【摘要】： 關(guān)于如何實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本人格化問(wèn)題,在理論上已形成了三種不同的思路:倫理學(xué)派的思路是消除代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)。這是一條實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本人格化交易成本最低的路徑,但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下缺少普適性;產(chǎn)權(quán)學(xué)派的思路是國(guó)有資本民營(yíng)化。這是一條實(shí)現(xiàn)資本人格化的有效路徑,但放棄了資本的國(guó)有性質(zhì),跳出了既定議題的范圍;管理學(xué)派的思路是提高委托人的人格意志的傳導(dǎo)效率,這在實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本人格化過(guò)程中是一個(gè)十分重要的環(huán)節(jié),但在委托人的人格意志尚未資本化的條件下,這種路徑只能是無(wú)源之水。因此,在堅(jiān)持政企分離、資本國(guó)有兩條原則的前提下,如何塑造出一個(gè)資本化的人格,并將這一資本化人格物化為國(guó)有資本的運(yùn)動(dòng)這一課題,尚未得到完全解決,為這一課題提供一個(gè)嘗試性的解決方案就是本文所要做的工作。 論文以馬克思的資本人格化理論為指導(dǎo),以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)為前提,以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論、行為科學(xué)中的激勵(lì)理論為基本依據(jù),采用矛盾分析法、從特殊到一般,再?gòu)囊话愕教厥獾姆治龇ā?shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合等方法,在吸收中外學(xué)者已有理論成果的基礎(chǔ)之上,結(jié)合中國(guó)國(guó)有資本運(yùn)行的實(shí)際,構(gòu)造了一個(gè)以國(guó)有民營(yíng)為基本特征的國(guó)有資本人格化的理論模型。通過(guò)研究,論文取得了以下成果: (1)對(duì)國(guó)有資本資本人格化的實(shí)現(xiàn)條件作一般的理論概括。馬克思對(duì)資本人格化的研究,以古典資本主義企業(yè)作為典型的研究對(duì)象,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家以資本人格化作為既定的制度前提,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家則以當(dāng)代資本主義企業(yè)作為典型研究對(duì)象,社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家則以國(guó)有企業(yè)作為研究對(duì)象。本文在吸收中外學(xué)者已有的理論成果的基礎(chǔ)上,將國(guó)有資本人格化的過(guò)程分為人格資本化和資本化人格物化兩個(gè)環(huán)節(jié),并對(duì)每一個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)的一般條件進(jìn)行了初步的理論概括。人格資本化的實(shí)現(xiàn)條件是:經(jīng)濟(jì)主體以利益最大化為行為目標(biāo);經(jīng)濟(jì)主體擁有剩余索取權(quán);經(jīng)濟(jì)主體承擔(dān)企業(yè)負(fù)債清償責(zé)任。資本化人格物化的實(shí)現(xiàn)條件是:資本化人格主體必須擁有剩余控制權(quán);資本化人格主體必須能有效地將其人格意志傳導(dǎo)給企業(yè)合約中的非資本化人格主體。 (2)提出了準(zhǔn)職務(wù)所有權(quán)的概念。資本化人格意志的傳導(dǎo)以資本化人格意志已經(jīng)生成為前提,而資本化人格意志的生成必須具備一定的經(jīng)濟(jì)條件,這些條件只能建立在權(quán)益資本的人身所有權(quán)基礎(chǔ)之上。本文的研究表明,權(quán)益資本的公共所有是一種社會(huì)成員的非人身所有權(quán)。借鑒準(zhǔn)地租和職務(wù)權(quán)利兩個(gè)概念,本文將這種非人身所有權(quán)稱為準(zhǔn)職務(wù)所有權(quán)。這種權(quán)利可以量化到準(zhǔn)職務(wù)資格上,而不能量化為人身權(quán)利。準(zhǔn)職務(wù)所有權(quán)概念的提出,為解析國(guó)有資本人格化難題提供了一把鑰匙。它可以解析建立在國(guó)有權(quán)益資本所有權(quán)基礎(chǔ)之上的國(guó)有企業(yè)為什么不能實(shí)現(xiàn)資本人格化,可以解析學(xué)者們將國(guó)有資本難以人格化的原因歸咎于國(guó)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模大、管理層次多、委托代理鏈條長(zhǎng)等因子而沒(méi)有抓住最本質(zhì)因素,也可以解析本文提出以國(guó)有民營(yíng)的方式實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本人格化構(gòu)想的內(nèi)在邏輯。 (3)從歷史與邏輯相統(tǒng)一的角度對(duì)我國(guó)國(guó)有資本人格化實(shí)踐探索進(jìn)行批判性的總結(jié)。在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)形態(tài)上,由于國(guó)有資本的資本化人格主體無(wú)法形成,權(quán)益資本所有者的人格意志難以得到有效傳導(dǎo),國(guó)有資本人格出現(xiàn)了弱化現(xiàn)象。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期,無(wú)論是循著管理學(xué)派的實(shí)踐探索,還是循著產(chǎn)權(quán)學(xué)派的實(shí)踐探索,都未能塑造出國(guó)有資本的資本化人格主體。因而,國(guó)有資本人格化的目標(biāo)沒(méi)有能得到有效的實(shí)現(xiàn),并以案例佐證國(guó)有資本人格化在改革探索中出現(xiàn)異化的事實(shí)。實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本人格化是一個(gè)非常重要而又沒(méi)有完全解決的課題。 (4)提出了以國(guó)有民營(yíng)的方式實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本人格化的構(gòu)想。本文在吸收已有研究成果的基礎(chǔ)之上,提出了以國(guó)有民營(yíng)的方式實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本人格化的構(gòu)想:將國(guó)有資本由權(quán)益資本改造為債權(quán)資本或優(yōu)先股資本,從社會(huì)上引入權(quán)益資本所有者,并將其塑造成資本化的人格主體。政府對(duì)企業(yè)直接經(jīng)營(yíng)管理轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管,將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)損失控制在權(quán)益資本的范圍之內(nèi)。同時(shí),以政府對(duì)資本的所有權(quán)為基礎(chǔ),以政府收購(gòu)為手段,將國(guó)有資本的訴求輸入權(quán)益資本所有者的目標(biāo)函數(shù)。權(quán)益資本所有者在政府的風(fēng)險(xiǎn)控制范圍之內(nèi)自主地推動(dòng)整個(gè)企業(yè)資本作增殖運(yùn)動(dòng)。這樣,既實(shí)現(xiàn)了資本人格化,又堅(jiān)持了政企分開(kāi)、資本國(guó)有的原則。為實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本人格化構(gòu)造一種“管而不死,活而不亂”的國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)模式,提供了一種新的理論思維。 (5)構(gòu)造了資本人格化的一般理論模型。對(duì)權(quán)益資本所有者如何將資本化人格意志傳導(dǎo)給非資本化人格主體,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了激勵(lì)合約設(shè)計(jì),管理科學(xué)學(xué)派進(jìn)行了數(shù)理分析,行為科學(xué)學(xué)派進(jìn)行了激勵(lì)模型研究。這些研究為我們構(gòu)造資本人格化的一般理論模型提供了基本的理論依據(jù)。但是,他們的這些研究,并不是專門(mén)針對(duì)資本人格化而進(jìn)行的,因而,也沒(méi)有構(gòu)造出一個(gè)完整的資本人格化的一般理論模型。本文在吸收已有的研究成果基礎(chǔ)之上,依據(jù)資本人格化過(guò)程中的一般規(guī)定性,將資本人格化中的各種相互關(guān)系數(shù)量化、圖象化,構(gòu)造一個(gè)資本人格化的一般理論模型。該模型將人們工作努力的方向、努力的程度、努力對(duì)收益的關(guān)系、收益對(duì)努力的關(guān)系、資本化人格的實(shí)現(xiàn)程度等等,都被統(tǒng)一在一個(gè)理論模型之中。以該模型為基礎(chǔ),本文構(gòu)造了國(guó)有資本資本化人格的初次傳導(dǎo)和再傳導(dǎo)體系。 (6)對(duì)國(guó)資委的職能作了再定位。在現(xiàn)行的理論框架上,國(guó)資委被定性國(guó)有權(quán)益資本所有者,這種定位無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi),構(gòu)造出資本化的人格主體。與國(guó)有民營(yíng)模式相適應(yīng),國(guó)資委應(yīng)定性為國(guó)有債權(quán)資本或優(yōu)先股資本所有者,其基本職能應(yīng)定位為調(diào)整國(guó)有資本的總量和結(jié)構(gòu)、國(guó)有資本產(chǎn)權(quán)交易、監(jiān)管國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、取得國(guó)有資本的經(jīng)營(yíng)收益、收購(gòu)正外部性產(chǎn)品五個(gè)方面。為了減少或消除國(guó)資委在履行職能過(guò)程中偏離社會(huì)公眾利益,必須建立相應(yīng)的以人民群眾的根本利益為準(zhǔn)心的國(guó)資委職能定位校正系統(tǒng)。
【學(xué)位授予單位】：中南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號(hào)】：F123.7

【引證文獻(xiàn)】

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1 肖序;袁振華;;論國(guó)有資本雙重價(jià)值取向性的對(duì)立統(tǒng)一[J];求索;2010年03期

2 崔春芳;喬涵;;股份制改革對(duì)企業(yè)發(fā)展影響分析[J];現(xiàn)代營(yíng)銷(學(xué)苑版);2012年10期

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1 李克;東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境理論研究[D];吉林大學(xué);2010年

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本文編號(hào)：2620195