證券監(jiān)管有效施行取決于其權力的擴張與約束如何平衡。澳大利亞是世界首個施行"雙峰監(jiān)管"的國家,其證券和投資委員會強勢行權的基礎在于地位由法定特設、資金保障充裕、執(zhí)法權能多樣;而限權的制衡之網(wǎng)也同樣周密,明確的法律保留可限制監(jiān)管修法權濫用、清晰的績效評估和履責約束能強化監(jiān)管治理、詳盡的例行報告和結果導向的公眾參與使監(jiān)管謹慎高效�；赜^我國,在短短二十余年內,證監(jiān)會的現(xiàn)代監(jiān)管治理架構已然初具,成效顯著。本文分析了其證券監(jiān)管的困境,并提出改革建議。 

【文章來源】：金融市場研究. 2020,(06)

【文章頁數(shù)】：16 頁

【文章目錄】：
中澳比較的基礎：“雙峰”與“分業(yè)”的異同
    證券監(jiān)管的差異聚焦：規(guī)制的業(yè)務邊界和機構的內部分工
    證券監(jiān)管的相似體現(xiàn)：監(jiān)管的核心目標和特殊的監(jiān)管主體
證券監(jiān)管的擴張：地位獨立、權能多樣和資金保障
    監(jiān)管機構的獨立？——地位及職能的分析
    監(jiān)管機構權能多樣：證券監(jiān)管施行的“利器”
    監(jiān)管資金的保障：遞增的政府撥款和核心的執(zhí)法支出
制衡之道：法律保留、問責監(jiān)督與公眾參與
    法律保留：修法頒規(guī)權限是明定還是籠統(tǒng)的剖釋
    問責監(jiān)督：監(jiān)管和評測證券監(jiān)管者的內、外機制
    公眾參與：“年報”切入的四類證券監(jiān)管信息披露
中國證券監(jiān)管改革的兩種路徑：改良抑或改革
    改良性路徑：現(xiàn)有金融體制下證券監(jiān)管的“修補調適”
    改革性路徑：從分業(yè)監(jiān)管向雙峰監(jiān)管轉換下證監(jiān)會的“結構重塑”


【參考文獻】：
期刊論文
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[3]我國證券監(jiān)管獨立性的檢討與制度完善[J]. 洪艷蓉.  法律適用. 2018(03)
[4]證券監(jiān)管的獨立性與監(jiān)管治理研究[J]. 洪艷蓉.  金融監(jiān)管研究. 2017(12)
[5]中美證券法公共執(zhí)行機制比較研究——基于監(jiān)管機構投入產(chǎn)出的實證分析[J]. 徐文鳴,朱良玉.  財經(jīng)法學. 2017(03)
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[7]證券監(jiān)管措施:挑戰(zhàn)與應對[J]. 張紅.  政法論壇. 2015(04)



本文編號：3309939