證券信用交易是一種成熟的證券交易制度,為各國和地區(qū)的證券市場廣為采用。而本文所要論述的證券信用交易僅指保證金交易,即證券商的融資融券交易,其目的在證券市場的資本循環(huán)過程中通過信用授予,擴張證券交易的流動性和數(shù)量。然其交易過程中涉及多個市場主體,具有復(fù)雜的法律關(guān)系,鑒于目前我國證券市場尚不完全成熟的背景下,有必要借鑒及厘清證券信用交易中的各項問題,以為我國在融資融券運行體系上有一套更趨成熟及完善的證券信用交易法律制度。故本論文僅著重于探討融資融券交易過程中的若干問題之研究。 第一章證券信用交易的基本論述,藉由說明證券信用交易之意義,種類,形態(tài)及功能,使讀者對信用交易有一全盤的基本認(rèn)識。第二章證券信用交易的法律構(gòu)造,第一節(jié)闡述證券信用交易主體即證券商與客戶間的買賣、借貸、擔(dān)保、信托等不同的法律關(guān)系；第二節(jié)進一步深入探討信用交易原理中的兩個主要法律制度—“讓與”與“擔(dān)保”,并詳述了我國在《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》中所借鑒的在美國、日本和臺灣地區(qū)立法與判例中已逐漸承認(rèn)的信托讓與擔(dān)保制度。第三節(jié)針對信托讓與擔(dān)保制度在我國現(xiàn)階段法律制度中的缺位與沖突,提出擺脫法律困境的思路。第三章證券信...

【文章頁數(shù)】：38 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
論文摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 證券信用交易之基本論述
    第一節(jié) 證券信用交易之意義
    第二節(jié) 證券信用交易之種類與形態(tài)
    第三節(jié) 證券信用交易之功能
        一、增加證券買賣之連續(xù)性
        二、調(diào)節(jié)價格
        三、滿足投資人之需求
        四、間接地促進新股發(fā)行
第二章 證券信用交易的法律構(gòu)造
    第一節(jié) 證券信用交易法律關(guān)系
        一、證券商與客戶之間的委托關(guān)系
        二、證券商與客戶之間的借貸關(guān)系
        三、證券商與客戶之間的擔(dān)保法律關(guān)系
    第二節(jié) 證券信用交易原理法律分析
    第三節(jié) 證券信用交易中的擔(dān)保法律問題
        一、讓與擔(dān)保制度在我國《民法通則》和《物權(quán)法》中缺位
        二、在讓與擔(dān)保制度在民事基本法中缺位的前提下,我國融資融券擔(dān)保制度與現(xiàn)行擔(dān)保法律存在沖突
        三、擺脫法律困境的思路
第三章 證券信用交易授信機構(gòu)債權(quán)之確保
    第一節(jié) 目的
    第二節(jié) 法律性質(zhì)
        一、金錢擔(dān)保之法律性質(zhì)
        二、證券擔(dān)保之法律性質(zhì)
    第三節(jié) 擔(dān)保債權(quán)之范圍
    第四節(jié) 授信機構(gòu)與委托人之一般債權(quán)人之關(guān)系
        一、委托人之一般債權(quán)人就擔(dān)保物強制執(zhí)行之情形
        二、委托人破產(chǎn)或重整之情形
第四章 證券信用交易股票之股權(quán)處理
    第一節(jié) 證券信用交易擔(dān)保標(biāo)的物之范圍
    第二節(jié) 日本、美國、臺灣地區(qū)證券信用交易股票之股權(quán)處理
    小結(jié)
    第三節(jié) 我國證券信用交易股票之股權(quán)處理
        一、融資股票之現(xiàn)金股利、股票股利及新股認(rèn)購權(quán)處理
        二、融券股票之股權(quán)處理
        三、其他股東權(quán)
參考文獻
后記



本文編號：3915987