長期以來,作為一個行業(yè)或企業(yè)的發(fā)展規(guī)模是否合適,始終是管理者所特別關(guān)心的事情,但又苦于沒有科學(xué)的方法界定。以往分析企業(yè)規(guī)模的理論和方法主要是以產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)、交易成本理論等為依托的理論研究和實證研究。其中產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)所研究的是如何確定最低經(jīng)濟規(guī)模(Minimum Efficient Scale,簡稱MES)等問題,具體方法有利潤率分析法 、適者生存檢驗法 、統(tǒng)計成本分析法 、工程法等(于立、王詢,1996,pp69-71);交易成本理論的分析方法,是用各種環(huán)境因素(如不確定性和廠商數(shù)量很少)和人的因素(如有限理性和機會主義)來解釋廠商和產(chǎn)業(yè)組織,主要通過比較組織管理成本與市場交易成本的大小來確定企業(yè)(組織)的規(guī)模,但由于交易成本難以度量,所以用它進行理論解釋的多,而用之確定企業(yè)規(guī)模的少。 本文試圖從兩個途徑對行業(yè)或企業(yè)的發(fā)展規(guī)模進行研究。一是從交易成本理論出發(fā),借助于統(tǒng)計分析工具,創(chuàng)造性地將交易成本理論有關(guān)確定企業(yè)規(guī)模的原理進行可操作性轉(zhuǎn)換,認為由于我國市場經(jīng)濟的不健全和不規(guī)范,使得市場交易成本普遍高于企業(yè)內(nèi)部組織管理費用,因而我國的企業(yè)在規(guī)模經(jīng)濟方面大有前途。并由此提出了本文的第一個主題假設(shè)HF:中國上市公司的企業(yè)規(guī)模普遍不合適——規(guī)模偏小。二是受西方經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)研究的啟發(fā),本文創(chuàng)造性地提出了規(guī)模函數(shù)計量經(jīng)濟模型的概念,并對其進行了回歸建模,設(shè)法應(yīng)用該模型對所研究行業(yè)的發(fā)展規(guī)模進行分析,并由此提出了本文的第二個主題假設(shè)HS:我國上市公司“規(guī)模函數(shù)”模型呈西方經(jīng)濟學(xué)生產(chǎn)函數(shù)表達式(C-D,超越對數(shù)),或線性函數(shù)關(guān)系。 本文的研究方法以定量研究為主、定性研究為輔,具體運用了多元統(tǒng)計分析中的“因子分析法”、“判別分析法”,還大量采用了多元回歸分析法、參數(shù)檢驗和非參數(shù)檢驗、樣本分布的正態(tài)性檢驗等數(shù)理統(tǒng)計方法。 本文以深滬兩地上市公司為研究對象,共統(tǒng)計1015家上市公司2000年相關(guān)數(shù)據(jù),分19個行業(yè),對其中的機械設(shè)備儀表業(yè)和化工業(yè)這兩個制造行業(yè)的發(fā)展規(guī)模進行了回歸建模。通過5項規(guī)模指標和4項效益指標分別對所有上市公司進行總排名和分行業(yè)排名,并運用因子分析法對所有上市公司進行了規(guī)模導(dǎo)向的綜合排名;根據(jù)綜合排名,取所有上市公司綜合排名前50名企業(yè)作為優(yōu)秀企業(yè)樣本,建立了多元線性企業(yè)規(guī)模函數(shù)模型、C-D企業(yè)規(guī)模函數(shù)模型、超越對數(shù)企業(yè)規(guī)模函數(shù)模型等多個企業(yè)規(guī)模函數(shù)模型,并運用有效的剩余分析法對這些模型進行擬合程度檢驗。對機械設(shè)備儀 WP=4 表業(yè)等19個行業(yè)的企業(yè)規(guī)模,運用交易成本理論和數(shù)理統(tǒng)計分析方法進行了實證研究。在運用交易成本進行研究時,通過隨機抽樣,對機械設(shè)備儀表業(yè)等19個行業(yè),運用了參數(shù)和非參數(shù)檢驗的方法對其經(jīng)營發(fā)展規(guī)模的狀態(tài)進行了研究。同時,還運用多元統(tǒng)計分析中的判別分析法對待研究樣本企業(yè)的發(fā)展規(guī)模進行了研究。研究結(jié)果表明:(1)我國上市公司企業(yè)規(guī)模普遍偏小,第一主題假設(shè)(命題1)HF成立;(2)我國上市公司對企業(yè)規(guī)模函數(shù)回歸模型的數(shù)據(jù)擬合不理想,第二主題假設(shè)(命題2)HS不成立。 本研究的主要創(chuàng)新之處 (1)對深滬兩地共計1015家上市公司2000年相關(guān)數(shù)據(jù),通過5項規(guī)模指標和4項效益指標分別對所有上市公司運用因子分析法進行了規(guī)模導(dǎo)向的綜合排名(“對企業(yè)規(guī)模評價方法的創(chuàng)新”)。 (2)創(chuàng)造性地建立了多元線性企業(yè)規(guī)模函數(shù)模型、C-D企業(yè)規(guī)模函數(shù)模型、超越對數(shù)企業(yè)規(guī)模函數(shù)模型等多個企業(yè)規(guī)模函數(shù)模型,并利用機械設(shè)備儀表業(yè)、化工業(yè)以及1015家上市公司整體2000年的數(shù)據(jù),運用有效的剩余分析法對這些模型進行擬合程度檢驗。 (3)創(chuàng)造性地將交易成本理論和數(shù)理統(tǒng)計分析方法相結(jié)合,對我國上市公司的企業(yè)規(guī)模進行了實證研究。 (4)這其中對上市公司中機械設(shè)備儀表業(yè)等19個行業(yè)的每一個行業(yè)的企業(yè)規(guī)模狀態(tài)研究都是(研究對象)創(chuàng)新之處。
【學(xué)位單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2004
【中圖分類】：F224
【部分圖文】：

－1偏度、峰度檢驗臨界曲線（姜炳麟、袁峻，1993，P519）
【參考文獻】

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本文編號：2847955