政府對內(nèi)地證券市場進(jìn)行規(guī)制是依照法律授權(quán),通過制定法律規(guī)章制度、命令等強(qiáng)制性規(guī)制措施,設(shè)定許可審批,制定證券市場活動(dòng)主體行為規(guī)范,以達(dá)到規(guī)范證券市場秩序的目的,特別是對證券市場活動(dòng)主體的進(jìn)入、退出、證券發(fā)行、信息披露、內(nèi)幕交易等機(jī)構(gòu)或個(gè)體行為進(jìn)行有效控制與管理。政府對內(nèi)地證券市場進(jìn)行規(guī)制主要是為了克服證券市場失靈現(xiàn)象,建立穩(wěn)定、高效的證券市場,切實(shí)保障投資者利益。 全文共分四個(gè)部分： 第一部分,闡述了中國內(nèi)地證券市場政府規(guī)制的重要性與必要性。 第二部分,分析了我國政府對內(nèi)地證券市場規(guī)制的現(xiàn)狀、存在問題及原因分析。我國政府在對證券市場規(guī)制過程中主要存在缺位、越位、政府規(guī)制缺乏目標(biāo)與價(jià)值的統(tǒng)一性、內(nèi)地證券市場政府規(guī)制低效率,規(guī)制成本大等問題。上述問題主要原因在于政府規(guī)制體制不健全、政府規(guī)制目標(biāo)與其逐利行為不統(tǒng)一、政府規(guī)制方法不科學(xué)、政府規(guī)制法律法規(guī)不完善、政府規(guī)制缺乏監(jiān)督執(zhí)行不到位。 第三部分,論述了發(fā)達(dá)國家及地區(qū)證券市場政府規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)與啟示。本文比較分析英國、美國及我國香港特別行政區(qū)證券市場的政府規(guī)制情況,得出可借鑒的經(jīng)驗(yàn)：科學(xué)合理的政府規(guī)制機(jī)構(gòu)、健全完備的法律法規(guī)體系、政府規(guī)制放權(quán)于市...

【文章頁數(shù)】：60 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
    (一) 選題的提出與意義
        1.選題的提出
        2.選題的意義
    (二) 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1.國外研究現(xiàn)狀
        2.國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    (三) 研究內(nèi)容與方法
        1.研究內(nèi)容
        2.研究方法
    (四) 論文的創(chuàng)新點(diǎn)與不足
        1.論文創(chuàng)新點(diǎn)
        2.論文不足點(diǎn)
一、中國內(nèi)地證券市場政府規(guī)制的重要性與必要性
    (一) 中國內(nèi)地證券市場政府規(guī)制的內(nèi)涵及內(nèi)容
        1.規(guī)制的涵義及相關(guān)理論
        2.政府規(guī)制的涵義
        3.中國內(nèi)地證券市場政府規(guī)制的涵義
        4.中國內(nèi)地證券市場政府規(guī)制的內(nèi)容
    (二) 中國內(nèi)地證券市場政府規(guī)制的重要性
        1.有效政府規(guī)制利于優(yōu)化證券市場資源配置功能
        2.有效政府規(guī)制利于推動(dòng)證券市場改革順利進(jìn)行
        3.有效政府規(guī)制利于提高政府解決證券市場突發(fā)問題的能力
    (三) 中國內(nèi)地證券市場政府規(guī)制的必要性
        1.中國內(nèi)地證券市場特殊地位及作用的要求
        2.中國內(nèi)地證券市場存在信息不對稱的要求
        3.促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的要求
        4.政府提供特殊公共產(chǎn)品的需要
二、中國內(nèi)地證券市場政府規(guī)制現(xiàn)狀和存在問題及其原因分析
    (一) 中國內(nèi)地證券市場政府規(guī)制現(xiàn)狀
        1.轉(zhuǎn)型前后中國內(nèi)地證券市場環(huán)境
        2.政府規(guī)制模式
        3.政府規(guī)制法律法規(guī)體系
    (二) 中國內(nèi)地證券市場政府規(guī)制存在的問題
        1.內(nèi)地證券市場政府規(guī)制的缺位與越位
        2.證券市場政府規(guī)制缺乏目標(biāo)與價(jià)值統(tǒng)一性
        3.內(nèi)地證券市場政府規(guī)制能力弱效率低
    (三) 中國內(nèi)地證券市場政府規(guī)制存在問題的原因分析
        1.政府規(guī)制體制不健全
        2.政府規(guī)制目標(biāo)與其逐利行為不統(tǒng)一
        3.政府規(guī)制方法不科學(xué)
        4.政府規(guī)制法律法規(guī)體系不完善
        5.政府規(guī)制缺乏監(jiān)督執(zhí)行不到位
三、發(fā)達(dá)國家及地區(qū)證券市場政府規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)與啟示
    (一) 科學(xué)合理的政府規(guī)制機(jī)構(gòu)
    (二) 健全完備的法律法規(guī)體系
    (三) 政府規(guī)制放權(quán)于市場
四、提升中國內(nèi)地證券市場政府規(guī)制的對策研究
    (一) 健全規(guī)制機(jī)構(gòu)推進(jìn)政府規(guī)制改革
        1.培育獨(dú)立高效的政府規(guī)制主體
        2.創(chuàng)新政府規(guī)制主體的規(guī)制理念
        3.強(qiáng)化政府規(guī)制主體內(nèi)部監(jiān)督
        4.加強(qiáng)社會(huì)及市場相關(guān)主體的監(jiān)督作用
    (二) 構(gòu)建科學(xué)的政府規(guī)制體制
    (三) 完善政府規(guī)制的法律體系
        1.健全企業(yè)破產(chǎn)法
        2.完善立法程序
        3.加大違法行為懲罰力度
    (四) 創(chuàng)新政府規(guī)制方式
        1.政府行為方式由直接干預(yù)證券市場轉(zhuǎn)向調(diào)動(dòng)市場積極性
        2.政府由重視公司數(shù)量轉(zhuǎn)向重視公司信用
    (五) 規(guī)范政府規(guī)制程序
        1.完善證券市場信息披露公開制度
        2.建立證券行業(yè)聽證制度
    (六) 建立證券市場應(yīng)急處理機(jī)制
        1.組建突發(fā)事件應(yīng)急委員會(huì)
        2.制定市場參與主體的救助制度
        3.建立突發(fā)事件的監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制
        4.做好突發(fā)事件的后期處理工作
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號：3739019