自2006年底隨著股市行情的回暖,以及2007年新修訂的《合伙企業(yè)法》首次明確了“有限合伙”這一企業(yè)組織形式的合法性以后,我國(guó)投資于證券市場(chǎng)的私募基金獲得了飛躍發(fā)展。我國(guó)近幾年經(jīng)濟(jì)立法很快,其中的證券系列法律日趨完善,學(xué)界對(duì)私募基金的法律規(guī)制問(wèn)題也已有不少論述,但是就我國(guó)私募證券投資基金而言,在私募證券投資基金合法化進(jìn)程已經(jīng)開(kāi)始的情況下,如何完善相關(guān)法律顯得尤為迫切。 目前,在我國(guó)私募證券投資基金高速發(fā)展的同時(shí),卻缺乏對(duì)其明確的界定和管理原則的相關(guān)規(guī)范,相關(guān)法律術(shù)語(yǔ)也不是十分明確,導(dǎo)致一些問(wèn)題難以解決以及新問(wèn)題不斷產(chǎn)生。本文認(rèn)為,私募證券投資基金合法化有其必要性和迫切性;對(duì)其雖不需要很?chē)?yán)格的監(jiān)管,但是也應(yīng)該有確定的、清晰的管理原則;必須明確相關(guān)主體的法律地位,實(shí)行私募證券投資基金的評(píng)級(jí)制度和市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,劃定監(jiān)管的內(nèi)容邊界和明確監(jiān)管部門(mén)及方式,防止多頭管理和政出多門(mén)導(dǎo)致的混亂。 本文分為四個(gè)部分:第一章是對(duì)私募證券投資基金概念和法律本質(zhì)的大致闡述。第二章分析我國(guó)私募證券投資基金合法化的必要性和迫切性。第三章分析我國(guó)私募證券投資基金的立法原則。第四章針對(duì)我國(guó)私募證券投資基金合法化中要注意...

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【學(xué)位級(jí)別】：碩士

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內(nèi)容摘要
ABSTRACT
導(dǎo)言
第一章 私募證券投資基金的概念及其涉及的法律關(guān)系本質(zhì)
    第一節(jié) 私募證券投資基金的概念
        一、私募證券投資基金概念
        二、幾個(gè)容易相混淆的概念辨析
    第二節(jié) 私募證券投資基金的本質(zhì)
        一、信托在財(cái)產(chǎn)管理領(lǐng)域的利用
        二、信托在我國(guó)的發(fā)展
        三、私募證券投資基金法律關(guān)系的實(shí)質(zhì)
    第三節(jié) 私募證券投資基金的存在形式分析
        一、信托公司集合資金信托計(jì)劃
        二、券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
        三、投資公司型私募證券投資基金
        四、有限合伙型私募證券投資基金
        五、君子協(xié)議型私募基金
第二章 私募證券投資基金合法化的必要性和迫切性
    第一節(jié) 我國(guó)私募證券投資基金合法化的必要性
        一、現(xiàn)有法律的欠缺和不完善
        二、基金數(shù)目的龐大和市場(chǎng)地位的重要性
        三、發(fā)展面臨法律困境
    第二節(jié) 我國(guó)私募證券投資基金進(jìn)一步合法化的迫切性
        一、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求
        二、金融全球化趨勢(shì)的要求
第三章 我國(guó)私募證券投資基金合法化的先期問(wèn)題
    第一節(jié) 區(qū)分私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金
        一、分別立法
        二、漸進(jìn)立法
    第二節(jié) 我國(guó)私募證券投資基金的立法原則
        一、私募證券投資基金與公募證券投資基金地位平等原則
        二、私募證券投資基金當(dāng)事人地位平等原則
        三、嚴(yán)格保護(hù)當(dāng)事人投資利益和兼顧國(guó)家金融穩(wěn)定原則
        四、借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)與突出本國(guó)國(guó)情原則
第四章 對(duì)我國(guó)私募證券投資基金立法的內(nèi)容建議
    第一節(jié) 劃清私募證券投資基金合法與非法的界限
        一、宏觀上劃清非法行為的紅線
        二、微觀上清理現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)
    第二節(jié) 私募證券投資基金管理人和投資人的資格限定問(wèn)題
        一、管理人資格和評(píng)級(jí)制度
        二、投資人資格限定
    第三節(jié) 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理和明確責(zé)任承擔(dān)機(jī)制
        一、建立風(fēng)險(xiǎn)提示和定期評(píng)估機(jī)制
        二、建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任共擔(dān)機(jī)制
        三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理機(jī)制
    第四節(jié) 我國(guó)私募證券投資基金監(jiān)管模式建議
        一、我國(guó)現(xiàn)有監(jiān)管體制存在的問(wèn)題
        二、英美投資基金監(jiān)管模式的啟示
        三、統(tǒng)一政府監(jiān)管部門(mén)和建立立體監(jiān)管體系
結(jié)論
參考文獻(xiàn)



本文編號(hào)：3999357