本文關(guān)鍵詞：論上市公司強制退市中公眾投資者權(quán)益的法律保護

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【摘要】：公眾投資者,作為我國證券市場資金的主要來源方,其權(quán)益的保護程度直接反應(yīng)了一國證券市場的法治程度。由于我國證券市場處于發(fā)展轉(zhuǎn)型時期,各項制度及其執(zhí)行均存在問題,公眾投資者權(quán)益成為證券市場被侵犯的高發(fā)領(lǐng)域,尤其是在上市公司處于強制退市風(fēng)險之中時,公眾投資者權(quán)益被嚴重侵犯且長期處于被侵犯的狀態(tài)之中。造成這種不正常局面的出現(xiàn),一方面是信息披露制度與民事責(zé)任體系的不完善;另一方面則是出現(xiàn)公眾投資者權(quán)益被侵害的事實之后,司法救濟程序啟動困難,且沒有專門的公眾投資者權(quán)益保護機構(gòu)從而導(dǎo)致侵權(quán)狀態(tài)處于持續(xù)之中。為解決我國證券市場中這種不正常現(xiàn)象,通過實例論證與域外相關(guān)考察,認為,應(yīng)當(dāng)通過確立簡明表述原則實現(xiàn)信息披露制度的設(shè)立初衷,同時,加重違規(guī)信息披露以提高其違法成本,并且通過有效的持續(xù)性信息披露審查,使得上市公司以及擬上市公司不敢也不能進行虛假披露,從而達到保障公眾投資者知情權(quán);同時,鑒于目前我國證券領(lǐng)域相關(guān)立法對于民事責(zé)任規(guī)定不甚完善,細化其相關(guān)細則就顯得尤為重要了。破除《證券法》第69條的“三層次”歸責(zé)原則的設(shè)置,擴大過錯推定責(zé)任原則的適用范圍,取消過錯責(zé)任原則在證券民事賠償責(zé)任領(lǐng)域的適用,與此同時,打破“因虛假陳述”才可要求承擔(dān)民事責(zé)任的限制。在完善信息披露制度與民事責(zé)任制度的同時,司法救濟程序的完善、專門保護機構(gòu)的構(gòu)建以及將最新出現(xiàn)的中介機構(gòu)預(yù)先賠付常態(tài)化建設(shè),成為強制退市中公眾投資者權(quán)益保護不可或缺的一部分。取消證券民事賠償訴訟前置性程序以及單獨設(shè)置“因同一原因造成的證券事件”的代表人訴訟模式,能夠很好的維護公眾投資者的訴訟權(quán)利從而來保障實體權(quán)利。而設(shè)置專門的公眾投資者權(quán)益保護機構(gòu),不僅是國際通行做法,更是我國當(dāng)下急迫需要完善和建立的,中介機構(gòu)預(yù)先賠付常態(tài)機制與上市強制險均是通過第三方的方式,來實現(xiàn)市場對公眾投資者權(quán)益的法律保護。從上述幾個方面來對我國上市公司強制退市中公眾投資者權(quán)益的法律保護進行完善,能將我國在該領(lǐng)的立法及執(zhí)法推向一個全新的階段。
【關(guān)鍵詞】：退市制度 強制退市 公眾投資者權(quán)益保護
【學(xué)位授予單位】：湖南師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F832.51;D922.287
【目錄】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-11
• 導(dǎo)論11-21
• 第一章 我國強制退市中公眾投資者權(quán)益保護的現(xiàn)狀21-35
• 第一節(jié) 我國強制退市中公眾投資者保護的立法現(xiàn)狀21-25
• 第二節(jié) 我國強制退市中公眾投資者保護的執(zhí)法現(xiàn)狀25-27
• 第三節(jié) 我國強制退市中公眾投資者保護存在的問題27-32
• 一、信息披露制度不完善29-30
• 二、司法救濟程序難以啟動30-31
• 三、無專門投資者權(quán)益保護機構(gòu)31
• 四、民事賠償責(zé)任體系“空心化”31-32
• 五、中介機構(gòu)預(yù)先賠付未形成有效機制32
• 第四節(jié) 公眾投資者權(quán)益保護的必要性32-35
• 一、投資者保護與證券市場發(fā)展之間的關(guān)系32-33
• 二、公眾投資者在上市公司強制退市中的風(fēng)險分析33-35
• 第二章 強制退市中公眾投資者權(quán)益保護的域外研究及啟示35-43
• 第一節(jié) 立法上重視公眾投資者權(quán)益的保護35-39
• 一、設(shè)置專門的投資者保護法36-37
• 二、設(shè)置專門的證券民事糾紛訴訟制度37-39
• 第二節(jié) 公眾投資者保護的配套制度較為完善39-43
• 一、設(shè)置專門的投資者保護機構(gòu)39-40
• 二、嚴格的信息披露制度40-43
• 第三章 完善強制退市中公眾投資者權(quán)益保護的法律建議43-57
• 第一節(jié) 完善信息披露制度43-47
• 一、確定簡明表述原則43-44
• 二、加重違規(guī)信息披露責(zé)任44-46
• 三、持續(xù)信息披露審查46-47
• 第二節(jié) 完善證券民事賠償訴訟制度47-50
• 一、取消證券民事賠償訴訟前置程序47-49
• 二、訴訟模式的合理化設(shè)置49-50
• 第三節(jié) 設(shè)置專門的公眾投資者權(quán)益保護機構(gòu)50-51
• 第四節(jié) 細化證券民事賠償責(zé)任具體規(guī)則51-53
• 一、擴大過錯推定責(zé)任原則的適用51-52
• 二、擴充證券民事賠償責(zé)任內(nèi)容52-53
• 第五節(jié) 構(gòu)建中介機構(gòu)預(yù)先賠付常態(tài)機制53-57
• 結(jié)語57-59
• 參考文獻59-62
• 附錄62-63
• 后記63

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