發(fā)布時間：2020-09-27 13:17

　　 在對經(jīng)濟(jì)增長源泉的研究過程中，金融因素引起了越來越多的關(guān)注。這些年來，國外經(jīng)濟(jì)學(xué)家對多個國家和地區(qū)的經(jīng)驗作了實證研究，研究表明金融系統(tǒng)在金融機(jī)構(gòu)數(shù)量、金融服務(wù)的廣度和深度、金融交易的數(shù)量和金融資產(chǎn)的質(zhì)量都和經(jīng)濟(jì)增長存在顯著的關(guān)系。 中國的金融改革和金融發(fā)展是在中國政府主導(dǎo)下進(jìn)行的，同步于中國的經(jīng)濟(jì)市場化過程。這種供給型的制度創(chuàng)新與和西方發(fā)達(dá)國家的需求誘致型的制度創(chuàng)新是不同的。關(guān)于金融發(fā)展，主要是商業(yè)銀行發(fā)展和資本市場發(fā)展，與中國經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實證研究，國內(nèi)研究多數(shù)局限在全國層面的研究。而本文則利用了從1980年到2004年之間全國30個省組成的panel數(shù)據(jù)，同時結(jié)合計量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最新發(fā)展和相關(guān)計量工具，對中國改革開放以來的商業(yè)銀行發(fā)展、資本市場發(fā)展與中國經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)性進(jìn)行了深入的研究。因此在數(shù)據(jù)類型和實證研究方法上都具有創(chuàng)新性。 本文內(nèi)容主要分為四個部分，第一部分闡述了研究背景和研究意義，以及論文的結(jié)構(gòu)和研究方法，指出了本論文主要的創(chuàng)新點。接著回顧了金融系統(tǒng)、金融體系和金融發(fā)展理論等相關(guān)概念和內(nèi)容，綜述了商業(yè)銀行主導(dǎo)型金融發(fā)展、證券市場主導(dǎo)型金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的理論，以及相關(guān)實證研究的回顧與總結(jié)。 第二部分分析了中國在從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的制度環(huán)境下，中國經(jīng)濟(jì)增長的特點，描述了商業(yè)銀行和資本市場的演進(jìn)與互動發(fā)展，并推動了中國金融深化的路徑及其發(fā)展邏輯。最后綜述了中國金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)的實證研究，討論了現(xiàn)有研究中存在的不足。 第三部分首先通過理論模型討論了金融系統(tǒng)影響經(jīng)濟(jì)增長的可能途徑，并以此為基礎(chǔ)提出實證研究模型。實證研究方法采用的是panel模型，結(jié)合計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新發(fā)展和相關(guān)計量軟件，恰當(dāng)?shù)奶幚韮?nèi)生性問題，并對所有的實證結(jié)果進(jìn)行了可靠性檢驗，力求實證研究的嚴(yán)謹(jǐn)和合理。實證研究的結(jié)果表明，在考慮了聯(lián)立偏差、異質(zhì)性偏誤和遺漏變量之后，中國商業(yè)銀行的發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長有明顯的促進(jìn)作用，但是促進(jìn)的效率很低。中國資本市場發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長不存在顯著的相關(guān)性。最后結(jié)合實證結(jié)果以及以往相關(guān)研究的結(jié)論，就實證結(jié)果給出了合理的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。 第四部分對全文的實證結(jié)果進(jìn)行了總結(jié)，對商業(yè)銀行和資本市場未來發(fā)展提出了相關(guān)的政策建議。
【學(xué)位單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2007
【中圖分類】：F123;F832.51
【文章目錄】：
目錄
表目錄
圖目錄
摘要
ABSTRACT
第一章 緒言
    1.1. 研究背景
    1.2. 研究對象、方法和數(shù)據(jù)
    1.3. 本文的框架結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容
    1.4. 論文的主要創(chuàng)新之處
第二章 金融發(fā)展理論綜述
    2.1. 金融結(jié)構(gòu)、金融系統(tǒng)與金融發(fā)展
    2.2. 金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長
    2.3. 銀行主導(dǎo)型金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的理論
    2.4. 證券市場主導(dǎo)型金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的理論
    2.5. 金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實證研究回顧
        2.5.1. 金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的跨國研究
        2.5.2. 面板數(shù)據(jù)、時間序列和時間研究
        2.5.3. 產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面的研究
        2.5.4. 銀行主導(dǎo)與市場主導(dǎo)的比較研究
    2.6. 本章小結(jié)
第三章 中國經(jīng)濟(jì)增長和金融發(fā)展的路徑、邏輯
    3.1. 改革開放后中國經(jīng)濟(jì)增長的主要特征和典型現(xiàn)象
    3.2. 中國金融改革、金融發(fā)展的歷史回顧及路徑分析
        3.2.1. 中國金融系統(tǒng)多元化、國際化格局初步建立
        3.2.2. 轉(zhuǎn)型期間中國金融改革和金融發(fā)展的基本特征
    3.3. 銀行系統(tǒng)和其他金融中介機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)組成和發(fā)展路徑
        3.3.1. 銀行系統(tǒng)和其他金融中介機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)組成
        3.3.2. 銀行系統(tǒng)和其他金融中介機(jī)構(gòu)的經(jīng)營狀況
    3.4. 中國的資本市場發(fā)展路徑及其結(jié)構(gòu)分析
        3.4.1. 中國的資本市場發(fā)展路徑
        3.4.2. 中國的資本市場總量及其結(jié)構(gòu)分析
    3.5. 中國上市公司行為和企業(yè)融資現(xiàn)狀
    3.6. 金融發(fā)展與中國經(jīng)濟(jì)增長的實證研究
        3.6.1. 1978年以前中國金融發(fā)展及其和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系的研究
        3.6.2. 1978年后中國金融發(fā)展及其和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系的研究
    3.7 本章小結(jié)
第四章 理論模型、變量和數(shù)據(jù)
    4.1. 理論模型
    4.2. 解釋變量和被解釋變量的選取
    4.3. 實證樣本數(shù)據(jù)的選擇和解釋能力
        4.3.1. 實證樣本數(shù)據(jù)的選擇與數(shù)據(jù)類型
        4.3.2 樣本指標(biāo)的解釋能力說明
        4.3.3 間接融資結(jié)構(gòu)與指標(biāo)的解釋能力
        4.3.4 直接融資結(jié)構(gòu)和指標(biāo)的解釋能力
        4.3.5 指標(biāo)解釋能力的總結(jié)說明
    4.4 本章小結(jié)
第五章 商業(yè)銀行發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長實證研究
    5.1. 引言
    5.2. 實證模型說明
    5.3. 一般線性回歸方法
    5.4. 內(nèi)生性問題
        5.4.1. 隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型
        5.4.2. SYS-GMM方法
    5.5. 實證結(jié)論闡述與討論
    5.6. 本章小結(jié)
第六章 資本市場發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長實證研究
    6.1. 引言
    6.2. 計量模型、變量和數(shù)據(jù)
    6.3. 一般線性回歸方法
    6.4. 內(nèi)生性問題
        6.4.1. 隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型
        6.4.2. SYS-GMM方法
    6.5. 實證結(jié)論闡述與討論
    6.6. 本章小結(jié)
第七章 總結(jié)與政策建議
    7.1. 商業(yè)銀行的改革與發(fā)展
    7.2. 資本市場結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和上市公司治理機(jī)制的完善
    7.3. 商業(yè)銀行、資本市場的互動發(fā)展以及金融創(chuàng)新
    7.4. 本章小結(jié)
參考文獻(xiàn)
附錄一: 各省商業(yè)銀行存貸款原始數(shù)據(jù)(1978—2004)
附錄二: 各省資本市場融資額原始數(shù)據(jù)(1991—2004)
后記

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本文編號：2827927