越來越多的實(shí)證研究證明，股權(quán)集中和大股東的出現(xiàn)成為世界范圍內(nèi)的公司治理潮流。本文試圖在“大股東—公司治理”的研究框架下，探討大股東在公司治理中的角色和定位問題。在此研究框架下，本文還對(duì)全流通證券市場(chǎng)大股東行為特征問題進(jìn)行了深入剖析。 本文首先對(duì)研究涉及的幾組概念進(jìn)行了闡釋，然后文章對(duì)公司治理理論進(jìn)行了系統(tǒng)的論述。以此為基礎(chǔ)，在委托代理理論的視角下，分析了大股東與中小股東之間存在著的委托代理關(guān)系。 本文重點(diǎn)分析了我國上市公司大股東侵害行為發(fā)生的原因以及解決的途徑。首先從我國證券市場(chǎng)定位、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及公司治理機(jī)制、證券監(jiān)管和對(duì)投資者法律保護(hù)等方面定性的分析了大股東侵害行為發(fā)生的原因，然后建立數(shù)學(xué)模型進(jìn)行定量的研究。在對(duì)限制大股東侵害行為模型分析的基礎(chǔ)上，本文從改善公司治理機(jī)制、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的監(jiān)管和完善法律建設(shè)等三方面提出了減輕大股東侵害行為的對(duì)策。 

【文章頁數(shù)】：60 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    1.1 研究背景和研究意義
    1.2 對(duì)幾組概念的說明
        1.2.1 大股東、小股東、控股股東、少數(shù)股東
        1.2.2 所有權(quán)、股東權(quán)
        1.2.3 控制權(quán)、控股權(quán)
        1.2.4 內(nèi)部人、外部股東
        1.2.5 投資者、利益相關(guān)者、投資者保護(hù)
    1.3 公司治理的涵義
    1.4 研究方法
    1.5 研究框架
第二章 大股東控制問題的機(jī)制分析
    2.1 全流通證券市場(chǎng)大股東行為分析
        2.1.1 股權(quán)分置改革前后大股東行為特征的對(duì)比分析
        2.1.2 全流通證券市場(chǎng)大股東行為總結(jié)
    2.2 大小股東之間的委托代理關(guān)系分析
        2.2.1 大股東控制是公司治理的主要形態(tài)
        2.2.2 委托代理理論視角下的大小股東關(guān)系分析
    2.3 大小股東行為效應(yīng)分析
        2.3.1 小股東“搭便車”與大股東監(jiān)督
        2.3.2 大股東侵害行為分析
    2.4 大股東侵害行為實(shí)現(xiàn)的方式
第三章 上市公司大股東侵害度的實(shí)證研究
    3.1 大股東侵害文獻(xiàn)綜述
    3.2 大股東侵害度實(shí)證分析
        3.2.1 樣本數(shù)據(jù)的收集
        3.2.2 研究模型
        3.2.3 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果及分析
    3.3 溢價(jià)水平影響因素分析
        3.3.1 被解釋變量
        3.3.2 提出影響因素假設(shè)
        3.3.3 回歸方程
        3.3.4 實(shí)證結(jié)果及分析
第四章 建立解決大股東控制問題的有效約束機(jī)制
    4.1 完善上市公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
        4.1.1 優(yōu)化所有權(quán)結(jié)構(gòu)
        4.1.2 強(qiáng)化股東大會(huì)作用
        4.1.3 完善董事會(huì)制度
        4.1.4 加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)職能
    4.2 完善上市公司外部治理結(jié)構(gòu)
        4.2.1 完善資本市場(chǎng)的建設(shè)
        4.2.2 完善控制權(quán)市場(chǎng)、經(jīng)理人市場(chǎng)的建設(shè)
        4.2.3 加強(qiáng)相關(guān)各方監(jiān)管的力度
第五章 全流通證券市場(chǎng)上市公司中小股東權(quán)益保護(hù)
    5.1 全流通證券市場(chǎng)時(shí)期加強(qiáng)中小股東權(quán)益保護(hù)的重要意義
        5.1.1 中小股東權(quán)益保護(hù)直接影響公司價(jià)值
        5.1.2 中小股東權(quán)益保護(hù)決定資本市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展
    5.2 全流通證券市場(chǎng)時(shí)期加強(qiáng)中小股東權(quán)益保護(hù)的建議
        5.2.1 引入“股東實(shí)質(zhì)平等”原則
        5.2.2 增強(qiáng)中小股東的行權(quán)便利性
        5.2.3 保障中小股東受侵害時(shí)的訴訟便利性
        5.2.4 增強(qiáng)信息披露的公平性
第六章 總結(jié)與研究展望
    6.1 主要結(jié)論
    6.2 本文的不足和研究展望
致謝
參考文獻(xiàn)
在讀期間的研究成果
附錄A 2005年至2006年大宗股權(quán)變更原始數(shù)據(jù)



本文編號(hào)：3693552