證券投資者保護基金制度是在證券公司風險處置（如被撤銷、關(guān)閉、破產(chǎn)或被采取托管、接管等強制措施）過程中,為救濟因證券公司違規(guī)經(jīng)營等原因而遭受財產(chǎn)（如客戶交易結(jié)算資金或者證券等）損失的投資者而建立的制度。對于我國正處于逐步完善中的證券市場而言,證券投資者保護基金制度的建立和健全在投資者權(quán)益的保護、證券市場的良好運行以及化解因證券公司風險處置引起的利益沖突、維護社會穩(wěn)定方面具有重大的意義。本文以我國的證券投資者保護基金制度為研究對象,分析該制度在運行過程中存在的主要問題,并結(jié)合各國家及地區(qū)的立法實踐和我國的實際情況,提出相應(yīng)的完善建議。本文正文部分共分以下五章內(nèi)容。第一章,介紹我國證券投資者保護基金制度產(chǎn)生的背景及特征。為改變以往證券公司風險處置時采取的“券商破產(chǎn),政府買單”行政方式所帶來的弊端,建立起真正的證券公司風險市場化解機制,我國建立了證券投資者保護基金制度。我國證券投資者保護基金制度具有“同舟共濟”性和限定性的特征,即強制所有證券公司加入該制度,以擴大投資者保護的覆蓋而;同時證券投資者保護基金對投資者的保護范圍是有限的,以防止投資者出現(xiàn)投資“惰性”,進行不理性投資。第二章,分析我國... 

【文章來源】：中國政法大學北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：65 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
第一章 證券投資者保護基金概述
    一、我國證券投資者保護基金的產(chǎn)生背景
        (一) 我國證券公司的"頑疾":對證券投資者利益的侵害
        (二) 我國證券公司以往的風險處置方式及其弊端
        (三) 我國證券投資者保護基金建立的制度背景
    二、證券投資者保護基金的基本特征
        (一) 證券投資者保護基金的"同舟共濟"性
        (二) 證券投資者保護基金保護范圍的限定性
    三、證券投資者保護基金的管理模式
        (一) 主要國家及地區(qū)保護基金的兩種管理模式
        (二) 我國的選擇:中國證券投資者保護基金有限責任公司的建立
第二章 我國證券投資者保護基金的管理主體——保護基金公司
    一、我國保護基金公司的外部監(jiān)督
    二、我國保護基金公司的內(nèi)部治理基礎(chǔ):董事會結(jié)構(gòu)
        (一) 我國保護基金公司的董事會組成
        (二) 我國保護基金公司董事會組成的缺陷
    三、我國保護基金公司的職責行使
        (一) 我國保護基金公司職責的法律規(guī)定
        (二) 我國保護基金公司職責行使的檢討
第三章 我國證券投資者保護基金的資金運作
    一、我國證券投資者保護基金的資金籌集
        (一) 證券公司會費繳納標準
        (二) 證券申購凍結(jié)資金利息收入
        (三) 發(fā)行債券融資
    二、我國證券投資者保護基金的資金增值
        (一) 投資債券的欠缺
        (二) 投資證券公司的質(zhì)疑
第四章 我國證券投資者保護基金的賠償機制
    一、我國證券投資者保護基金的賠償條件
        (一) 我國證券投資者保護基金賠償條件的規(guī)定
        (二) 我國證券投資者保護基金賠償條件的分析
    二、我國證券投資者保護基金的賠償對象
        (一) 我國證券投資者保護基金賠償對象的規(guī)定
        (二) 我國證券投資者保護基金賠償對象的分析
    三、我國證券投資者保護基金的賠償標準
        (一) 我國證券投資者保護基金賠償標準的規(guī)定
        (二) 我國證券投資者保護基金賠償標準的分析
第五章 我國證券投資者保護基金制度的完善
    一、完善我國證券投資者保護基金管理主體制度
        (一) 明確各監(jiān)管部門對我國保護基金公司的監(jiān)管職責
        (二) 改善我國保護基金公司董事會的組成結(jié)構(gòu)
        (三) 完善保護基金公司的職責,提高保護基金公司的地位
    二、保障證券投資者保護基金的資金安全和充實
        (一) 明確我國證券投資者保護基金的資金性質(zhì)
        (二) 建立特殊的證券公司風險評級機制
        (三) 完善證券投資者保護基金具體投資規(guī)則
        (四) 增加證券投資者保護基金的其他合法收入
    三、健全我國證券投資者保護基金的賠償制度
        (一) 增加我國證券投資者保護基金賠償條件的排除范圍
        (二) 完善我國證券投資者保護基金賠償對象的規(guī)定
結(jié)論
參考文獻



本文編號：3337904