收入差距問(wèn)題往往與社會(huì)公平和正義聯(lián)系在一起,然而,收入差距問(wèn)題同樣具有豐富的效率含義,一旦意識(shí)到這一點(diǎn),經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的很多困惑也許都將迎刃而解。 從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā),任何宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都是微觀經(jīng)濟(jì)主體面對(duì)環(huán)境約束時(shí)努力最大化自身效用的集合產(chǎn)物,收入差距作為微觀主體進(jìn)行最優(yōu)決策時(shí)一個(gè)重要的環(huán)境約束參數(shù),其變化會(huì)通過(guò)改變個(gè)體決策來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)整體經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。然而,直到Kuznets(1955)提出著名的收入差距-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)倒U型曲線為止,經(jīng)濟(jì)學(xué)家都還主要從規(guī)范的角度看待收入差距問(wèn)題。Kuznets(1955)開(kāi)創(chuàng)了收入差距問(wèn)題效率含義研究的先河,但此后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期,人們對(duì)收入差距與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)性的理解僅僅停留在經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)改變收入分配格局這樣的單向認(rèn)識(shí)上,直到宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法在上世紀(jì)80年代后逐漸從凱恩斯式總量函數(shù)模式轉(zhuǎn)向基于微觀主體最優(yōu)決策基礎(chǔ)上的宏觀變量決定因素分析這一范式后,收入差距問(wèn)題的研究方向才出現(xiàn)了重大的轉(zhuǎn)變,這也許是因?yàn)槿藗兘K于發(fā)現(xiàn)了,收入分配格局正是微觀主體最優(yōu)決策時(shí)一個(gè)重要的約束條件。此后出現(xiàn)了大量討論收入差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的經(jīng)典文獻(xiàn),這些文獻(xiàn)從各個(gè)角度出發(fā)提出了收入差距影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制和渠道,現(xiàn)在,談到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),收入分配已經(jīng)成為不可或缺的考慮要件了。 然而,不得不指出的是,在國(guó)外這一波研究收入差距效率含義的大潮中,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度成為度量效率的唯一指標(biāo),對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō),這當(dāng)然有其合理性,因?yàn)椴还芙?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力是來(lái)自于要素投入還是來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步,最終都將反映在增長(zhǎng)速度上,而從長(zhǎng)期視角出發(fā),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)能力也可以等而論之。但是,對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō),把收入差距與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度直接聯(lián)系起來(lái)的做法則可能會(huì)帶來(lái)誤導(dǎo),因?yàn)樘囟〞r(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)能力可能會(huì)出現(xiàn)背離的現(xiàn)象。 對(duì)于中國(guó)而言,相比一時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)能力顯然具有更加重要的意義。然而,盡管中國(guó)呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)的收入差距水平確實(shí)激發(fā)了對(duì)收入差距問(wèn)題的極大關(guān)注,但是,對(duì)中國(guó)收入差距問(wèn)題的研究還主要集中在測(cè)算收入差距水平和解釋形成原因這一方向上,對(duì)收入差距效率含義的研究不多,僅有的一些效率方面的研究也都只是采取實(shí)證研究方法對(duì)收入差距與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度進(jìn)行的計(jì)量檢驗(yàn),缺乏對(duì)收入差距影響宏觀經(jīng)濟(jì)績(jī)效機(jī)制和渠道的理論分析,更缺少?gòu)慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)能力視角出發(fā)對(duì)收入差距效率含義所作的研究。然而在成功實(shí)施改革開(kāi)放并保持了30年經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的中國(guó),經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)增長(zhǎng)已經(jīng)成為最受關(guān)注的一個(gè)問(wèn)題,不斷擴(kuò)大的收入差距是否會(huì)成為中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的障礙成為一個(gè)自然的疑問(wèn)。 基于上述原因,本文以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)能力為效率評(píng)價(jià)指標(biāo),從理論層面系統(tǒng)分析了中國(guó)收入差距對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)能力的效應(yīng)和作用機(jī)制,并且采用1988-2001年間的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。 本文的主要工作包括: 1.從經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)能力的角度定義了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量,在此基礎(chǔ)上研究了收入差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的效應(yīng)和作用機(jī)制。與此前對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的各種定義均不同,本文對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的定義包括了技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式兩個(gè)維度。其中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式以要素投入增加速度與生產(chǎn)率提高速度的比例關(guān)系來(lái)度量,如果要素投入增加速度與技術(shù)進(jìn)步(生產(chǎn)率)速度不匹配,要素投入增加速度過(guò)快,那么雖然技術(shù)進(jìn)步和要素投入的增加共同推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng),但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中要素邊際產(chǎn)出難以保持在合理水平,增加了未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)。正是從這個(gè)意義上講,一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量會(huì)發(fā)生背離情況,因此,僅用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度判斷收入差距效率含義就可能會(huì)出現(xiàn)誤解。 2.基于對(duì)中國(guó)現(xiàn)實(shí)特征的觀察,本文原創(chuàng)性構(gòu)造了一個(gè)討論中國(guó)收入差距-技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的數(shù)理模型。與現(xiàn)有國(guó)外討論收入差距效率含義的經(jīng)典模型相比,本文的模型存在兩個(gè)最重要的區(qū)別,第一,本文模型明確區(qū)分了不同性質(zhì)的收入差距,分別就其對(duì)技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)和影響機(jī)制進(jìn)行了分析。而在國(guó)外經(jīng)典模型中,收入差距被隱含地視為稟賦差異基礎(chǔ)上市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的自然結(jié)果,盡管稟賦差異確實(shí)是收入差距的重要原因,但是現(xiàn)實(shí)中各種制度性因素導(dǎo)致的有偏收入分配也是收入差距的另一個(gè)主要來(lái)源。由于不同性質(zhì)收入差距對(duì)微觀個(gè)體的激勵(lì)存在重大差別,例如,稟賦性收入差距會(huì)激勵(lì)人們積累人力資本,而制度性收入差距則會(huì)產(chǎn)生尋租激勵(lì),因此,不加區(qū)分地對(duì)收入差距問(wèn)題做效率上的判斷同樣可能會(huì)帶來(lái)誤解。第二,國(guó)外討論收入差距效率問(wèn)題的經(jīng)典模型并沒(méi)有把政府視為具有獨(dú)立偏好的行為主體,其對(duì)收入差距效率問(wèn)題的討論基本上是通過(guò)微觀主體面對(duì)一定市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行人力資本或者物質(zhì)資本投資最優(yōu)決策的方法展開(kāi),盡管有些模型的傳導(dǎo)機(jī)制也是稅率,但稅率并不是由具有獨(dú)立偏好的政府所決定,而是來(lái)自微觀個(gè)體的公共選擇過(guò)程,因此,國(guó)外經(jīng)典模型實(shí)際上排除了政府主動(dòng)行為對(duì)收入差距之于效率影響機(jī)制的作用。然而關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一系列研究均表明,經(jīng)濟(jì)上的財(cái)政分權(quán)體制和政治上的向上負(fù)責(zé)體制形成了對(duì)地方政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的雙重激勵(lì),政府行為將改變市場(chǎng)決策參數(shù),對(duì)收入差距和技術(shù)進(jìn)步間的效應(yīng)具有潛在重要影響,更重要的是,由于收入差距通常會(huì)改變消費(fèi)需求,而一旦收入差距降低了總需求,渴望增長(zhǎng)的地方政府將會(huì)采取更加積極的干預(yù)行為來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大,因此,政府干預(yù)行為本身不僅會(huì)改變收入差距作用于技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制,同時(shí)也可能直接構(gòu)成機(jī)制鏈條上的重要一環(huán),基于此,本文的模型包含了具有獨(dú)立偏好的政府,以分析政府干預(yù)行為的效應(yīng)。 3.采用1988-2001年間的省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了城鄉(xiāng)收入差距對(duì)技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、全要素生產(chǎn)率以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式等效率變量的效應(yīng)。就我們所了解的情況,迄今為止國(guó)內(nèi)還沒(méi)有從收入差距這一視角出發(fā)對(duì)技術(shù)進(jìn)步或者全要素生產(chǎn)率進(jìn)行的實(shí)證研究。 本文的主要結(jié)論包括: 1.制度性收入差距與技術(shù)進(jìn)步之間可能存在一條類似收入差距與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的倒U型曲線關(guān)系,即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期階段,制度性收入差距有利于技術(shù)進(jìn)步,而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定階段后,制度性收入差距將阻礙技術(shù)進(jìn)步。這一結(jié)論可以被看作是Kuznets收入差距-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)倒U型曲線的一個(gè)機(jī)制上的理論支持。 2.稟賦性收入差距對(duì)技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)存在兩個(gè)可能性,依據(jù)勞動(dòng)邊際成本曲線的位置而定,與現(xiàn)有文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)稅收必將損害人們工作積極性從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不利不同,本文的分析表明適當(dāng)情況下提高稅收反而會(huì)刺激工作努力程度,從而提高宏觀經(jīng)濟(jì)績(jī)效。 3.收入差距的變動(dòng)將通過(guò)需求效應(yīng)和勞動(dòng)供給效應(yīng)影響技術(shù)進(jìn)步路徑,在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放狀態(tài)下,收入差距對(duì)需求總量和需求結(jié)構(gòu)的改變會(huì)通過(guò)勞動(dòng)供給機(jī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步發(fā)生作用。因此,需求變動(dòng)的背后往往是勞動(dòng)供給決策的變化,如果認(rèn)識(shí)不到這一點(diǎn),政府按照需求進(jìn)行的調(diào)控將可能會(huì)起到反面作用。 4.政府干預(yù)行為改變了不同行業(yè)的效率參數(shù),從而也改變了收入差距對(duì)技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境,依據(jù)政府干預(yù)行為對(duì)行業(yè)效率參數(shù)的具體效應(yīng),政府干預(yù)行為可以放大收入差距對(duì)技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng),也可以減弱收入差距對(duì)技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)。 5.實(shí)證結(jié)果顯示1988-2001年間,城鄉(xiāng)收入差距促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步,但卻同時(shí)推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的粗放化。政府在這一時(shí)期的干預(yù)行為損害了技術(shù)進(jìn)步,但是由于對(duì)效率的促進(jìn)以及對(duì)要素投入的擠出效應(yīng),卻是有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的去粗放化。
【學(xué)位單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2009
【中圖分類】：F224;F124.7;F123.16
【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 導(dǎo)論
    1.1 問(wèn)題的提出
    1.2 關(guān)鍵概念的說(shuō)明
        1.2.1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量
        1.2.2 收入差距
        1.2.3 政府干預(yù)
    1.3 可能的機(jī)制和研究思路
        1.3.1 可能的機(jī)制
        1.3.2 研究思路
    1.4 本文創(chuàng)新
    1.5 本文結(jié)構(gòu)
第二章 收入差距與宏觀績(jī)效:現(xiàn)有文獻(xiàn)的述評(píng)
    2.1 引言
    2.2 收入差距與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度
        2.2.1 Kuznets倒U型曲線
        2.2.2 理論視角:要素積累與增長(zhǎng)速度
        2.2.3 實(shí)證:矛盾的結(jié)果
    2.3 收入差距與其它宏觀變量
        2.3.1 收入差距與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)
        2.3.2 收入差距與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷
        2.3.3 收入差距與技術(shù)進(jìn)步
    2.4 中國(guó)收入差距的趨勢(shì)、成因及其效率含義
    2.5 本章小結(jié)
第三章 收入差距與技術(shù)進(jìn)步:一個(gè)基本的分析框架
    3.1 引言
    3.2 基本假定
    3.3 同質(zhì)個(gè)體下的平均收入分配
        3.3.1 第一期均衡結(jié)果
        3.3.2 第二期均衡結(jié)果
        3.3.3 技術(shù)進(jìn)步率
    3.4 同質(zhì)個(gè)體下的制度性有偏分配
        3.4.1 制度性收入差距
        3.4.2 制度性收入差距與技術(shù)進(jìn)步之間的倒U型曲線
        3.4.3 制度性收入差距下的尋租行為
    3.5 稟賦性收入差距
    3.6 機(jī)制討論
        3.6.1 工資標(biāo)桿效應(yīng)
        3.6.2 消費(fèi)效應(yīng)
        3.6.3 勞動(dòng)供給效應(yīng)
    3.7 本章小結(jié)
第四章 分權(quán)式政府的干預(yù)以及資本性收入:拓展分析
    4.1 引言
    4.2 政府偏好
    4.3 非再分配性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)干預(yù)
        4.3.1 干預(yù)結(jié)果分析
        4.3.2 最大化產(chǎn)出偏好下的最優(yōu)稅率
    4.4 再分配性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)干預(yù)
        4.4.1 破解“囚徒困境”
        4.4.2 影子價(jià)格
    4.5 稟賦性收入差距下的稅收與效率
        4.5.1 基本分析
        4.5.2 第一種情況:稅收減少勞動(dòng)供給
        4.5.3 第二種情況:稅收增加勞動(dòng)供給
        4.5.4 最大化勞動(dòng)供給偏好下的最優(yōu)稅率
    4.6 資本性收入
        4.6.1 資本性收入的勞動(dòng)供給效應(yīng)
        4.6.2 資本性收入的尋租負(fù)激勵(lì)
    4.7 本章小結(jié)
    附錄: 對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡的基于模型的解釋
第五章 收入差距與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量:實(shí)證研究
    5.1 引言
    5.2 實(shí)證研究的困難
    5.3 城鄉(xiāng)收入差距對(duì)技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)
        5.3.1 指標(biāo)的選取
        5.3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源
        5.3.3 模型設(shè)定
        5.3.4 對(duì)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果的討論
    5.4 城鄉(xiāng)收入差距對(duì)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率的效應(yīng)
        5.4.1 全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率的決定因素
        5.4.2 計(jì)量模型及估計(jì)結(jié)果
        5.4.3 對(duì)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果的討論
    5.5 城鄉(xiāng)收入差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的效應(yīng)
        5.5.1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的度量指標(biāo)
        5.5.2 計(jì)量模型和估計(jì)結(jié)果
        5.5.3 對(duì)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果的討論
    5.6 本章小結(jié)
    附表5.2:技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定因素實(shí)證結(jié)果
    附表5.3:全要素生產(chǎn)率與技術(shù)效率決定因素實(shí)證結(jié)果
    附表5.4:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式?jīng)Q定因素實(shí)證結(jié)果
    附表5.5:省份代碼
第六章 結(jié)論
    6.1 全文小結(jié)
    6.2 簡(jiǎn)單的政策建議
    6.3 進(jìn)一步的研究方向
參考文獻(xiàn)
致謝

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 姚耀軍;金融發(fā)展與城鄉(xiāng)收入差距關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)分析[J];財(cái)經(jīng)研究;2005年02期

2 劉社建,徐艷;城鄉(xiāng)居民收入分配差距形成原因及對(duì)策研究[J];財(cái)經(jīng)研究;2004年05期

3 劉海英,趙英才,張純洪;人力資本“均化”與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量關(guān)系研究[J];管理世界;2004年11期

4 白雪梅;教育與收入不平等:中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)研究[J];管理世界;2004年06期

5 林光彬;等級(jí)制度、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大[J];管理世界;2004年04期

6 李實(shí),魏眾,丁賽;中國(guó)居民財(cái)產(chǎn)分布不均等及其原因的經(jīng)驗(yàn)分析[J];經(jīng)濟(jì)研究;2005年06期

7 彭國(guó)華;中國(guó)地區(qū)收入差距、全要素生產(chǎn)率及其收斂分析[J];經(jīng)濟(jì)研究;2005年09期

8 涂正革,肖耿;中國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)力革命——用隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型對(duì)中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的分解及分析[J];經(jīng)濟(jì)研究;2005年03期

9 顏鵬飛,王兵;技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)率增長(zhǎng):基于DEA的實(shí)證分析[J];經(jīng)濟(jì)研究;2004年12期

10 董先安;淺釋中國(guó)地區(qū)收入差距:1952—2002[J];經(jīng)濟(jì)研究;2004年09期

本文編號(hào)：2841186