【摘要】：公用事業(yè)是具有公益性的行業(yè)，它提供社會成員生產(chǎn)和生活必需的產(chǎn)品和服務(wù)，這些產(chǎn)品和服務(wù)有著某種準(zhǔn)公共品性質(zhì)，社會每一個成員只要付出合理價格就有資格享受，但卻又不能通過通常的市場渠道來進(jìn)行令人滿意的分配。負(fù)責(zé)分配這些商品和服務(wù)的組織，其市場權(quán)力首先來源于自然壟斷的效率機(jī)制。而在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中，上述組織往往是通過法律制度由政府授予許可證從事準(zhǔn)許范圍內(nèi)的經(jīng)營，其運(yùn)行性質(zhì)和特征并不取決于所使用的資本的性質(zhì)——公有的、私有的、或是混合所有制的。 眾所周知，公用事業(yè)還具有自然壟斷性質(zhì)，是控制國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。公用行業(yè)涉及供電、燃?xì)�、供熱、供水、污水處理、垃圾處理等市政公用設(shè)施，關(guān)系公共服務(wù)，影響公眾福利，關(guān)乎社會利益，肩負(fù)保障和改善民生的重大使命。而與此相對應(yīng)的我國公用事業(yè)的一個基本現(xiàn)狀是市場化程度較低，缺乏合理的競爭機(jī)制，這與當(dāng)前發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是不相適應(yīng)的，具體表征為生產(chǎn)經(jīng)營高度行政化，政企權(quán)利邊界不清，缺乏制度化的激勵約束，條塊分割屬地壟斷，管轄壁壘阻隔，要素流動受限，地區(qū)發(fā)展差異程度高，資源利用和配置不均衡，普遍服務(wù)水平層次參差，產(chǎn)業(yè)總體運(yùn)行績效有待優(yōu)化。 因而，一個現(xiàn)實的迫切要求是以引入市場機(jī)制為目標(biāo)的公用事業(yè)運(yùn)行體制深層次變革，它既源于社會利益關(guān)系的深刻調(diào)整，又反過來為之服務(wù)。當(dāng)前，我國改革發(fā)展的新形勢，已經(jīng)把繼續(xù)推進(jìn)和深化經(jīng)濟(jì)體制改革的新時期任務(wù)，落實到以國企和壟斷性行業(yè)改革為重點的戰(zhàn)略上來。國家明確提出創(chuàng)新公共服務(wù)體制的宏大目標(biāo)，具體確定了鼓勵支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)向基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等領(lǐng)域發(fā)展的實施舉措。這正是本命題立論的政策背景。 公用事業(yè)市場導(dǎo)向改革問題，是當(dāng)前我國國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展實踐中的重大課題，它承載深化國企和公用行業(yè)改革、推動非公經(jīng)濟(jì)向壟斷領(lǐng)域拓展等多重功能。問題關(guān)鍵在于，在已經(jīng)確立了建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實條件下，基于市場經(jīng)濟(jì)的靈魂是競爭，或者說市場的核心要義是競爭機(jī)制，那么對應(yīng)我國公用事業(yè)體制缺陷的癥結(jié)在哪里？要怎么改？或者從更深的層次追問，它的運(yùn)行機(jī)制是如何與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的基本趨向不相適應(yīng)，即其不符合市場運(yùn)行規(guī)律的具體矛盾何在？正確回歸市場法則的切入點又該如何選擇？治理方法和技術(shù)手段關(guān)鍵要解決什么問題？市場導(dǎo)向改革的根本目標(biāo)與出路是什么？這些問題，需要實踐探索不斷前行，更要理論回應(yīng)與啟示現(xiàn)實。 事實上，我國經(jīng)濟(jì)從計劃向市場轉(zhuǎn)型以來，競爭性領(lǐng)域市場化改革發(fā)展的步伐迅猛，無論是商品或要素環(huán)節(jié)至今其市場化程度已經(jīng)比較高了。競爭領(lǐng)域產(chǎn)品與要素市場日漸發(fā)育成熟，無疑是與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的基本節(jié)奏和趨勢相適應(yīng)的，實踐表明，這一過程極大地推動了生產(chǎn)力的發(fā)展。于是，能否將市場的積極效應(yīng)擴(kuò)散延伸到壟斷領(lǐng)域，自然成為深化改革開放的時代發(fā)展的急切訴求。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，利用市場調(diào)節(jié)這一經(jīng)濟(jì)的巨大推動力量為社會主義建設(shè)所用的歷史潮流不可逆轉(zhuǎn)，從而充分調(diào)動市場機(jī)制的優(yōu)勢，發(fā)揮市場力量的長處，將市場自主、分散決策和再通過市場協(xié)調(diào)分散決策的內(nèi)生稟賦，將競爭機(jī)制的正向效應(yīng)，滲透、輻射、嫁接到自然壟斷的公用事業(yè)，顯然，這一過程需要一系列轉(zhuǎn)換技術(shù)手段與孵化程序等中間轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，簡單的模式移植或許會帶來水土不服，反而增加改革的試錯行程和糾錯成本。 公用事業(yè)市場導(dǎo)向改革的一個理論的難題是，公用事業(yè)自然壟斷的性質(zhì)怎樣與競爭機(jī)制有效兼容，即壟斷如何實現(xiàn)有效的競爭。探索壟斷行業(yè)競爭治理模式的命題，具體到我國的公用事業(yè)，其市場導(dǎo)向改革還涉及如何找到一種互促互補(bǔ)的協(xié)同推進(jìn)力量，能夠有效調(diào)和與自然壟斷共生的包括政府與市場的合意邊界等五對矛盾關(guān)系。本命題研究旨在借助西方經(jīng)濟(jì)學(xué)市場理論關(guān)于壟斷、競爭、規(guī)制以及產(chǎn)業(yè)組織等分析范式，始于社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論的基點，還原上述相互對立沖突的表象下內(nèi)在概念與范疇辯證統(tǒng)一的真實邏輯，并且在理論工具的推演與實證的檢驗下，因應(yīng)一時一地的具體條件，探索出均衡發(fā)展的合意的公用事業(yè)市場導(dǎo)向改革路徑，增進(jìn)壟斷的有效競爭概念范疇的理性認(rèn)知，初步構(gòu)建壟斷的競爭治理理論邏輯體系的基本分析框架。 本文通過公用事業(yè)市場化經(jīng)驗的國際比較，在還原政策環(huán)境、制度差異等現(xiàn)實約束的前提下，揭示了公用事業(yè)市場導(dǎo)向改革實質(zhì)是基于壟斷的績效潛能注入有效競爭機(jī)制，從而建構(gòu)了一個自然壟斷的合意市場邊界，并最終以效率與福利的改進(jìn)作檢驗和評價。概而言之，本文對于推動公用事業(yè)改革創(chuàng)新思路形成的理論觀點和政策建議，核心在于：闡釋私有化、泛市場化并非公用事業(yè)市場導(dǎo)向改革的合理內(nèi)涵和正確出路，比較公用事業(yè)要素市場化同產(chǎn)品（服務(wù)）市場化兩種不同的市場化實現(xiàn)方式，論證提出產(chǎn)權(quán)多元化、民營化、FDI發(fā)展模式、跨區(qū)域運(yùn)作、特許經(jīng)營權(quán)競爭等要素市場化是公用事業(yè)市場導(dǎo)向改革的有效路徑。
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：F299.24
【圖文】：

圖 1-1 自然壟斷的可維持性與公用事業(yè)潛在競爭者進(jìn)入管制原理是原壟斷者平均成本，AC’ 由其復(fù)制而來，是新競爭者進(jìn)入后兩個廠商的L是壟斷廠商平均成本最小值對應(yīng)的產(chǎn)量，顯然，QL是公用事業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)L以內(nèi)屬規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍，QL以外則屬規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。類似地，AC 與 AC’的交是公用事業(yè)成本弱增的分界點，QM以內(nèi)的產(chǎn)量范圍，由在位廠商獨占市場是弱增的，這時政府應(yīng)當(dāng)以限制發(fā)放公用事業(yè)經(jīng)營許可證的方式管制低效應(yīng) QM以外由新競爭者進(jìn)入市場與原壟斷廠商共同生產(chǎn)滿足社會總需求，廠商一家壟斷為低因而生產(chǎn)效率較高，這時不必對公用事業(yè)實施進(jìn)入管制符合自然壟斷要求的最大產(chǎn)量�，F(xiàn)假設(shè) QL與 QM之間，市場需求曲線 d-d點處在 AC 遞增段，這時即使原壟斷廠商按平均成本 Pd定價，但進(jìn)入者只斷企業(yè)價格 Pd與 PL之間供給產(chǎn)量 QL就可贏利，而 QL以外的市場需求差斷廠商提供，這樣就導(dǎo)致壟斷的不可維持。因為此時處在成本弱增范圍，的結(jié)果就造成社會效率損失。

圖 3-1 我國公用事業(yè)運(yùn)行體制模式演進(jìn)第二節(jié) 我國公用事業(yè)自然壟斷運(yùn)行特征的表現(xiàn)形式一、國資單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與資本要素進(jìn)入屏障受計劃體制的思維定式影響，以社會利益為中心、以追求公平、正義為核心的傳統(tǒng)公用事業(yè)，其產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計的基本思路，是依靠國資一股獨大來強(qiáng)化對國和“社會性”目標(biāo)的調(diào)控功能。于是，單一產(chǎn)權(quán)的全資國有公用企業(yè)就順理成章政府“代理人”，以保障社會公共利益為己任，并在一定范圍內(nèi)擔(dān)當(dāng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)任務(wù)子行政機(jī)構(gòu)”角色。這種政企一體化模式，確乎有某種快速動員的巨大滲透力量在新中國建設(shè)初期“經(jīng)濟(jì)趕超”階段能夠起到集中優(yōu)勢資源辦大事的作用。但隨經(jīng)濟(jì)建設(shè)的深入發(fā)展，公用事業(yè)國資獨大帶來的體制僵化、企業(yè)法人治理的內(nèi)在

自然壟斷國企盈利勢必是以犧牲社會效益為代價的。持這一推自然壟斷國企盈利是依靠自身支配市場的權(quán)力，借助對壟斷產(chǎn)量場利益。細(xì)心考量，上面的論斷其實排斥了自然壟斷國企依靠提來盈利的基本可能。依照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)市場與價格決定的理論模型假設(shè)，有相悖的結(jié)論：自然壟斷國企依靠市場壟斷地位盈利會造高效率從而改進(jìn)企業(yè)成本效益來盈利就產(chǎn)生社會凈收益。首先如

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2788920