本文編號：2885530