本文關(guān)鍵詞：基于博弈論的我國商業(yè)銀行合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：在全球化大經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,伴隨著金融業(yè)務(wù)逐漸復(fù)雜化、多元化、信息化,銀行風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)合強(qiáng)化系數(shù)和繁復(fù)程度也在不斷的呈現(xiàn)出極速上升的趨勢(shì),從20世紀(jì)90年代以來,我國銀行業(yè)違規(guī)案件及違法丑聞?lì)l頻爆出,對(duì)銀行的業(yè)務(wù)及聲譽(yù)造成了極大的損失,這些案件發(fā)生的原因有很多,其中銀行自身缺乏高效、科學(xué)、健全的合規(guī)管理機(jī)制是很重要的因素之一。2006年10月,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)印發(fā)了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,較詳細(xì)的提出了對(duì)國內(nèi)商業(yè)銀行在合規(guī)方面的管理要求,加強(qiáng)商業(yè)銀行合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)變得尤為重要和迫切�；诖�,本文首先以合規(guī)管理與機(jī)制設(shè)計(jì)、委托代理、信息不對(duì)稱、博弈論理論分析為基礎(chǔ),深入剖析我國商業(yè)銀行目前的合規(guī)管理機(jī)制模式與博弈特點(diǎn)。其次,通過構(gòu)建不完全信息靜態(tài)博弈模型與完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型對(duì)我國商業(yè)銀行合規(guī)管理過程進(jìn)行博弈分析,從銀行合規(guī)管理者合規(guī)部門檢查人員與被管理者銀行內(nèi)部員工效益最大化的相互博弈中得出影響合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)的因素以及相互間的關(guān)系,并分析出因素間使銀行合規(guī)管理效果最佳的臨界點(diǎn)。最后,根據(jù)博弈模型得出的影響合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)的因素以及相互間的關(guān)系,從提高合規(guī)管理部門以及銀行內(nèi)部員工合規(guī)積極性兩個(gè)角度,激勵(lì)約束、考核體系、問責(zé)機(jī)制、監(jiān)督管理四方面提出建議,以期進(jìn)一步完善我國商業(yè)銀行合規(guī)管理機(jī)制。
【關(guān)鍵詞】：博弈分析 合規(guī)管理 機(jī)制建設(shè)
【學(xué)位授予單位】：蘭州大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F832.33;F224.32
【目錄】：

• 中文摘要3-4
• Abstract4-8
• 第一章 導(dǎo)論8-18
• 1.1 研究背景8-10
• 1.2 研究意義10-11
• 1.3 國內(nèi)外研究綜述11-15
• 1.3.1 國外的研究現(xiàn)狀11-13
• 1.3.2 國內(nèi)的研究現(xiàn)狀13-14
• 1.3.3 文獻(xiàn)綜述小結(jié)14-15
• 1.4 研究方法、內(nèi)容與技術(shù)路線15-18
• 1.4.1 研究方法15
• 1.4.2 研究?jī)?nèi)容15-16
• 1.4.3 技術(shù)路線16-18
• 第二章 商業(yè)銀行合規(guī)管理機(jī)制相關(guān)概念界定與理論分析18-26
• 2.1 商業(yè)銀行合規(guī)管理機(jī)制相關(guān)概念界定18-23
• 2.1.1 商業(yè)銀行合規(guī)18-19
• 2.1.2 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)19-21
• 2.1.3 商業(yè)銀行合規(guī)管理21-22
• 2.1.4 商業(yè)銀行合規(guī)管理機(jī)制22-23
• 2.2 商業(yè)銀行合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)的理論分析23-26
• 2.2.1 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)理論23
• 2.2.2 委托代理與信息不對(duì)稱理論23-24
• 2.2.3 博弈論24-26
• 第三章 我國商業(yè)銀行合規(guī)管理機(jī)制模式與現(xiàn)狀分析26-33
• 3.1 我國商業(yè)銀行合規(guī)管理機(jī)制的模式分析26-28
• 3.1.1 合規(guī)管理機(jī)制的模式26-27
• 3.1.2 合規(guī)管理機(jī)制的博弈特點(diǎn)27-28
• 3.2 我國商業(yè)銀行合規(guī)管理機(jī)制的現(xiàn)狀28-30
• 3.2.1 合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的現(xiàn)狀分析28-29
• 3.2.2 合規(guī)管理動(dòng)力機(jī)制的現(xiàn)狀分析29-30
• 3.2.3 合規(guī)管理約束機(jī)制的現(xiàn)狀分析30
• 3.3 我國商業(yè)銀行合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)的必要性30-33
• 3.3.1 合規(guī)關(guān)乎著商業(yè)銀行的盛衰成敗31
• 3.3.2 合規(guī)能夠提升商業(yè)銀行的綜合競(jìng)爭(zhēng)能力31
• 3.3.3 合規(guī)能夠?yàn)樯虡I(yè)銀行間接的創(chuàng)造價(jià)值31-32
• 3.3.4 合規(guī)是商業(yè)銀行必須擔(dān)當(dāng)?shù)纳鐣?huì)責(zé)任32-33
• 第四章 我國商業(yè)銀行合規(guī)管理機(jī)制的博弈模型構(gòu)建33-43
• 4.1 不完全信息靜態(tài)博弈模型的構(gòu)建33-37
• 4.1.1 模型假設(shè)33-34
• 4.1.2 博弈的貝葉斯納什均衡分析34-36
• 4.1.3 博弈的拓展分析36-37
• 4.1.4 小結(jié)37
• 4.2 完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型構(gòu)建37-43
• 4.2.1 模型假設(shè)38-40
• 4.2.2 博弈的精煉納什均衡分析40-42
• 4.2.3 小結(jié)42-43
• 第五章 我國商業(yè)銀行設(shè)計(jì)合規(guī)管理機(jī)制的建議43-46
• 5.1 調(diào)整薪酬結(jié)構(gòu)，完善激勵(lì)機(jī)制43-44
• 5.2 健全指標(biāo)體系，，改變考核機(jī)制44
• 5.3 加大懲處力度，落實(shí)問責(zé)機(jī)制44-45
• 5.4 建立有效防范合謀的監(jiān)督機(jī)制45-46
• 第六章 研究結(jié)論與展望46-48
• 參考文獻(xiàn)48-50
• 在學(xué)期間的研究成果50-51
• 致謝51

【相似文獻(xiàn)】

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