世界發(fā)達(dá)股票市場(chǎng)的歷史和金融監(jiān)管相關(guān)理論研究一致表明,最有（經(jīng)濟(jì)）效率的股票市場(chǎng)監(jiān)管結(jié)構(gòu)應(yīng)該是在市場(chǎng)自律、法庭訴訟、行政監(jiān)管和國(guó)有控制這四種主要的監(jiān)管手段之間保持協(xié)調(diào)與制衡。但是,中國(guó)近代股市的監(jiān)管結(jié)構(gòu)非常明顯地偏離這種最優(yōu)模式,具體表現(xiàn)為:行政監(jiān)管和國(guó)有控制占據(jù)主導(dǎo),而市場(chǎng)自律和法庭訴訟處于邊緣。即使放寬視野從1840年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之后中國(guó)跨越一個(gè)半世紀(jì)的股市監(jiān)管大歷史來看,盡管政府權(quán)力在股市的滲透存在一種寬嚴(yán)交替的周期性調(diào)整,但是行政監(jiān)管和國(guó)有控制總是在短暫的衰微之后又迅速?gòu)?fù)興,最終長(zhǎng)期主導(dǎo)著這段漫長(zhǎng)歷史的舞臺(tái)。 為什么中國(guó)這種偏離理論最優(yōu)結(jié)構(gòu)的監(jiān)管體系得以長(zhǎng)期延續(xù)?為了探究這種監(jiān)管結(jié)構(gòu)的歷史根源及其動(dòng)態(tài)演化機(jī)制,本文通過追溯1873-1949年近代上海華商股票市場(chǎng)監(jiān)管結(jié)構(gòu)的演變歷史,提出了一個(gè)新的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。自由的股票市場(chǎng)作為一種強(qiáng)大而有效的資源配置機(jī)制,一方面會(huì)給許多企業(yè)家?guī)砭揞~財(cái)富,增加金融資本家的政治影響;另一方面也會(huì)削弱集權(quán)政府調(diào)動(dòng)社會(huì)資金、實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)、確保政治權(quán)威的能力。由于股票市場(chǎng)利益群體（上市公司、經(jīng)紀(jì)公司、股票投資者）與集權(quán)政府在如何構(gòu)建監(jiān)管制度結(jié)構(gòu)... 

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【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 引言
    1.1 研究背景與意義
    1.2 中國(guó)近代股市監(jiān)管制度的獨(dú)特結(jié)構(gòu)
        1.2.1 股票市場(chǎng)治理的最優(yōu)結(jié)構(gòu)
        1.2.2 近代股市監(jiān)管體系對(duì)最優(yōu)結(jié)構(gòu)的背離
    1.3 什么因素塑造了一國(guó)股市的監(jiān)管結(jié)構(gòu)：傳統(tǒng)答案
        1.3.1 社會(huì)傳統(tǒng)與意識(shí)形態(tài)
        1.3.2 重大事件與危機(jī)沖擊
        1.3.3 西學(xué)東漸與國(guó)際學(xué)習(xí)
    1.4 股市利益集團(tuán)與集權(quán)政府：有關(guān)股市監(jiān)管結(jié)構(gòu)的政治學(xué)
    1.5 本文的研究范圍、方法與篇章結(jié)構(gòu)
        1.5.1 研究涉及的歷史時(shí)期
        1.5.2 研究涉及的空間地域
        1.5.3 歷史研究方法論
        1.5.4 本文的篇章結(jié)構(gòu)
第2章 理論框架與文獻(xiàn)淵源
    2.1 基本分析框架
    2.2 監(jiān)管制度文本與支持性利益集團(tuán)
        2.2.1 有效制度體系的兩個(gè)核心要素
        2.2.2 股市制度結(jié)構(gòu)的建設(shè)思路
    2.3 股市發(fā)展與支持性利益集團(tuán)的形成
    2.4 股市利益集團(tuán)和集權(quán)政府的沖突
        2.4.1 集權(quán)政府具有控制股市的天然傾向
        2.4.2 股市利益集團(tuán)對(duì)集權(quán)政府的抵制
    2.5 集權(quán)政府對(duì)股市利益集團(tuán)的壓制
        2.5.1 集權(quán)政府的核心利益
        2.5.2 中國(guó)封建帝國(guó)控制工商業(yè)的歷史傳統(tǒng)
        2.5.3 利益集團(tuán)的衰落與近代政府主導(dǎo)型股市監(jiān)管結(jié)構(gòu)的形成
    2.6 政府主導(dǎo)型監(jiān)管結(jié)構(gòu)與股市發(fā)展
        2.6.1 良好市場(chǎng)利益集團(tuán)的缺失
        2.6.2 信息披露制度無法建立
        2.6.3 法庭訴訟執(zhí)行效果較差
    2.7 本文理論的文獻(xiàn)淵源
        2.7.1 本文理論與經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)經(jīng)典文獻(xiàn)的關(guān)聯(lián)
        2.7.2 本文理論與其他研究近代股市文獻(xiàn)的關(guān)系
第3章 近代華商股市的曲折發(fā)展歷程
    3.1 引言
    3.2 動(dòng)蕩不安的近代環(huán)境與股市發(fā)展
    3.3 中國(guó)近代金融體系與股市
        3.3.1 近代金融體系特征
        3.3.2 近代股市發(fā)展概況
    3.4 近代華商股市發(fā)展簡(jiǎn)史
    3.5 上市公司類型與質(zhì)量
    3.6 投資者特征與股票類型
        3.6.1 近代股市的投資者
        3.6.2 近代主要的股票類型
    3.7 股票發(fā)行與交易的演變
        3.7.1 股票發(fā)行方式
        3.7.2 股票交易形式
第4章 近代華商股市監(jiān)管結(jié)構(gòu)的總體演變
    4.1 監(jiān)管制度結(jié)構(gòu)分析的總體框架
    4.2 近代股票市場(chǎng)的自律及衰落
    4.3 股市專門立法及其執(zhí)行
        4.3.1 監(jiān)管立法
        4.3.2 實(shí)際執(zhí)法
    4.4 股市行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)與演變
    4.5 政府對(duì)交易所的控制
    4.6 應(yīng)對(duì)股市危機(jī)
第5章 晚清政府與股票市場(chǎng)
    5.1 引言
    5.2 晚清財(cái)政匱乏與官營(yíng)工業(yè)的萎縮
    5.3 民間資本的傳統(tǒng)投向
    5.4 官督商辦企業(yè)的股票發(fā)行與監(jiān)管
        5.4.1 官督商辦模式的演變
        5.4.2 晚清政府對(duì)股票發(fā)行的監(jiān)管
    5.5 政府對(duì)民間資本的逐步接受：以張之洞的思想轉(zhuǎn)變?yōu)槔?br>    5.6 股票市場(chǎng)支持性利益團(tuán)體的形成與發(fā)展
        5.6.1 清末商辦鐵路的案例
        5.6.2 商人團(tuán)體的興起
        5.6.3 財(cái)經(jīng)新聞媒體的推動(dòng)
    5.7 晚清《公司律》的頒布與效果
    5.8 自發(fā)的股票交易市場(chǎng)
    5.9 晚清政府對(duì)股市崩潰的反應(yīng)
        5.9.1 1883 年的股市大風(fēng)潮
        5.9.2 1910 年的股市大崩潰
第6章 北洋政府與股票市場(chǎng)
    6.1 引言
    6.2 股市法制建設(shè)的進(jìn)展
        6.2.1 股票發(fā)行立法
        6.2.2 股票交易立法
        6.2.3 實(shí)際執(zhí)法
    6.3 行政權(quán)力在股市的強(qiáng)化
    6.4 股票市場(chǎng)對(duì)行政權(quán)力擴(kuò)張的抵制
        6.4.1 國(guó)有企業(yè)中的商股與官股沖突
        6.4.2 行業(yè)自律組織對(duì)政府干預(yù)的抵制
    6.5 兩大證券交易所的成立與自律
        6.5.1 交易所成立以前的股市
        6.5.2 兩大交易所的成立
        6.5.3 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與投機(jī)
    6.6 1921 年的信交風(fēng)潮
        6.6.1 投機(jī)泡沫的膨脹
        6.6.2 交易所行業(yè)自律機(jī)制的缺失
        6.6.3 銀行與錢莊行業(yè)的自律機(jī)制
        6.6.4 北洋政府權(quán)威在哪里
        6.6.5 危機(jī)的后果
第7章 國(guó)民黨政府與股票市場(chǎng)
    7.1 引言
    7.2 國(guó)民政府對(duì)企業(yè)股權(quán)的控制
        7.2.1 意識(shí)形態(tài)因素
        7.2.2 控制企業(yè)的工具
        7.2.3 政府對(duì)上市公司的覬覦與控制
        7.2.4 金融中介機(jī)構(gòu)的國(guó)有化與官僚資本控制
        7.2.5 股票發(fā)行市場(chǎng)擴(kuò)張的障礙
        7.2.6 萎靡不振的股票二級(jí)交易市場(chǎng)
        7.2.7 兩大證券交易所的合并
        7.2.8 政府加強(qiáng)交易所管理的有關(guān)措施
        7.2.9 證券行業(yè)組織與政府的博弈
    7.3 抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期上海股市的興盛與自律管理
        7.3.1 股票發(fā)行的興盛與自由交易的股市
        7.3.2 股票市場(chǎng)的自律組織與自我管理
        7.3.3 汪偽華商證券交易所的開業(yè)與管理
    7.4 抗戰(zhàn)勝利后工商業(yè)畸形發(fā)展與股市投機(jī)
        7.4.1 國(guó)營(yíng)企業(yè)的興盛與民族工商業(yè)的衰落
        7.4.2 國(guó)有公司的私有化與股票發(fā)行
        7.4.3 華商證券交易所的國(guó)有化改組與投機(jī)活動(dòng)
        7.4.4 交易所自律與政府行政監(jiān)管
    7.5 股市法制的細(xì)膩化與市場(chǎng)主體的行政化
    7.6 解釋國(guó)民黨政府時(shí)期股市監(jiān)管制度的演變
第8章 從近代到現(xiàn)代股市監(jiān)管：縱向比較
    8.1 中國(guó)近代股市監(jiān)管演變的總體特征
    8.2 從近代到現(xiàn)代股市監(jiān)管：一點(diǎn)擴(kuò)展
        8.2.1 國(guó)民黨政府對(duì)股市的監(jiān)管及其逆轉(zhuǎn)
        8.2.2 共產(chǎn)黨政府對(duì)股市的利用與政策調(diào)整
第9章 國(guó)際視野中的近代股市監(jiān)管：橫向比較
    9.1 引言
    9.2 歐美股票市場(chǎng)的早期發(fā)展
        9.2.1 荷蘭股票市場(chǎng)的興衰
        9.2.2 法國(guó)不發(fā)達(dá)的股票市場(chǎng)
        9.2.3 美國(guó)股市的早期發(fā)展
    9.3 亞洲股市的近代發(fā)展
        9.3.1 日本股市的早期歷史
        9.3.2 香港股市的早年
        9.3.3 印度股市的誕生
    9.4 中國(guó)近代股市監(jiān)管史與其他國(guó)家的相似性
    9.5 中國(guó)對(duì)西方世界的學(xué)習(xí)與模仿
    9.6 中國(guó)近代股市監(jiān)管模式與西方世界的不同
    9.7 解釋中國(guó)股市監(jiān)管制度在西化過程中的變異
第10章 研究結(jié)論與啟示
    10.1 結(jié)論性評(píng)論
        10.1.1 區(qū)分制度文本與文本背后的支持性利益集團(tuán)至關(guān)重要
        10.1.2 理解股市支持性利益集團(tuán)與集權(quán)政府共生之艱難
        10.1.3 解釋有限學(xué)習(xí)與周期放權(quán)的歷史過程
    10.2 政策啟示
        10.2.1 一切歷史都是當(dāng)代史
        10.2.2 近代股市監(jiān)管史的兩點(diǎn)啟示
    10.3 下一步的研究方向
參考文獻(xiàn)
致謝
附錄A 中國(guó)近代與現(xiàn)代朝代紀(jì)元表
附錄B 上海租界的地域與歷史
附錄C 近代上海的外商和華商股票交易市場(chǎng)簡(jiǎn)史
附錄D 近代上海華商股票市場(chǎng)大事記
個(gè)人簡(jiǎn)歷、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]在應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)中促進(jìn)資本市場(chǎng)科學(xué)發(fā)展[J]. 尚福林.  求是. 2009(02)
[2]上海股市的第一次高潮和危機(jī)[J]. 葉世昌.  復(fù)旦學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2008(02)
[3]試論近代中國(guó)證券市場(chǎng)的特點(diǎn)[J]. 朱蔭貴.  經(jīng)濟(jì)研究. 2008(03)
[4]中國(guó)股票市場(chǎng)尋租行為[J]. 倪馨.  管理世界. 2008(02)
[5]舊上海兩大證券交易所的經(jīng)營(yíng)權(quán)之爭(zhēng)[J]. 朱國(guó)明.  檔案春秋. 2007(01)
[6]中國(guó)近代股市監(jiān)管的興起與演變:1873—1949年[J]. 成九雁,朱武祥.  經(jīng)濟(jì)研究. 2006(12)
[7]抗戰(zhàn)時(shí)期的上海中國(guó)股票推進(jìn)會(huì)[J]. 朱蔭貴.  中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究. 2006(04)
[8]從歷史和國(guó)際的視角看中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[J]. 德懷特·帕金斯.  經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊). 2005(03)
[9]中國(guó)的國(guó)有企業(yè)與金融體制改革[J]. 林毅夫,李志赟.  經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊). 2005(03)
[10]抗戰(zhàn)時(shí)期的上海華商證券市場(chǎng)[J]. 朱蔭貴.  社會(huì)科學(xué). 2005(02)

博士論文
[1]強(qiáng)勢(shì)國(guó)家與民間社團(tuán)之命運(yùn)[D]. 王仲.蘇州大學(xué) 2004
[2]中國(guó)證券思想及證券市場(chǎng)研究[D]. 張春廷.復(fù)旦大學(xué) 2003

碩士論文
[1]“民十信交風(fēng)潮”與近代上海證券市場(chǎng)的變化[D]. 丁玉萍.安徽師范大學(xué) 2007



本文編號(hào)：3688627