私募基金作為非正式金融制度創(chuàng)新結(jié)果,在全球尤其是我國(guó)迎來(lái)了爆發(fā)式增長(zhǎng)的新高潮。這是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展及國(guó)民財(cái)富積累的必然要求,對(duì)現(xiàn)有的金融體系及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行都將產(chǎn)生深刻影響。發(fā)展私募基金既可以提高社會(huì)資金的供給,同時(shí)也可以滿(mǎn)足不同層次的投資需求。目前,我國(guó)的私募基金已經(jīng)具備一定的規(guī)模,國(guó)家進(jìn)一步發(fā)展私募基金使其公開(kāi)化、合法化、規(guī)范化,將改變目前證券市場(chǎng)以個(gè)人投資者為主要參與主體的格局,提高市場(chǎng)理性投資的成分,推動(dòng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康發(fā)展。讓私募基金規(guī)范化、合法化,將會(huì)使基金業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇,從而可以創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,對(duì)促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展有著重要的意義。本文正是從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、金融市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際和經(jīng)濟(jì)、金融全球化的背景出發(fā),來(lái)觀察和研究私募基金在我國(guó)的規(guī)范發(fā)展中一些帶有根本性的問(wèn)題,從私募基金在我國(guó)發(fā)展的必要性、私募基金目前存在的制度風(fēng)險(xiǎn)以及合適的監(jiān)管體系設(shè)計(jì)等方面對(duì)我國(guó)的私募基金進(jìn)行了探討。提出在監(jiān)管體系設(shè)計(jì)方面,盡可能采取相互協(xié)調(diào)的措施,吸取國(guó)際、國(guó)內(nèi)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),構(gòu)建良好的運(yùn)作機(jī)制,使私募基金在我國(guó)得到順利發(fā)展。為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資本市場(chǎng)健康發(fā)展,滿(mǎn)足大眾投資需求,發(fā)揮其積極作用,以實(shí)現(xiàn)發(fā)展... 

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【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容提要
前言
第1章 私募基金的一般理論
    1.1 私募基金理論概述
        1.1.1 私募基金的定義
        1.1.2 私募基金的類(lèi)型
        1.1.3 私募基金的組織形式
    1.2 私募基金的主要特點(diǎn)
        1.2.1 私募基金的募集方式
        1.2.2 私募基金的募集對(duì)象
        1.2.3 私募基金的法律性質(zhì)
    1.3 我國(guó)發(fā)展私募基金及監(jiān)管的意義
        1.3.1 我國(guó)發(fā)展私募基金的現(xiàn)實(shí)意義
        1.3.2 我國(guó)發(fā)展私募基金的必然性分析
        1.3.3 建立我國(guó)私募基金監(jiān)管體系的必要性
第2章 國(guó)外私募基金的發(fā)展及監(jiān)管考察
    2.1 美國(guó)私募基金的運(yùn)作特點(diǎn)及其監(jiān)管方式
    2.2 日本私募基金的發(fā)展及監(jiān)管
    2.3 英國(guó)私募基金的發(fā)展及監(jiān)管
    2.4 國(guó)外私募基金運(yùn)營(yíng)監(jiān)管模式對(duì)我國(guó)的借鑒意義
第3章 我國(guó)私募基金發(fā)展與監(jiān)管現(xiàn)狀分析
    3.1 我國(guó)私募基金發(fā)展歷程
        3.1.1 我國(guó)私募基金產(chǎn)生的背景
        3.1.2 我國(guó)私募基金的發(fā)展過(guò)程
    3.2 我國(guó)發(fā)展私募基金存在的問(wèn)題
        3.2.1 我國(guó)私募基金的發(fā)展特點(diǎn)
        3.2.2 我國(guó)私募基金的特殊性及原因分析
    3.3 我國(guó)對(duì)私募基金的監(jiān)管現(xiàn)狀及問(wèn)題分析
        3.3.1 我國(guó)對(duì)私募基金的監(jiān)管現(xiàn)狀
        3.3.2 我國(guó)私募基金監(jiān)管過(guò)程中存在的問(wèn)題及原因分析
第4章 發(fā)展我國(guó)私募基金的政策性建議
    4.1 確立我國(guó)私募基金的合法地位
        4.1.1 從法律上明確私募基金的定義及范疇
        4.1.2 確定私募基金的合法化地位，確保私募基金的良性發(fā)展
    4.2 組織形式的法律性安排
        4.2.1 在法律上確定私募基金的組織形式
        4.2.2 鼓勵(lì)發(fā)展私募基金的有限合伙制
    4.3 從政策方面促進(jìn)私募基金的健康發(fā)展
        4.3.1 發(fā)揮宏觀調(diào)控作用鼓勵(lì)私募基金發(fā)展
        4.3.2 構(gòu)建多層次的資本市場(chǎng)
        4.3.3 建立柜臺(tái)交易市場(chǎng)，創(chuàng)造私募基金的退出機(jī)制
第5章 建立我國(guó)私募基金監(jiān)管體系的政策性建議
    5.1 對(duì)私募基金的發(fā)起和設(shè)立的監(jiān)管
        5.1.1 加強(qiáng)對(duì)私募基金發(fā)行者的主體資格審查
        5.1.2 限定投資者的資格及人數(shù)
        5.1.3 限定私募基金的發(fā)行和募集方式
    5.2 對(duì)私募基金的操作者加強(qiáng)監(jiān)管，制定相應(yīng)的規(guī)范條例
        5.2.1 規(guī)定上市公司的資金不得委托私募的證券投資基金代為理財(cái)
        5.2.2 嚴(yán)禁私募基金保底收益
        5.2.3 加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
        5.2.4 加強(qiáng)執(zhí)法力度, 打擊內(nèi)幕交易和操縱股價(jià)行為
    5.3 對(duì)私募基金交易過(guò)程的監(jiān)管
        5.3.1 明確私募基金的投資范圍和投資方向
        5.3.2 嚴(yán)格私募基金的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)揭示
    5.4 對(duì)私募基金的運(yùn)作實(shí)施審慎性的監(jiān)管，建立適度的監(jiān)管制度
        5.4.1 以間接監(jiān)管為主，強(qiáng)調(diào)外部監(jiān)管與內(nèi)部監(jiān)管的有機(jī)結(jié)合
        5.4.2 健全監(jiān)管措施，增加風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
        5.4.3 確定統(tǒng)一的行政監(jiān)管體系
結(jié)論
注釋
參考文獻(xiàn)
中文摘要
Abstract
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]發(fā)展我國(guó)私募股權(quán)投資基金的思考[J]. 中國(guó)人民銀行天津分行課題組,蘇東海.  中國(guó)金融. 2007(21)
[2]全球私募基金的發(fā)展趨勢(shì)及在中國(guó)的前景[J]. 樊志剛,趙新杰.  金融論壇. 2007(10)
[3]境外私募基金的規(guī)范框架及對(duì)我國(guó)私募基金監(jiān)管的啟示[J]. 毛小云.  海南金融. 2007(09)
[4]發(fā)展私募股權(quán)基金需要研究的幾個(gè)問(wèn)題[J]. 吳曉靈.  中國(guó)企業(yè)家. 2007(05)
[5]中國(guó)私募股權(quán)市場(chǎng)逐漸活躍[J]. 王麗紅.  中國(guó)科技投資. 2007(02)
[6]開(kāi)放條件下私募基金的功能與風(fēng)險(xiǎn)控制[J]. 洪淵.  財(cái)經(jīng)科學(xué). 2007(02)
[7]新生銀行如何“新生”[J]. 丁偉.  中國(guó)企業(yè)家. 2006(17)
[8]多層次金融市場(chǎng)與金融脫媒[J]. 唐旭.  中國(guó)金融. 2006(14)
[9]中國(guó)私募基金監(jiān)管制度研究[J]. 耿志民.  上海金融. 2006(03)
[10]我國(guó)私募基金:威脅、出路與前景[J]. 田曉林.  經(jīng)濟(jì)研究參考. 2006(13)

碩士論文
[1]中國(guó)私募基金發(fā)展前景及問(wèn)題研究[D]. 李朝暉.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2007



本文編號(hào)：3335528