發(fā)布時(shí)間：2023-07-26 19:03

　　合格的外國機(jī)構(gòu)投資者(QFII )制度,是許多國家和地區(qū)尤其是新興市場經(jīng)濟(jì)體實(shí)施的,在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。2002年12月1日,該制度被正式引入我國。QFII制度運(yùn)作的這幾年中,它對(duì)我國資本市場的發(fā)展起了積極的推動(dòng)作用。但是,QFII制度是一柄雙刃劍,同時(shí)它也給我國證券市場帶來了很大的挑戰(zhàn)。本文以風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為思路,立足于我國的法律現(xiàn)狀,橫向比較了相關(guān)立法,試圖對(duì)QFII從準(zhǔn)入到市場運(yùn)作全過程作一系統(tǒng)的監(jiān)管分析;在比較分析的基礎(chǔ)上,提出了作者的看法和建議。本文從以下四個(gè)部分進(jìn)行探討: 第一章是QFII法律監(jiān)管概述。該章首先談到QFII制度主要內(nèi)容以及在我國特殊國情下實(shí)施該制度所表現(xiàn)出來的基本特征。其次,文章對(duì)我國啟動(dòng)QFII機(jī)制的背景進(jìn)行分析,其中重點(diǎn)闡述了QFII制度與我國證券市場開放的關(guān)系以及與我國入世的關(guān)聯(lián)性,并且分析了該制度對(duì)我國證券市場弊病的改善作用,通過制度概述為論文其它部分的寫作打下分析的基礎(chǔ)。文中第二節(jié)以“風(fēng)險(xiǎn)”與“監(jiān)管”之關(guān)系為寫作思路,論證了監(jiān)管的必要性,并從理論與實(shí)踐的角度論證監(jiān)管的可行...

【文章頁數(shù)】：68 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
引言
第一章 QFII 法律監(jiān)管概述
    第一節(jié) 制度概述
        一、QFII 制度內(nèi)涵
        二、我國啟動(dòng)QFII 機(jī)制的背景分析
    第二節(jié) 我國QFII 法律監(jiān)管必要性與可行性
        一、法律監(jiān)管必要性分析
        二、法律監(jiān)管可行性分析
第二章 我國QFII 法律監(jiān)管模式
    第一節(jié) 監(jiān)管理念
        一、QFII 監(jiān)管法律原則
        二、QFII 監(jiān)管目標(biāo)
    第二節(jié) 監(jiān)管模式
        一、我國證券監(jiān)管模式
        二、QFII 制度對(duì)我國證券監(jiān)管模式的挑戰(zhàn)
        三、我國QFII 監(jiān)管模式
第三章 我國QFII 制度監(jiān)管內(nèi)容
    第一節(jié) 審慎性監(jiān)管
        一、市場準(zhǔn)入監(jiān)管
        二、持續(xù)性監(jiān)管
        三、市場退出監(jiān)管
    第二節(jié) 其它輔助監(jiān)管
        一、托管行協(xié)助監(jiān)管
        二、國際合作監(jiān)管
第四章 完善我國證券法體系中的QFII 監(jiān)管制度
    第一節(jié) 我國對(duì)QFII 監(jiān)管的法律規(guī)范
        一、現(xiàn)行立法
        二、法律規(guī)范性質(zhì)分析
    第二節(jié) 我國實(shí)施QFII 制度下的市場監(jiān)管法則缺陷分析
        一、我國實(shí)施QFII 制度下證券監(jiān)管存在的法則缺失和問題
        二、原因分析
    第三節(jié) QFII 制度下完善我國證券市場監(jiān)管法律體系對(duì)策
        一、國內(nèi)證券市場監(jiān)管法則的改善對(duì)策
        二、國際合作監(jiān)管對(duì)策
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號(hào)：3837382