證券投資基金作為金融政策深化和證券市場(chǎng)國(guó)際化發(fā)展的產(chǎn)物,作為專(zhuān)業(yè)化的理財(cái)方式和新型的投資工具,日益引起人們的普遍關(guān)注和廣泛運(yùn)用,而其存在的規(guī)則不足、基金管理人行為控制不力、基金持有人利益保護(hù)不力等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題更是引發(fā)學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界的法律思考,本文也正是這樣一種初步的努力。本文首先對(duì)證券投資基金的概念、特征、類(lèi)型、起源、功能等本體論問(wèn)題進(jìn)行了前提性闡述;其次從法哲學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)等角度對(duì)證券投資基金法律制度的基本價(jià)值取向——基金持有人利益保護(hù)——進(jìn)行了深層分析;再次對(duì)基金管理人的不當(dāng)行為及其規(guī)制問(wèn)題進(jìn)行了類(lèi)型描述和對(duì)策分析,并強(qiáng)調(diào)其對(duì)于基金持有人利益保護(hù)的重要性以及在證券投資基金制度中的重要地位;最后對(duì)證券投資基金法律關(guān)系模式的立法選擇以及法律關(guān)系主體的權(quán)利義務(wù)等問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。本文試圖通過(guò)本體、價(jià)值、行為規(guī)制、法律關(guān)系等視角全面闡述證券投資基金的基本概念、基本理念、基本制度,指出實(shí)踐難題并提出解決之道,以期對(duì)加強(qiáng)我國(guó)證券投資基金制度建設(shè)、強(qiáng)化投資人利益保護(hù)和規(guī)范基金管理人行為,對(duì)我國(guó)證券投資基金行業(yè)的健康有序發(fā)展有所益助。 

【文章來(lái)源】：吉林大學(xué)吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：117 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
內(nèi)容提要
緒論
第一章 本體論：證券投資基金的基本概念與基礎(chǔ)觀念
    第一節(jié) 證券投資基金的概念分析
        一、證券投資基金的概念界定
        二、證券投資基金的特征描述
        三、證券投資基金的類(lèi)型劃分
    第二節(jié) 證券投資基金的功能定位
        一、證券投資基金的起源考察
        二、證券投資基金的經(jīng)濟(jì)目的
        三、證券投資基金的獨(dú)特機(jī)能
    第三節(jié) 我國(guó)證券投資基金的發(fā)展歷程
        一、《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施前
        二、《證券投資基金法》實(shí)施前
        三、《證券投資基金法》實(shí)施后
第二章 價(jià)值論：證券投資基金法律基本價(jià)值取向——基金持有人利益保護(hù)..
    第一節(jié) 證券投資基金持有人利益保護(hù)的法哲學(xué)分析
        一、金融創(chuàng)新與金融管制矛盾發(fā)展的產(chǎn)物
        二、法律公正價(jià)值的體現(xiàn)
    第二節(jié) 證券投資基金持有人利益保護(hù)的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
        一、信息不對(duì)稱(chēng)理論與基金持有人利益保護(hù)
        二、集體行動(dòng)的悖論與基金持有人利益保護(hù)
    第三節(jié) “國(guó)家干預(yù)論”視野下的基金持有人利益保護(hù)
        一、“國(guó)家干預(yù)論”的內(nèi)涵及其意義
        二、“國(guó)家干預(yù)論”在證券投資基金發(fā)展中的適用性
第三章 行為規(guī)制論：對(duì)基金管理人不當(dāng)行為的規(guī)制與防范
    第一節(jié) 基金管理人不當(dāng)行為的類(lèi)型化分析
        一、基金管理人違反忠實(shí)義務(wù)與注意義務(wù)
        二、基金管理人虛假陳述與基金估值
        三、基金管理人違約行為與關(guān)聯(lián)交易
    第二節(jié) 對(duì)基金管理人不當(dāng)行為的防范對(duì)策
        一、巨額申購(gòu)行為分析及應(yīng)對(duì)措施
        二、盤(pán)后交易行為分析及應(yīng)對(duì)措施
        三、關(guān)聯(lián)交易行為分析及應(yīng)對(duì)措施
第四章 法律關(guān)系論：證券投資基金法律關(guān)系主體的權(quán)利義務(wù)
    第一節(jié) 證券投資基金的法律關(guān)系模式
        一、契約型基金模式
        二、公司型基金模式
    第二節(jié) 證券投資基金法律關(guān)系主體的權(quán)利
        一、證券投資基金管理人的權(quán)利
        二、證券投資基金托管人的權(quán)利
        三、證券投資基金持有人的權(quán)利
        四、證券投資基金投資者（股東）的權(quán)利
    第三節(jié) 證券投資基金法律關(guān)系主體的義務(wù)
        一、證券投資基金管理人的義務(wù)
        二、證券投資基金托管人的義務(wù)
        三、證券投資基金持有人的義務(wù)
        四、證券投資基金投資者（股東）的義務(wù)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及取得的科研成果
后記
論文摘要
ABSTRACT


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]證券投資基金治理的契約分析[J]. 沈鵬,婁雪.  科協(xié)論壇(下半月). 2007(03)
[2]契約型基金的所有權(quán)問(wèn)題探討[J]. 韓玉竹.  北方經(jīng)濟(jì). 2007(02)
[3]尋找混沌的邊緣——金融管制及其立法思維范式轉(zhuǎn)換[J]. 熊繼寧.  首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2006(02)
[4]證券投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管研究[J]. 胡家夫,駱紅艷.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2005(04)
[5]證券投資基金關(guān)聯(lián)交易的國(guó)際比較及其借鑒[J]. 巴曙松,陳華良.  東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào). 2004(01)
[6]發(fā)展與創(chuàng)新:經(jīng)濟(jì)法的方法、路徑與視域（上）——簡(jiǎn)評(píng)我國(guó)中青年學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法理論的貢獻(xiàn)[J]. 李昌麒.  山西大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版). 2003(03)
[7]論用益權(quán)的物權(quán)屬性[J]. 徐潔.  政治與法律. 2003(01)
[8]投資基金立法中的若干爭(zhēng)議問(wèn)題研究[J]. 劉俊海.  杭州師范學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2002(02)
[9]略論經(jīng)濟(jì)法上的調(diào)制行為[J]. 張守文.  北京大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版). 2000(05)
[10]論證券投資基金的法律制度[J]. 陳素玉,張渝.  中國(guó)法學(xué). 1998(06)

博士論文
[1]投資基金監(jiān)管法律制度研究[D]. 方桂榮.重慶大學(xué) 2008
[2]證券投資基金持有人利益保護(hù)法律機(jī)制研究[D]. 朱成剛.中國(guó)政法大學(xué) 2006
[3]以投資者權(quán)益保護(hù)為中心的證券投資基金制度分析[D]. 張慶.華東師范大學(xué) 2004
[4]證券投資基金治理及基金投資者利益保護(hù)問(wèn)題研究[D]. 石長(zhǎng)江.復(fù)旦大學(xué) 2004

碩士論文
[1]民法視野下契約型證券投資基金法律問(wèn)題研究[D]. 王長(zhǎng)港.河南大學(xué) 2008
[2]基金管理人忠實(shí)義務(wù)研究[D]. 陳丕.廈門(mén)大學(xué) 2006



本文編號(hào)：3366955