證券投資基金管理人在證券投資基金財產(chǎn)運作過程中起主要作用,對基金持有人承擔著廣泛的管理、運作基金財產(chǎn)的忠實義務�；鸪钟腥死娴膶崿F(xiàn)往往依靠基金管理人的行為,因此對基金管理人忠實義務的法律規(guī)制顯得尤其重要。 本文分為四個部分,第一部分簡要介紹了信托法律制度,闡述了信賴義務、忠實義務、證券投資基金管理人忠實義務的法律規(guī)制、利益沖突等重要概念,并分析了我國規(guī)制證券投資基金管理人忠實義務行為的必要性。之后,在第二部分對英美法系、大陸法系證券投資基金管理人忠實義務的法律規(guī)制考察的基礎上,第三部分立足于我國,通過介紹我國立法現(xiàn)狀,提出我國立法缺乏對證券投資基金管理人忠實義務的原則性規(guī)定,且采用全面禁止的方法,不足以有效保護基金持有人利益的弊端。因此,我國是一個缺乏信托文化,財產(chǎn)、經(jīng)濟領域也少有信托義務歷史的國家,很有必要對證券投資基金管理人進行法律規(guī)制。 本文第四部分對我國基金管理人忠實義務的法律規(guī)制提出了具體建議。本文主張:1、應在法律上明確規(guī)定證券投資基金管理人的忠實義務,在原則上保障監(jiān)管行為有法可依;2、正確界定基金管理人關聯(lián)人士的范圍,確定管制范圍;3、采取不同的方法規(guī)制違反忠實義...

【文章頁數(shù)】：44 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
1 證券投資基金管理人忠實義務的一般理論
    1.1 忠實義務的理論基礎
    1.2 忠實義務的內(nèi)涵
    1.3 違反忠實義務法律規(guī)制的核心
    1.4 證券投資基金管理人違反忠實義務法律規(guī)制的界定
    1.5 證券投資基金管理人違反忠實義務法律規(guī)制的意義
2 對兩大法系證券投資基金管理人違反忠實義務的法律規(guī)制考察
    2.1 對英美法系證券投資基金管理人違反忠實義務法律規(guī)制的借鑒
    2.2 對大陸法系證券投資基金管理人違反忠實義務法律規(guī)制的借鑒
    2.3 對兩大法系證券投資基金管理人違反忠實義務法律規(guī)制的比較研究
3 我國證券投資基金管理人違反忠實義務法律規(guī)制的現(xiàn)狀、問題及分析
    3.1 我國證券投資基金管理人違反忠實義務法律規(guī)制的現(xiàn)狀
    3.2 我國證券投資基金管理人違反忠實義務法律規(guī)制中存在的問題
    3.3 我國證券投資基金管理人違反忠實義務法律規(guī)制的問題分析
4 完善我國證券投資基金管理人違反忠實義務的法律規(guī)制
    4.1 明確規(guī)定證券投資基金管理人的忠實義務
    4.2 正確界定基金管理人關聯(lián)人士的范圍
    4.3 采取不同的方法規(guī)制違反忠實義務的行為
    4.4 完善我國證券投資基金管理人違反忠實義務的法律責任
結語
致謝
參考文獻



本文編號：4022778