隨著經(jīng)濟發(fā)展,技術(shù)進步,競爭加劇,經(jīng)營環(huán)境日益復(fù)雜化和動態(tài)化,從而使得企業(yè)戰(zhàn)略決策中的不確定性和模糊性增加,導(dǎo)致越來越多的企業(yè)在經(jīng)營過程中因為績效持續(xù)性衰退而陷入生存危機。事實上,許多曾經(jīng)如日中天的企業(yè),都經(jīng)歷過績效衰退的生存困境,只是有的企業(yè)失敗了,最終走上破產(chǎn)清算的命運,而有的企業(yè)則如“鳳凰涅磐”般浴火重生。扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略理論認為,衰退企業(yè)之間命運的差異是由其所選擇的扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略不同所決定的。那么,企業(yè)是如何選擇拯救自己、改變命運的扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略?哪些因素影響了企業(yè)對特定扭轉(zhuǎn)的選擇?它們又是如何影響的?尤其是中國企業(yè)的扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略模式,與西方企業(yè)是否相同? 對于衰退企業(yè)的扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略選擇問題,現(xiàn)有扭轉(zhuǎn)理論主要從三個視角進行探討:(1)權(quán)變視角,其基本的假設(shè)是企業(yè)扭轉(zhuǎn)的成功在于選擇了正確的扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略類型來應(yīng)對績效衰退,而扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略選擇受到了許多權(quán)變因素的影響,其中最重要的是衰退原因和衰退程度。(2)過程視角,其基本的假設(shè)是企業(yè)扭轉(zhuǎn)成功與否取決于企業(yè)所選擇的扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略的次序與時機。其主張企業(yè)應(yīng)該首先選擇目的在于阻止衰退的效率性扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略,然后再選擇目的在于績效復(fù)蘇的變革性扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略。(3)認知視角,其基本假設(shè)是決策者對衰退原因和情境的認知將影響他們對扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略的決策,而其認知模式又受到了其個人背景特征的影響。但是,基于這三種視角的大量研究得出了許多相互矛盾的結(jié)論,而且更為重要的是,它們都屬于靜態(tài)戰(zhàn)略形成觀,其蘊涵著一個基本的假定:即環(huán)境是靜態(tài)可預(yù)測的,決策者的遠見是準確的,而這種假定顯然與動態(tài)的充滿不確定性的真實衰退情境相距太遠。那么,應(yīng)該采用什么樣的視角來理解和分析衰退企業(yè)的扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略選擇? 圍繞“衰退企業(yè)扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略選擇”這一中心問題,本論文主要從三個方面進行了探索和研究:第一、企業(yè)衰退與扭轉(zhuǎn)反應(yīng)基于什么樣的邏輯?第二、企業(yè)扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略應(yīng)該包括哪些內(nèi)容?第三、衰退企業(yè)是如何選擇扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略的呢?或者說扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略是如何形成的? 本研究以我國滬深兩市A股市場為樣本總體,從中篩選了110家符合標準的樣本企業(yè),采用SPSS16.0和Ucinet6.0軟件對模型假設(shè)進行了實證檢驗。通過理論分析和實證檢驗,本研究主要得到了如下結(jié)論: (1)企業(yè)衰退是扭轉(zhuǎn)反應(yīng)的引動機制;而扭轉(zhuǎn)反應(yīng)則是生存危機驅(qū)使下的被迫性戰(zhàn)略變革行為。這就是企業(yè)衰退和扭轉(zhuǎn)反應(yīng)的基本邏輯。 在企業(yè)的運營過程中,由于各種內(nèi)外因素的變化,破壞了企業(yè)現(xiàn)有戰(zhàn)略與環(huán)境、資源之間的平衡狀態(tài),使得企業(yè)再按先前慣例運行時,產(chǎn)生了各種各樣的問題,導(dǎo)致企業(yè)績效持續(xù)性下降,從而威脅到企業(yè)的生存。面對生存危機,企業(yè)被迫采用各種行動來阻止衰退,復(fù)蘇績效,但是這些行動是否能夠獲得預(yù)期的效果,受到了各種主客觀因素的影響。簡單地說,企業(yè)衰退實際上是因為企業(yè)現(xiàn)有戰(zhàn)略所基于的初始假設(shè)失效,陷入了“戰(zhàn)略漂移”之中;而扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略就是要縮小與改變生存危機的現(xiàn)狀與企業(yè)所追求的理想生存狀態(tài)之間差距的事后響應(yīng)行動。 (2)企業(yè)扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略由CEO變革戰(zhàn)略、信息披露戰(zhàn)略和運營創(chuàng)新戰(zhàn)略三個類別組成。 企業(yè)是生存資源的集合體,企業(yè)的生存離不可資源,而資源來自于企業(yè)所依賴的制度環(huán)境和技術(shù)環(huán)境。企業(yè)在制度環(huán)境中的合法性代表了企業(yè)是否具備獲得生存資源的“資格”,是企業(yè)生存的“門檻”:企業(yè)在技術(shù)環(huán)境中的效率性則展現(xiàn)了企業(yè)獲得生存資源的“能力”,是企業(yè)生存質(zhì)量的象征;而企業(yè)戰(zhàn)略和兩大環(huán)境之間的匹配性,則企業(yè)獲得合法性和效率性的前提條件。 在研究中,本文發(fā)現(xiàn),衰退企業(yè)的扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略就是圍繞著匹配性、合法性和效率性三個要素展開的:首先,企業(yè)通過CEO變革決策來改變企業(yè)的戰(zhàn)略框架,以便促進企業(yè)正確的認識和理解內(nèi)外環(huán)境,目的在于促進企業(yè)戰(zhàn)略與環(huán)境之間的匹配性;接著,企業(yè)通過操縱信息披露來影響關(guān)鍵相關(guān)利益者對企業(yè)經(jīng)營行為和前景的認知,目的在于維持企業(yè)在制度環(huán)境中的組織合法性;最后,企業(yè)通過調(diào)整和改變企業(yè)的資源配置方式,圍繞現(xiàn)有戰(zhàn)略進行各種創(chuàng)新活動,目的在于提高企業(yè)在技術(shù)環(huán)境中的運營效率性。 (3)衰退企業(yè)的扭轉(zhuǎn)是一個由初始條件、初始戰(zhàn)略、過程條件和演化戰(zhàn)略所組成的匠構(gòu)過程。 戰(zhàn)略如何形成?明茨伯格認為有兩種基本范式:深思熟慮和應(yīng)急突現(xiàn)。深思熟慮范式強調(diào)了戰(zhàn)略控制的效率性,其適合于穩(wěn)定可預(yù)測的環(huán)境;而應(yīng)急突現(xiàn)范式強調(diào)了戰(zhàn)略學習的靈活性,其適合于快速變化的環(huán)境。但是正如明茨伯格所指出那樣,現(xiàn)實的戰(zhàn)略形成模式是一個由深思熟慮和應(yīng)急突現(xiàn)模式為端點的連續(xù)體,其融合了思維與行動、控制與學習、穩(wěn)定與變革,其需要同時兼顧戰(zhàn)略控制的效率性和戰(zhàn)略學習的靈活性,猶如工匠制作陶器一樣,戰(zhàn)略目標規(guī)定了戰(zhàn)略的“模子”,而情境變化則促使決策者在“制作”戰(zhàn)略時,隨時學習反饋和調(diào)整。這種如同工匠制陶一樣的戰(zhàn)略形成模式就是匠構(gòu)模式,其具有三個基本特征:(1)程序理性;(2)路徑依賴;(3)行思合一。 在研究中,本文發(fā)現(xiàn),當企業(yè)陷入衰退時,其面臨著特殊的衰退情境:(1)生存環(huán)境的極端不確定性。衰退的現(xiàn)實否定了先前成功的慣例和戰(zhàn)略的恰當性,模糊了各種因果關(guān)系,決策者不能準確地挑選恰當?shù)膽?zhàn)略方案,從而使得扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略的形成不再是線性的,而是演化的和反復(fù)的。(2)生存資源的極度稀缺性。企業(yè)衰退的一個基本特征就是企業(yè)基礎(chǔ)資源的減少,這就限制了企業(yè)通過試錯學習尋找適合企業(yè)的戰(zhàn)略方案行為。(3)生存危機的緊急性。企業(yè)衰退是一種生存危機,因而企業(yè)必須迅速地采取有效行動遏止衰退,復(fù)蘇績效,這就意味著企業(yè)需要采用那些能夠盡快提高績效的戰(zhàn)略方案。 然而,正是企業(yè)衰退所導(dǎo)致的這種摻雜了不確定性、稀缺性和緊急性的特殊情境,其使得扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略的形成是一個基于擺脫生存危機,復(fù)蘇企業(yè)增長這一基本戰(zhàn)略目標,根據(jù)初始衰退情境選擇初始行動,同時根據(jù)行動效果和情境變化,不斷對企業(yè)行動領(lǐng)域進行選擇和判斷的匠構(gòu)過程。并且這一扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略形成的匠構(gòu)過程是由四個基本部分所組成的,即初始條件、初始戰(zhàn)略、過程條件和演化戰(zhàn)略。
【學位單位】：浙江大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2009
【中圖分類】：F272;F224
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1 緒論
    1.1 問題的提出
    1.2 扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略選擇的研究視角
        1.2.1 權(quán)變視角:匹配原則
        1.2.2 過程視角:次序原則
        1.2.3 認知視角:決策者特征原則
        1.2.4 本文研究視角:匠構(gòu)視角——動態(tài)匹配原則
        1.2.5 匠構(gòu)視角與其他三種視角的比較
    1.3 研究目標與研究內(nèi)容
        1.3.1 研究目標
        1.3.2 研究內(nèi)容
    1.4 研究方法、可行性分析與技術(shù)路線
        1.4.1 研究方法
        1.4.2 可行性分析
        1.4.3 技術(shù)路線
    1.5 論文的結(jié)構(gòu)安排
2 文獻綜述
    2.1 企業(yè)扭轉(zhuǎn)理論
        2.1.1 扭轉(zhuǎn)的定義
        2.1.2 扭轉(zhuǎn)周期與測量指標
        2.1.3 扭轉(zhuǎn)過程的階段劃分
        2.1.4 扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略類型的劃分
        2.1.5 扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略選擇的研究視角
        2.1.6 我國學者的相關(guān)研究
        2.1.7 對現(xiàn)有扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略研究的評述
    2.2 企業(yè)衰退理論
        2.2.1 企業(yè)衰退的概念與內(nèi)涵
        2.2.2 企業(yè)衰退的階段
        2.2.3 企業(yè)衰退的原因
        2.2.4 企業(yè)衰退理論對扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略研究的意義
    2.3 衰退情境中的CEO變革研究
        2.3.1 衰退情境中CEO角色的重要性
        2.3.2 衰退情境中CEO變革的理論依據(jù)
        2.3.3 繼任CEO的選擇依據(jù)
    2.4 衰退情境中的冗余資源研究
        2.4.1 冗余資源的內(nèi)涵與分類
        2.4.2 冗余資源與企業(yè)衰退
        2.4.3 冗余資源與企業(yè)扭轉(zhuǎn)
    2.5 衰退情境中的組織合法性研究
        2.5.1 組織合法性與企業(yè)生存
        2.5.2 企業(yè)衰退與組織合法性危機
    2.6 本章小結(jié)
3 概念模型
    3.1 企業(yè)衰退與扭轉(zhuǎn)反應(yīng)的機理
    3.2 企業(yè)衰退導(dǎo)致生存危機
        3.2.1 扭轉(zhuǎn)反應(yīng)的引動機制
        3.2.2 生存威脅性績效衰退
    3.3 解除生存危機的扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略
        3.3.1 企業(yè)生存的基本要素
        3.3.2 CEO變革戰(zhàn)略
        3.3.3 信息披露戰(zhàn)略
        3.3.4 運營創(chuàng)新戰(zhàn)略
    3.4 基于匠構(gòu)視角的扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略模型
        3.4.1 戰(zhàn)略形成的匠構(gòu)模式
        3.4.2 扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略匠構(gòu)性的形成條件
        3.4.3 扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略選擇的匠構(gòu)模型
    3.5 本章小結(jié)
4 研究假設(shè)
    4.1 CEO變革戰(zhàn)略相關(guān)的研究假設(shè)
        4.1.1 CEO變革戰(zhàn)略的初始決策
        4.1.2 CEO變革戰(zhàn)略的修正決策
    4.2 信息披露戰(zhàn)略相關(guān)的研究假設(shè)
        4.2.1 信息披露戰(zhàn)略的初始決策
        4.2.2 信息披露戰(zhàn)略的修正決策
    4.3 運營創(chuàng)新戰(zhàn)略相關(guān)的研究假設(shè)
        4.3.1 運營創(chuàng)新戰(zhàn)略的初始決策
        4.3.2 運營創(chuàng)新戰(zhàn)略的修正決策
    4.4 本章小結(jié)
5 研究設(shè)計
    5.1 樣本選擇
        5.1.1 總體特征
        5.1.2 研究樣本
    5.2 變量測量
        5.2.1 衰退程度的測量
        5.2.2 冗余資源的測量
        5.2.3 衰退原因的測量
        5.2.4 CEO變革戰(zhàn)略相關(guān)變量的界定
        5.2.5 信息披露戰(zhàn)略相關(guān)變量的界定
        5.2.6 運營創(chuàng)新戰(zhàn)略相關(guān)變量的界定
        5.2.7 TMT認知模式相關(guān)變量的測量
    5.3 假設(shè)檢驗方法
6 檢驗與分析
    6.1 CEO變革戰(zhàn)略的統(tǒng)計檢驗
        6.1.1 CEO變革戰(zhàn)略相關(guān)假設(shè)的預(yù)檢驗
        6.1.2 CEO變革戰(zhàn)略初始決策的假設(shè)檢驗
        6.1.3 新任CEO背景特征的假設(shè)檢驗
        6.1.4 CEO變革戰(zhàn)略修正的假設(shè)檢驗
    6.2 信息披露戰(zhàn)略的統(tǒng)計檢驗
        6.2.1 信息披露戰(zhàn)略相關(guān)變量的描述統(tǒng)計分析
        6.2.2 信息披露戰(zhàn)略初始決策的假設(shè)檢驗
        6.2.3 信息披露戰(zhàn)略修正決策的假設(shè)檢驗
    6.3 運營創(chuàng)新戰(zhàn)略的統(tǒng)計檢驗
        6.3.1 緊縮戰(zhàn)略的假設(shè)檢驗
        6.3.2 運營創(chuàng)新戰(zhàn)略的假設(shè)檢驗
        6.3.3 創(chuàng)新戰(zhàn)略修正決策的假設(shè)檢驗
    6.4 本章小結(jié)
7 結(jié)論與展望
    7.1 研究結(jié)論
        7.1.1 扭轉(zhuǎn)決策是戰(zhàn)略匠構(gòu)過程
        7.1.2 CEO變革不是扭轉(zhuǎn)成功的前提條件
        7.1.3 緊縮并非成功扭轉(zhuǎn)的必然階段
        7.1.4 TMT認知模式影響衰退企業(yè)的戰(zhàn)略創(chuàng)新
        7.1.5 信息披露是重要的扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略
    7.2 本研究的創(chuàng)新
        7.2.1 理論創(chuàng)新
        7.2.2 研究方法創(chuàng)新
    7.3 不足與展望
        7.3.1 不足
        7.3.2 展望
參考文獻
攻讀博士學位期間主要的研究成果
附錄1 樣本企業(yè)名單
附錄2 戰(zhàn)略知識編碼
附錄3 認知地圖（范例）
致謝

【引證文獻】

相關(guān)期刊論文 前1條

1 關(guān)健;李世輝;李偉斌;;中小企業(yè)投資類利益相關(guān)者關(guān)系質(zhì)量、扭虧戰(zhàn)略與財務(wù)脫困的實證研究[J];會計研究;2011年07期

相關(guān)碩士學位論文 前1條

1 滕琳;中小企業(yè)主要利益相關(guān)者關(guān)系質(zhì)量、轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略與轉(zhuǎn)向業(yè)績研究[D];中南大學;2010年

本文編號：2857799