本文首先評(píng)介了QFII制度的發(fā)展與背景,分析了目前QFII在我國(guó)的投資行為,及其存在的問(wèn)題,以及顯露出的對(duì)QFII監(jiān)管上的漏洞,通過(guò)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),針對(duì)目前我國(guó)QFII制度及其監(jiān)管上所存在的問(wèn)題,提出了自己的政策性建議。 2009年,我國(guó)批準(zhǔn)的QFII數(shù)量與投資額度均達(dá)到了歷史較高水平,且2009年第二季度QFII增持的股票數(shù)量在上升,這表明在全球金融危機(jī)的大背景下,QFII仍然相當(dāng)看好我國(guó)的資本市場(chǎng),表現(xiàn)出了較高的市場(chǎng)參與熱情,也說(shuō)明了QFII對(duì)我國(guó)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展充滿了信心。但同時(shí)我們應(yīng)注意,不能因?yàn)镼FII的“熱情”,而盲目加快QFII制度實(shí)施的進(jìn)程,放松對(duì)QFII的監(jiān)管與限制。 通過(guò)對(duì)QFII具體投資行為的分析,我們發(fā)現(xiàn)QFII偏愛(ài)業(yè)績(jī)穩(wěn)健和關(guān)系國(guó)計(jì)民生產(chǎn)業(yè)的股票。這應(yīng)該引起我們監(jiān)管層的注意,對(duì)某些關(guān)系到我國(guó)國(guó)計(jì)民生和經(jīng)濟(jì)安全的產(chǎn)業(yè)要嚴(yán)格限制QFII的進(jìn)入或限制引入QFII的比例。同時(shí),文章指出QFII制度及其監(jiān)管在七年的發(fā)展過(guò)程中所呈現(xiàn)出的問(wèn)題及存在的漏洞,如QFII租讓獲批額度和集中投資的行為,表明我們對(duì)QFII的監(jiān)管存在不完善之處... 

【文章頁(yè)數(shù)】：66 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
1 緒論
    1.1 選題背景
    1.2 主要觀點(diǎn)
    1.3 研究方法
    1.4 論文框架及創(chuàng)新點(diǎn)
2 關(guān)于QFII 制度
    2.1 對(duì)QFII 制度的理論界定
    2.2 QFII 制度在我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)實(shí)施的狀況
        2.2.1 臺(tái)灣實(shí)施QFII 制度的背景
        2.2.2 臺(tái)灣實(shí)施QFII 制度的過(guò)程
        2.2.3 臺(tái)灣實(shí)施QFII 制度的效果
    2.3 我國(guó)實(shí)施QFII 制度的必要性
3 目前QFII 制度在我國(guó)的發(fā)展?fàn)顩r
    3.1 QFII 在我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀
        3.1.1 QFII 在我國(guó)的發(fā)展規(guī)模
        3.1.2 QFII 的投資行為分析
    3.2 目前我國(guó)對(duì)QFII 的監(jiān)管現(xiàn)狀
        3.2.1 實(shí)施QFII 制度前后我國(guó)所頒布的證券業(yè)法規(guī)
        3.2.2 建立系統(tǒng)的監(jiān)管體系
        3.2.3 《辦法》中對(duì)QFII 的基本限制規(guī)定
4 目前QFII 制度及其監(jiān)管中所存在的問(wèn)題
    4.1 QFII 制度在其發(fā)展過(guò)程中所顯現(xiàn)的問(wèn)題
        4.1.1 QFII 租讓獲批額度現(xiàn)象
        4.1.2 QFII 的集中投資行為及所引發(fā)的“羊群效應(yīng)”
        4.1.3 托管銀行的結(jié)構(gòu)問(wèn)題研究
    4.2 我國(guó)對(duì)QFII 的監(jiān)管所存在的問(wèn)題
        4.2.1 對(duì)QFII 在A 股市場(chǎng)上持股比例的限制存在漏洞
        4.2.2 對(duì)QFII 的監(jiān)管中，證券交易所的職權(quán)過(guò)于狹小
        4.2.3 QFII 境內(nèi)證券投資的跨境監(jiān)管合作可操作性較弱
5 相關(guān)理論在完善QFII 制度及其監(jiān)管中的應(yīng)用
    5.1 國(guó)際市場(chǎng)上對(duì)內(nèi)幕交易界定理論的發(fā)展及其限制
    5.2 證券監(jiān)管國(guó)際合作的理論支持
6 完善QFII 制度及其監(jiān)管應(yīng)采取的措施
    6.1 完善托管行制度應(yīng)采取的措施
        6.1.1 積極發(fā)展托管行中的中資銀行
        6.1.2 建立托管銀行的連帶責(zé)任制
        6.1.3 建立托管銀行信托責(zé)任制
    6.2 對(duì)QFII 內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管建議
        6.2.1 目前我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)上內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管狀況
        6.2.2 我國(guó)對(duì)QFII 的內(nèi)幕交易行為應(yīng)采取的監(jiān)管措施
    6.3 完善證券交易所自律監(jiān)管制度的建議
    6.4 QFII 監(jiān)管制度的國(guó)際合作
        6.4.1 監(jiān)管QFII 進(jìn)行國(guó)際合作的需要
        6.4.2 進(jìn)行國(guó)際合作應(yīng)采取的措施
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝
附表
攻讀碩士期間發(fā)表的論文


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[3]合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資行為的實(shí)證分析[J]. 邢學(xué)艷,曹陽(yáng).  經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯. 2008(05)
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[10]中資銀行如何應(yīng)對(duì)QFII制度[J]. 肖茵,李向群.  上海金融. 2003(01)



本文編號(hào)：3691209