證券投資基金是證券市場及社會產(chǎn)業(yè)分工發(fā)展至一定程度的產(chǎn)物,它既是一種市場型間接融資方式,又是一種代理投資制度。證券投資基金由于具有穩(wěn)定資本市場并促進其發(fā)展的制度功能,因而逐漸發(fā)展成為資本市場較為發(fā)達成熟的國家的金融制度的重要組成部分。近幾年來,在我國超常規(guī)發(fā)展機構投資者的政策驅(qū)動下,基金業(yè)快速發(fā)展,其在我國整個金融體系中的地位勢必越來越重要。在證券投資基金的制度安排中,基金管理人作為投資專家,其業(yè)務內(nèi)容具有高度的專業(yè)性,為使基金管理人通過運用基金而獲取更好的業(yè)績,必然要求賦予其極大的自由裁量權,因此基金管理人在投資基金制度安排中居于核心地位。另一方面,由于投資者與基金管理人之間存在嚴重的信息不對稱現(xiàn)象,因此容易產(chǎn)生基金管理人的道德缺失風險。如何有效規(guī)制基金管理人行為,防止因其濫用權利或未盡職責而損害投資者的利益問題,對于保護投資者的利益而言至關重要。從國外發(fā)達國家的實踐經(jīng)驗來看,基金管理人信義義務的設置在投資者保護體系中具有正面的積極意義。管理人信義義務的合理規(guī)制是保障基金業(yè)健康、持久發(fā)展的途徑,是本文研究的主旨。本文力圖在充分探究證券投資基金管理人信義義務的基礎上,剖析現(xiàn)有的基金管理... 

【文章來源】：復旦大學上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：56 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
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英文摘要
前言
第一章 證券投資基金的模式和信義義務
    第一節(jié) 證券投資基金的法律定位和模式
        一、證券投資基金的法律定位
        二、證券投資基金的兩種模式
    第二節(jié) 證券投資基金的經(jīng)濟學基礎
        一、證券投資基金的交易成本
        二、證券投資基金內(nèi)部結構的經(jīng)濟學分析
        三、證券投資基金的風險控制
    第三節(jié) 證券投資基金管理人的信義義務
        一、證券投資基金中的信托
        二、證券投資基金中信義義務的檢驗標準
        三、證券投資基金管理人信義義務的來源
        四、證券投資基金管理人信義義務的內(nèi)容
第二章 證券投資基金管理人信義義務的實證分析
    第一節(jié) 證券投資基金管理人違反信義義務的現(xiàn)狀
        一、美國證券投資基金管理人違反義務的現(xiàn)狀
        二、我國證券投資基金管理人違反義務的現(xiàn)狀
    第二節(jié) 證券投資基金管理人違反信義義務的原因分析
第三章 證券投資基金管理人信義義務的規(guī)制模式
    第一節(jié) 契約型基金的規(guī)制模式
        一、一元信托模式
        二、二元信托模式
        三、共同受托模式
        四、監(jiān)督人受托模式
    第二節(jié) 公司型基金的規(guī)制模式
        一、美國公司型基金的規(guī)制模式
        二、日本公司型基金的規(guī)制模式
        三、英國公司型基金的規(guī)制模式
    第三節(jié) 基金管理人信義義務規(guī)制模式的評價
第四章 我國基金管理人違背信義義務的法律規(guī)制
    第一節(jié) 我國契約型基金管理人信義義務規(guī)制的缺陷
        一、基金管理人和托管人的信義義務
        二、監(jiān)督基金管理人信義義務的制度缺陷
    第二節(jié) 強化我國證券投資管理人信義義務的途徑
        一、契約型基金內(nèi)部模式的改善
        二、基金管理人對自身約束的改善
    第三節(jié) 引入公司型的基金管理人
注釋
參考文獻
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]證券投資基金利益沖突規(guī)制探析[J]. 陳星德.  證券市場導報. 2006(06)
[2]日本公司型投資基金法律制度及其對我國的啟示[J]. 高嵐.  思想戰(zhàn)線. 2006(03)
[3]證券投資基金關聯(lián)交易的法律規(guī)制——美國的經(jīng)驗及啟示[J]. 張國清.  證券市場導報. 2006(01)
[4]中華人民共和國證券投資基金法[J].   中國財經(jīng)審計法規(guī)公報. 2003(24)
[5]證券投資基金民事責任問題研究——以信托型基金為基點的分析[J]. 楊益.  西安石油學院學報(社會科學版). 2003(03)
[6]關于我國投資基金立法的若干思考[J]. 趙園園,熊靜波.  南京經(jīng)濟學院學報. 2002(03)
[7]論我國投資基金模式選擇——兼評我國投資基金的發(fā)展走向[J]. 趙學清,王衡.  法律適用(國家法官學院學報). 2002(03)
[8]投資基金法律關系若干問題的思考[J]. 王明潔.  財經(jīng)問題研究. 2001(02)

碩士論文
[1]證券投資基金管理人法律義務問題研究[D]. 雷郎才.西南政法大學 2004
[2]投資基金治理結構的法律研究[D]. 劉巖.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 2004



本文編號：3218076