發(fā)布時間：2021-05-24 15:47

　　論文以中國證券市場的風險與監(jiān)管為研究對象，從監(jiān)管的角度來探討風險的源頭、風險的危害、風險的度量及風險的控制。在對證券市場的風險認識上，力圖在三個方面有所突破：一是把證券市場的風險作為一個整體來加以認識，而不是作為經濟風險或金融風險的一個子部份來認識；二是把證券市場風險的危害上升到對整個經濟社會造成損害的宏觀層面來認識，而不是對某類投資者或某類公司（上市公司、證券公司）的微觀層面來認識；三是力圖從數量上認識證券市場的風險，而不僅僅是從質上認識。 論文首先探討了證券市場風險生成的必要條件和基本條件，分析了風險的含義及類型，在此基礎上提出了風險的主體論及損失的綜合論，并從制度經濟學的角度分析了構成證券市場風險源的基本要素。論文還對證券市場風險的主要表現特征進行了總結。針對中國經濟處于計劃經濟向市場經濟的轉型期，論文著重分析了中國轉型期證券市場風險形成的特殊機制，以此強調在這個特殊階段中，識別、防范和化解證券市場風險的重大意義。由于證券市場風險存在的客觀性，從量上把握住證券市場的風險程度就成為有效防范和化解風險的前提條件，本文對傳統(tǒng)的風險測度指標進行了剖析，并用新的方法構造了證券市場的風... 

【文章來源】：西南財經大學四川省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數】：224 頁

【學位級別】：博士

【文章目錄】：
第一章 導 論
第二章 證券市場發(fā)展的一般規(guī)律及風險生成機制
    第一節(jié) 證券市場發(fā)展的歷史演進
        一、 企業(yè)制度的股份制發(fā)展—證券市場產生的必要條件
        二、 信用制度的發(fā)展—證券市場產生的基本條件
        三、 市場經濟初期的證券市場發(fā)展
        四、 現代市場經濟和證券市場的繁榮
        五、 證券市場的積極作用
    第二節(jié) 證券市場風險的一般理論分析
        一、 風險概念的界定
        二、 證券市場風險的內在生成機制—證券商品的風險
        三、 非對稱信息條件下的證券市場風險
    第三節(jié) 證券市場風險的表現特征
        一、 證券市場風險的客觀性
        二、 證券市場風險的普遍性
        三、 證券市場風險的相關性
        四、 證券市場風險的擴散性
        五、 證券市場風險的疊加性
        六、 證券市場風險的隱蔽性
        七、 證券市場風險的可控性
    第四節(jié) 當代信息技術革命與證券市場風險
        一、 證券市場的信息技術化發(fā)展趨勢
        二、 信息技術對證券市場風險的放大
第三章 中國轉軌期證券市場風險的形成機制
    第一節(jié) 中國證券市場發(fā)展的階段性回顧
        一、 萌芽階段
        二、 起步時期
        三、 發(fā)展時期
    第二節(jié) 不成熟證券市場的特定風險
        一、 市場組織的不完善
        二、 上市公司的質量較差和行為不規(guī)范
        三、 證券經營機構的不規(guī)范運作
        四、 普通投資者的投機性和不成熟性
        五、 證券市場監(jiān)管體制的不完善
    第三節(jié) 轉型期中國證券市場風險形成的特殊機制
        一、 轉型時期的體制性風險
        二、 轉型時期的法規(guī)性風險
        三、 轉型時期的產業(yè)政策風險
        四、 轉型期的技術性風險
第四章 中國證券市場的風險測度
    第一節(jié) 證券市場風險測度的概念和方法
        一、 風險測度的概念
        二、 證券市場的風險測度方法
    第二節(jié) 僅包括上市公司的證券市場風險測度
        一、 上市公司的風險指標選擇
        二、 指標的量化
        三、 計算結果
        四、 對實證結果的討論
    第三節(jié) 引伸到證券經營機構的證券市場風險測度
        一、 證券經營機構的風險特征及指標選擇
        二、 案例分析
第五章 證券市場風險監(jiān)管的國際比較
    第一節(jié) 風險監(jiān)管機制的構成要素
        一、 監(jiān)管的目標與原則
        二、 證券監(jiān)管機構及其權限
        三、 證券監(jiān)管的方式與手段
    第二節(jié) 證券市場風險監(jiān)管的三大體系
        一、 美國的證券監(jiān)管體制
        二、 英國的證券監(jiān)管體系
        三、 德國的證券監(jiān)管體制
        四、 亞洲國家的證券監(jiān)管體制
    第三節(jié) 證券市場風險監(jiān)管的比較與借鑒
        一、 國際證券市場三大監(jiān)管體制的比較
        二、 國際證券市場三大監(jiān)管體制的借鑒
第六章 中國證券市場風險監(jiān)管體系的總體構想
    第一節(jié) 中國證券市場風險監(jiān)管的主體及原則
        一、 中國證券市場風險監(jiān)管的主體
        二、 中國證券市場風險監(jiān)管的原則
    第二節(jié) 中國證券市場風險監(jiān)管的目標模式
        一、 中國證券市場風險監(jiān)管目標模式的基本框架
        二、 中國證券市場監(jiān)管體系的運作
        三、 中國證券市場監(jiān)管體系運作的著力點
    第三節(jié) 中國證券市場風險預警系統(tǒng)構想
        一、 對風險測度的進一步分析
        二、 預警的基本模型
    第四節(jié) 中國證券市場風險宏觀調控的政策建議
        一、 堅定不移地大力發(fā)展證券市場
        二、 正確處理好證券市場調節(jié)與宏觀調控的關系
        三、 促進證券市場主體的全面成熟
        四、 適時開放股票指數期貨交易
        五、 妥善解決歷史遺留問題
參考文獻
后 記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]國外投資銀行風險管理模式和方法[J]. 許建華.  證券市場導報. 1998(09)
[2]深圳市證券經營機構經營風險及防范措施[J]. 熊濤,鄧良毅.  證券市場導報. 1998(02)
[3]亞洲金融危機的深層次思考[J]. 袁東,王曉悅.  證券市場導報. 1998(02)
[4]中國股市風險的根源在于一級市場[J]. 清風.  經濟研究. 1998(02)
[5]從山一證券破產看券商風險防范[J]. 蘇中一,李世生,張志奇.  證券市場導報. 1998(01)
[6]國外金融體系風險理論綜述[J]. 李心丹,傅浩.  經濟學動態(tài). 1998(01)
[7]投資銀行的風險收益對應論[J]. 陳云賢.  經濟研究. 1997(12)
[8]關于在我國開設股票指數期貨交易的設想[J]. 梁國勇.  財經研究. 1997(11)
[9]試論中國證券市場的規(guī)范與監(jiān)督管理[J]. 申長友.  經濟縱橫. 1997(10)
[10]證券商風險控制體系的建立[J]. 徐衛(wèi)國.  證券市場導報. 1997(09)



本文編號：3204443