新中國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過了十多年的發(fā)展目前已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,證券市場(chǎng)的參與主體之一的證券公司,在這十年中也得到了快速的發(fā)展。證券領(lǐng)域作為一個(gè)特殊行業(yè)多年來一直受到政府的扶持與保護(hù)。證券交易傭金自新中國(guó)股票交易市場(chǎng)成立以來一直是絕大部分證券公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的50%以上,可見證券交易傭金對(duì)證券公司的經(jīng)濟(jì)效益影響是巨大的。 2002年5月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了“關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知”將原較高比例的固定傭金改為浮動(dòng)傭金從而引發(fā)了一輪券商之間的傭金價(jià)格大戰(zhàn),從而也引起了監(jiān)管部門的高度重視。中國(guó)證監(jiān)會(huì),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也紛紛將探討研究境外國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在傭金自由化中是如何發(fā)揮自身作用的,本文針對(duì)這一問題對(duì)美國(guó)、日本、英國(guó)、臺(tái)灣、香港等相關(guān)國(guó)家或地區(qū)的傭改行為及監(jiān)管部門是如何發(fā)揮自身作用問題的進(jìn)行了深入研究試圖為本國(guó)監(jiān)管部門提出有益的建議。 本文最后從全球主要證券市場(chǎng)傭金制度變革以及所在國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的措施上進(jìn)行了橫向比較。在文章最后總結(jié)得出了本文觀點(diǎn): （1） 傭金自由化后,有關(guān)國(guó)家或（地區(qū)）的券商傭金惡性競(jìng)爭(zhēng)均只是暫時(shí)現(xiàn)象。 （2） 各國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)均發(fā)揮了... 

【文章來源】：湖南師范大學(xué)湖南省 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：57 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
引言
1.導(dǎo)論
    1.1 選題意義
    1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
    1.3 研究方法
    1.4 文章主要內(nèi)容
2.傭金自由化概況
    2.1 傭金的概念
    2.2 傭金自由化全球化的進(jìn)程
    2.3 我國(guó)與境外傭金制度變革環(huán)境比較
    2.4 傭金變革對(duì)證券市場(chǎng)的影響及對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求
3.境外證券監(jiān)管體系及其在傭金自由化后的監(jiān)管職能研究
    3.1 境外證券市場(chǎng)監(jiān)管體系
    3.2 境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)傭金自由化后監(jiān)管職能研究
    3.3 境外證券監(jiān)管體系職能實(shí)踐的啟示
4.境外傭金自由化改革研究與實(shí)踐
    4.1 全球主要證券市場(chǎng)傭金制度變革研究
    4.2 各國(guó)行業(yè)利益保護(hù)行為的借鑒
    4.3 境外國(guó)家或地區(qū)傭金自由化改革啟示
5.我國(guó)傭金自由化改革研究及對(duì)策
    5.1 傭金自由化改革對(duì)中國(guó)證券業(yè)的影響
    5.2 券商應(yīng)對(duì)傭金自由化后行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)的對(duì)策
    5.3 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系在傭金自由化后應(yīng)該如何發(fā)揮主要作用
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝
原創(chuàng)性聲明



本文編號(hào)：3361678