本文論述的中心內(nèi)容是中國在加入世界貿(mào)易組織的背景下股票市場制度建設(shè)的若干問題。文章以股票發(fā)行和流通為主線，對其過程當(dāng)中的發(fā)行方式、市場分割、內(nèi)幕交易、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等問題進行了具體的分析與闡述，對中國股票市場制度建設(shè)提出了相應(yīng)的觀點和政策建議。 中國目前正處于漸進式轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的發(fā)展過程中，這是本文的基本判斷也是論述的出發(fā)點，在這一過程中制度稀缺是產(chǎn)生各種問題的重要原因之一。沒有制度約束的經(jīng)濟因人們對整個經(jīng)濟運行中各個階段、事件缺乏穩(wěn)定預(yù)期的依據(jù)，因而只能是隨機的、主觀色彩濃厚的經(jīng)濟，這對于中國的經(jīng)濟改革與對外開放非常不利。缺乏合理有效的制度供給，缺乏高效率的制度實施，那么不僅僅一個股票市場，整個經(jīng)濟也有可能陷入一種劣勢的“路徑依賴”往復(fù)循環(huán)的發(fā)展誤區(qū)中。中國目前的經(jīng)濟發(fā)展階段，正是承前啟后的關(guān)鍵時期，許多方面制度建設(shè)的不完善阻礙了經(jīng)濟的發(fā)展，我們有必要借鑒國外發(fā)達國家的成功經(jīng)驗和完備的制度體系逐步使我國方方面面制度建設(shè)得到改善。筆者很久就開始思考這些問題，在進一步學(xué)習(xí)過程當(dāng)中所思考的問題又逐漸具體化，即集中于中國的股票市場，對其中一些具體問題形成了自己的看法。 本文包括六部分，第一部...

【文章頁數(shù)】：57 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
第一部分 導(dǎo)言
    一、 問題的提出
    二、 本文研究方法的選擇
第二部分 股票發(fā)行問題
    一、 目前股票發(fā)行制度存在的突出問題
        （一） 股票發(fā)行行為難以向市場化靠攏，與世貿(mào)組織基本原則相違悖，投資者利益保障責(zé)任機制十分模糊
        （二） 發(fā)行價格確定方式人為地妨礙了發(fā)行企業(yè)提供信息的質(zhì)量，誤導(dǎo)投資者的投資決策
        （三） 上網(wǎng)定價發(fā)行方式并沒有對所有的投資者體現(xiàn)“三公”原則
    二、 完善股票發(fā)行制度的建議
        （一） 股票發(fā)行定價方式
        （二） 實質(zhì)審批過渡到對信息披露的監(jiān)管
        （三） 現(xiàn)今股票發(fā)行方式創(chuàng)新及其存在的問題
第三部分 股票市場分割問題
    一、 B股市場問題
        （一） B股市場所面臨的問題
        （二） 新政策與B股市場的回暖
        （三） 對于B股市場在中國加入WTO后所起到特殊作用的設(shè)想
    二、 國有股流通問題探討
        （一） 國有股的困境
        （二） 是否可以借鑒香港盈富基金的經(jīng)驗
        （三） 對國有股流通的建議
        （四） 國有股變現(xiàn)定價的模式選擇
第四部分 內(nèi)幕交易問題
    一、 內(nèi)幕交易的含義及內(nèi)幕人界定的國際比較
    二、 內(nèi)幕交易的危害及處罰規(guī)定的國際比較
    三、 內(nèi)幕交易民事賠償法律制度的國際比較
        （一） 美國關(guān)于內(nèi)幕交易民事賠償?shù)姆芍贫?br>        （二） 臺灣關(guān)于內(nèi)幕交易民事賠償?shù)姆芍贫?br>    四、 中國內(nèi)幕交易民事賠償法律制度的建立條件與原則
        （一） 確認原告舉證的范圍與賠償條件
        （二） 賠償額的計算方法
        （三） 應(yīng)該確立民事責(zé)任優(yōu)先原則
    五、 關(guān)于實施機制建立的制度參考
第五部分 關(guān)聯(lián)交易問題
    一、 關(guān)聯(lián)交易與關(guān)聯(lián)企業(yè)
    二、 關(guān)聯(lián)交易及不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的界定
    三、 關(guān)聯(lián)交易對股票市場的影響
        （一） 對上市公司的影響
        （二） 對股東的影響
        （三） 對市場監(jiān)管機構(gòu)的影響
        （四） 對中介機構(gòu)的影響
    四、 關(guān)聯(lián)交易的對策
        （一） 完善與關(guān)聯(lián)交易問題有關(guān)的立法
        （二） 盡量減少關(guān)聯(lián)交易
        （三） 加強自律機制與監(jiān)管機制的結(jié)合
第六部分 信息披露問題
    一、 關(guān)于信息披露制度的理論認識
    二、 中國上市公司信息披露中存在的主要問題
        （一） 信息披露的非主動性
        （二） 信息披露的隨意性和不規(guī)范性
        （三） 信息披露的滯后性和不連續(xù)性
        （四） 信息披露的虛假性
    三、 規(guī)范和完善信息披露制度的對策
        （一） 建立有效的賠償機制
        （二） 規(guī)范政策公布的渠道
        （三） 加快上市公司行為的規(guī)范化
        （四） 加強對盈利性信息主體的行為監(jiān)管
        （五） 提高信息的集中度
        （六） 其他方面
參考文獻
后記



本文編號：3886357