我國(guó)證券投資基金規(guī)模的迅速擴(kuò)張,使其在金融市場(chǎng)中的地位愈來愈重要,證券投資基金法律制度也日益成為學(xué)界研究和關(guān)注的重點(diǎn)。當(dāng)前我國(guó)投資基金法制建設(shè)相對(duì)滯后,更是凸顯了該研究的現(xiàn)實(shí)意義。 投資基金種類繁多,涉及廣泛。本文以證券投資基金為研究對(duì)象,以我國(guó)證券投資基金法律制度完善為宗旨,從證券投資資金及其制度的源流考察入手,運(yùn)用歷史分析、比較分析法、經(jīng)濟(jì)分析、規(guī)范分析和實(shí)證分析相結(jié)合的研究方法,對(duì)我國(guó)證券投資基金的法律形態(tài)、基本功能、內(nèi)部治理和監(jiān)管制度系統(tǒng)地進(jìn)行了分析研究。全文分為六章。 第一章闡釋了證券投資基金制度的基本法理。根據(jù)國(guó)內(nèi)外立法例對(duì)證券投資基金的規(guī)定和解釋,厘清證券投資基金的定義;對(duì)基金的專業(yè)化理財(cái)、降低交易成本、風(fēng)險(xiǎn)管理三大基本功能以及基金中的信托、委托代理兩大基本法律關(guān)系進(jìn)行了分析,并提出通過立法賦予證券投資基金以獨(dú)立主體資格的觀點(diǎn)。 第二章運(yùn)用歷史分析方法,梳理境內(nèi)外證券投資資金及其制度產(chǎn)生與發(fā)展的源流。指出英國(guó)、美國(guó)、日本以及我國(guó)投資基金及相關(guān)法律制度的特點(diǎn),根植于經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、基本社會(huì)制度和人文傳統(tǒng)的差異。 第三章分析了信托、公司和... 

【文章頁數(shù)】：55 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
前言
    一、研究證券投資基金法律制度的現(xiàn)實(shí)意義
    二、國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述
    三、本文研究對(duì)象、方法、路徑
第一章 證券投資基金制度的基本法理
    第一節(jié) 證券投資基金的界定
        一、境內(nèi)證券投資基金的立法解釋和學(xué)界觀點(diǎn)
        二、國(guó)外法律對(duì)證券投資基金的立法解釋
        三、證券投資基金定義
    第二節(jié) 證券投資基金的功能
        一、專業(yè)化理財(cái)功能
        二、降低交易成本功能
        三、風(fēng)險(xiǎn)管理功能
    第三節(jié) 證券投資基金基本法律關(guān)系
        一、信托法律關(guān)系
        二、委托代理法律關(guān)系
第二章 投資基金制度源流考察
    第一節(jié) 國(guó)外投資基金制度源流考察
    第二節(jié) 中國(guó)投資基金制度源流考察
第三章 證券投資基金法律形態(tài)分析
    第一節(jié) 信托(契約)制投資基金分析
        一、法律結(jié)構(gòu)
        二、法律特征
    第二節(jié) 公司制投資基金分析
        一、法律結(jié)構(gòu)
        二、法律特征
    第三節(jié) 有限合伙制投資基金分析
        一、法律結(jié)構(gòu)
        二、法律特征
    第四節(jié) 證券投資基金法律形態(tài)得失比較
第四章 投資基金內(nèi)部治理制度
    第一節(jié) 投資基金管理人制度分析
        一、主體資格
        二、信賴義務(wù)
    第二節(jié) 投資基金托管人制度分析
        一、法律地位
        二、準(zhǔn)入資格
        三、獨(dú)立性原則
    第三節(jié) 投資基金委托人制度分析
        一、基金份額持有人大會(huì)性質(zhì)
        二、基金份額持有人大會(huì)效率
第五章 投資基金監(jiān)管制度比較研究
    第一節(jié) 美國(guó)司法監(jiān)管模式
    第二節(jié) 英國(guó)行業(yè)自律監(jiān)管模式
    第三節(jié) 日本行政監(jiān)管模式
    第四節(jié) 比較與借鑒
第六章 完善我國(guó)證券投資基金法律制度的建議
    第一節(jié) 我國(guó)證券投資基金法律存在的主要問題及成因分析
        一、法律概念與地位規(guī)定缺位
        二、適用范圍的有限性
        三、成因分析
    第二節(jié) 投資基金組織模式的完善
        一、理論依據(jù)
        二、投資基金合作社模式的制度優(yōu)勢(shì)
    第三節(jié) 投資基金監(jiān)管模式的完善
        一、基金份額持有人大會(huì)制度的改進(jìn)
        二、行業(yè)自律模式的重建
        三、私募基金監(jiān)管的立法補(bǔ)缺
結(jié)語
注釋
參考文獻(xiàn)
后記



本文編號(hào)：3725608