【摘要】： 信息不對(duì)稱問(wèn)題是困擾政府管制的核心問(wèn)題,由此導(dǎo)致的管制合謀造成了管制的低效率。博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展促進(jìn)了激勵(lì)性管制理論的誕生。激勵(lì)性管制理論認(rèn)為,在滿足一定的條件下,通過(guò)某種機(jī)制設(shè)計(jì),能夠?qū)Υ砣水a(chǎn)生行為激勵(lì),從而克服信息不對(duì)稱問(wèn)題。雖然激勵(lì)性管制理論是管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新發(fā)展,這種理論仍然存在一些問(wèn)題。對(duì)代理入的成功激勵(lì)需要滿足一定的條件,在管制實(shí)踐中,這些條件往往并不能夠同時(shí)被滿足,從而造成激勵(lì)性管制理論與管制實(shí)踐的某種脫節(jié)。 通過(guò)放松對(duì)委托人的轉(zhuǎn)移支付數(shù)額和代理人風(fēng)險(xiǎn)偏好類(lèi)型的限制,文章首先研究了管制機(jī)構(gòu)的激勵(lì)相容約束條件不能被保證時(shí)的政府管制問(wèn)題。合謀帶來(lái)的收益誘使管制機(jī)構(gòu)可能謊報(bào)企業(yè)的真實(shí)信息,對(duì)管制機(jī)構(gòu)的信息使用與否對(duì)社會(huì)福利水平會(huì)產(chǎn)生不同的影響。研究表明,當(dāng)管制機(jī)構(gòu)說(shuō)真話的概率低于某個(gè)水平時(shí),利用管制機(jī)構(gòu)的信息反而會(huì)降低社會(huì)福利水平。因此,當(dāng)管制機(jī)構(gòu)的激勵(lì)相容約束條件不能被保證時(shí),委托人需要謹(jǐn)慎對(duì)待從管制機(jī)構(gòu)得到的信息并有必要從其他渠道獲取企業(yè)的相關(guān)信息,從而暗示消費(fèi)者在政府管制中應(yīng)該具有重要的作用。 接著,文章以信息傳遞者的角色將消費(fèi)者引入管制模型。借助于管制聽(tīng)證的方式,通過(guò)滿足消費(fèi)者的參與約束和激勵(lì)相容約束條件,委托人能夠從消費(fèi)者那里獲得企業(yè)的相關(guān)信息。文章比較了中國(guó)和美國(guó)管制聽(tīng)證制度中對(duì)消費(fèi)者轉(zhuǎn)移支付的不同規(guī)定,這些規(guī)定對(duì)最終的社會(huì)福利水平產(chǎn)生了不同的影響。這意味著聽(tīng)證制度的優(yōu)劣對(duì)管制效果有重要的影響。通過(guò)管制聽(tīng)證的方式來(lái)獲取信息,使委托人擺脫了對(duì)管制機(jī)構(gòu)的信息依賴,從而能夠?qū)苤坪现\行為產(chǎn)生有效的抑制。 考慮到委托人同樣有可能追求私人利益而不是公共利益,文章構(gòu)建了一個(gè)完全利益集團(tuán)視角下的政府管制模型。在模型中,統(tǒng)治者(委托人)和管制機(jī)構(gòu)(代理人)都能夠追求各自的私人利益,整個(gè)管制體系由統(tǒng)治者、管制機(jī)構(gòu)、企業(yè)和消費(fèi)者四個(gè)利益集團(tuán)構(gòu)成。模型分析了社會(huì)不滿最小時(shí)的最優(yōu)價(jià)格水平及其變動(dòng)方向。分析表明,只要每個(gè)利益集團(tuán)都具有一定的影響力,最優(yōu)價(jià)格水平就會(huì)介于壟斷定價(jià)和邊際成本定價(jià)之間。當(dāng)消費(fèi)者能夠被分組并實(shí)行不同的定價(jià)策略時(shí),政府管制下的最優(yōu)價(jià)格結(jié)構(gòu)顯示了與市場(chǎng)機(jī)制下的價(jià)格結(jié)構(gòu)的本質(zhì)差異。影響某一組消費(fèi)者的參數(shù)變化往往同時(shí)對(duì)其他消費(fèi)者造成影響,交叉補(bǔ)貼現(xiàn)象也更容易出現(xiàn)在政府管制領(lǐng)域。 文章的實(shí)證分析部分是對(duì)理論模型結(jié)論的檢驗(yàn)。首先,通過(guò)構(gòu)建一個(gè)檢驗(yàn)指標(biāo)體系,利用我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)10年的相關(guān)數(shù)據(jù),對(duì)理論模型中關(guān)于管制合謀及其社會(huì)福利影響的結(jié)論進(jìn)行了檢驗(yàn)。分析表明,電力產(chǎn)業(yè)存在管制合謀行為,管制合謀造成了社會(huì)福利的損失,具體表現(xiàn)為數(shù)次技術(shù)衰退和全要素生產(chǎn)率的緩慢增長(zhǎng)。實(shí)證分析的結(jié)果與理論模型的結(jié)論是一致的,從而對(duì)理論模型的結(jié)論進(jìn)行了驗(yàn)證。接著,利用我國(guó)城鄉(xiāng)用電“同網(wǎng)同價(jià)”改革的案例對(duì)理論模型中關(guān)于管制的最優(yōu)定價(jià)和交叉補(bǔ)貼行為進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明,城鄉(xiāng)用電“同網(wǎng)同價(jià)”是管制領(lǐng)域的交叉補(bǔ)貼,減少了社會(huì)的總不滿,但是也造成部分經(jīng)濟(jì)較為落后的偏遠(yuǎn)山區(qū)遲遲不能通電的問(wèn)題。對(duì)“同網(wǎng)同價(jià)”改革的經(jīng)驗(yàn)研究基本上驗(yàn)證了理論模型的兩個(gè)結(jié)論：能夠帶來(lái)社會(huì)不滿最小化的管制定價(jià)往往并不是社會(huì)福利最大化的價(jià)格；通過(guò)對(duì)不同的消費(fèi)者采取不同的定價(jià)策略(例如交叉補(bǔ)貼的定價(jià)策略),往往能夠減少社會(huì)的總不滿。 在最后的結(jié)論和政策建議部分,文章指出,管制合謀造成了管制的低效率,降低了社會(huì)福利水平。因此,必須對(duì)管制合謀行為進(jìn)行制約。根據(jù)理論模型的研究結(jié)論,文章提出通過(guò)普及和完善管制聽(tīng)證制度來(lái)制約管制合謀的政策建議。針對(duì)目前我國(guó)管制聽(tīng)證制度中存在的問(wèn)題,文章提出了完善我國(guó)聽(tīng)證制度的一些建議。
【學(xué)位授予單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類(lèi)號(hào)】：F123

【引證文獻(xiàn)】

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1 周健;制度與角色的互動(dòng)：當(dāng)代中國(guó)政府過(guò)程研究的一個(gè)視角[D];華東師范大學(xué);2011年

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本文編號(hào)：2663468