【摘要】：政府與社會資本合作(PPP)成為現(xiàn)階段及未來供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革戰(zhàn)略下,擴(kuò)大公共服務(wù)有效供給、提高公共服務(wù)供給質(zhì)量與效率、改善公共管理績效的關(guān)鍵工具。然而,已有的PPP理論研究范式主要集中在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、產(chǎn)權(quán)配置與制度建設(shè)等方面,取得了頗豐的研究成果;但實(shí)踐中普遍存在的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的悖論,即合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案,實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)決策執(zhí)行的逆向選擇,誘發(fā)雙方主體變更、違約及退出等現(xiàn)象頻發(fā),致使PPP伙伴關(guān)系不穩(wěn)定與項(xiàng)目價(jià)值損耗。基于此,論文基于中國背景的PPP項(xiàng)目伙伴關(guān)系理念出發(fā),運(yùn)用文獻(xiàn)研究和邏輯演繹方法,論證伙伴關(guān)系維系是PPP項(xiàng)目持續(xù)運(yùn)營與價(jià)值創(chuàng)造的關(guān)鍵;運(yùn)用多學(xué)科交叉演繹方式構(gòu)筑了PPP項(xiàng)目伙伴關(guān)系維系理論框架;通過定性與定量相結(jié)合的方法刻畫了PPP伙伴關(guān)系維系對項(xiàng)目價(jià)值的影響機(jī)理,揭示了伙伴關(guān)系維系與PPP項(xiàng)目價(jià)值的關(guān)聯(lián)關(guān)系,并提出了衡量伙伴關(guān)系維系因子對PPP項(xiàng)目價(jià)值的貢獻(xiàn)度的重要判別指標(biāo),為實(shí)踐中PPP項(xiàng)目的伙伴關(guān)系維系、價(jià)值管理和持續(xù)運(yùn)營提供了理論支撐。主要研究結(jié)論是:(1)基于項(xiàng)目管理、資源基礎(chǔ)觀、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、契約理論和價(jià)值論的研究界定了中國式PPP伙伴關(guān)系本質(zhì)及價(jià)值導(dǎo)向,進(jìn)一步構(gòu)建了PPP項(xiàng)目伙伴關(guān)系理論框架:伙伴關(guān)系-伙伴關(guān)系維系-關(guān)系維系關(guān)鍵因素-項(xiàng)目價(jià)值界定-關(guān)系維系的價(jià)值效應(yīng)模型設(shè)計(jì)-維系與價(jià)值關(guān)系的實(shí)證研究的邏輯思路。(2)研究立足PPP伙伴關(guān)系,按照合作主體-項(xiàng)目客體-外部環(huán)境構(gòu)筑的分析系統(tǒng),挖掘PPP伙伴關(guān)系維系的影響因素及識別作用路徑。研究提出:第一,PPP項(xiàng)目伙伴關(guān)系維系關(guān)鍵因素是政府能力與組織特征、企業(yè)能力、公眾參與、合作環(huán)境、伙伴協(xié)同;第二,伙伴協(xié)同是政府能力與組織特征、企業(yè)能力、外部環(huán)境、公眾參與的作用點(diǎn);第三,特許價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)與利益分配、關(guān)系專用型投入是PPP項(xiàng)目伙伴協(xié)同的關(guān)鍵因子,也為探尋PPP伙伴關(guān)系維系與項(xiàng)目價(jià)值之間關(guān)系提供關(guān)鍵變量。(3)論文在物有所值(Value for money)的價(jià)值釋義基礎(chǔ)上,結(jié)合PPP伙伴關(guān)系本質(zhì)和項(xiàng)目公共性特征,將PPP項(xiàng)目價(jià)值界定為公共價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和伙伴關(guān)系價(jià)值;從項(xiàng)目管理、價(jià)值論、風(fēng)險(xiǎn)管理以及關(guān)系資本理論等視角識別并確立特許價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)系維系專用型投入的價(jià)值效應(yīng)傳導(dǎo)路徑,以及特許價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)系維系專用型投入與PPP項(xiàng)目價(jià)值的函數(shù)關(guān)系,為定量研究伙伴關(guān)系維系與PPP項(xiàng)目價(jià)值之間關(guān)聯(lián)關(guān)系提供基礎(chǔ)支撐。(4)研究選取某垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目案例,利用系統(tǒng)動力學(xué)方法刻畫了PPP伙伴關(guān)系維系關(guān)鍵變量與項(xiàng)目價(jià)值要素的函數(shù)關(guān)系及關(guān)鍵參數(shù)變化趨勢,證明了PPP伙伴關(guān)系維系與項(xiàng)目價(jià)值之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;嘗試將“關(guān)系維系專用型投入”作為生產(chǎn)要素植入C-D生產(chǎn)函數(shù),拓展傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)的價(jià)值要素,并采用計(jì)量工具測算生產(chǎn)性資本投入(K)、人力資本(L)以及關(guān)系維系專用型投入(S)對PPP項(xiàng)目價(jià)值(TPV)的貢獻(xiàn)度。研究表明:第一,在其他條件不變的情況下,特許價(jià)格與項(xiàng)目價(jià)值之間是一種同步變化特征,即特許價(jià)格增加(減少)引起項(xiàng)目價(jià)值增加(減少);第二,在其他條件不變的情況下,風(fēng)險(xiǎn)因素變動與項(xiàng)目價(jià)值變動之間也存在同步變化特征,如垃垃圾質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)正向變動(圾熱值增加)引起項(xiàng)目價(jià)值增加;第三,關(guān)系維系專用型投入對項(xiàng)目價(jià)值的貢獻(xiàn)系數(shù)是0.931,即伙伴關(guān)系維系專用型投入每增加1%,可以促使PPP項(xiàng)目價(jià)值增長0.931%。最后,通過C-D生產(chǎn)函數(shù)對PPP價(jià)值要素的貢獻(xiàn)度研究可知,關(guān)系維系專用型投入是PPP項(xiàng)目價(jià)值創(chuàng)造的關(guān)鍵要素,這也揭示了PPP伙伴關(guān)系不穩(wěn)定或關(guān)系破裂的價(jià)值耗散實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn),即當(dāng)伙伴關(guān)系不穩(wěn)定或破裂時(shí),關(guān)系專用型投入的中斷將引發(fā)PPP項(xiàng)目價(jià)值的大幅度降低甚至消失,這也進(jìn)一步印證了PPP伙伴關(guān)系維系對項(xiàng)目價(jià)值管理的重要性。
【圖文】：

重慶大學(xué)博士學(xué)位論文2009)實(shí)證研究了私人資本參與電力、供水以污水處理等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的積極效與效率提升。英國財(cái)政部 2012 年推出的Private Finance 2（PF2）指南及標(biāo)準(zhǔn)合中明確提出政府以少量參股的方式主動參與PPP項(xiàng)目活動，，強(qiáng)化公私合作伙伴系，從而保障PPP伙伴關(guān)系的持續(xù)性（HM Treasury①, 2012）；這既說明PPP模式有顯著地競爭優(yōu)勢和價(jià)值創(chuàng)造能力，又能反映PPP伙伴關(guān)系可持續(xù)的重要性。

重慶大學(xué)博士學(xué)位論文2009)實(shí)證研究了私人資本參與電力、供水以污水處理等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的積極效與效率提升。英國財(cái)政部 2012 年推出的Private Finance 2（PF2）指南及標(biāo)準(zhǔn)合中明確提出政府以少量參股的方式主動參與PPP項(xiàng)目活動，強(qiáng)化公私合作伙伴系，從而保障PPP伙伴關(guān)系的持續(xù)性（HM Treasury①, 2012）；這既說明PPP模式有顯著地競爭優(yōu)勢和價(jià)值創(chuàng)造能力，又能反映PPP伙伴關(guān)系可持續(xù)的重要性。
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：F283

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本文編號：2601681