發(fā)布時間：2021-04-29 22:29

　　選擇基金證券投資基金治理及投資者利益保護問題作為研究課題,不僅僅是出于“填空”的目的,更重要的是運用經(jīng)濟學的理論工具對涉及基金治理的問題給予分析,以使這一重要的金融工具發(fā)揮它的應(yīng)有作用,避免相應(yīng)的金融危機和信用危機。中國的證券投資基金正在快速發(fā)展過程之中,這是證券市場成熟的必不可少的一部分。數(shù)量擴張并不代表行業(yè)健康,相反“超常規(guī)”的發(fā)展往往留下“超常規(guī)”的漏洞和錯誤。國外歷史和我們的短短的歷史證明,沒有健全的治理機制,沒有理論與實踐的有機結(jié)合,一種金融產(chǎn)品的最初設(shè)想往往和實際運行相差甚遠,天才的想法可能變成一場災(zāi)難。本文致力于與證券投資基金相關(guān)的各方利益關(guān)系、基金產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和規(guī)制、以及投資者利益保護等問題的探索,從幾乎所有方面進行分析,力圖形成較為完整的治理框架。 文章分為七章層層遞進,分別介紹如下: 第一章,第一節(jié)分析證券投資基金治理的本質(zhì),通過辨析,得出契約式基金是信托,公司型基金是委托的結(jié)論,即基金的性質(zhì)。由基金合約先天性具有剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)不對稱的特征,合約理論、制度經(jīng)濟學的理論對分析這一問題具有內(nèi)在統(tǒng)一性,得出治理問題的本質(zhì)便是剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)的平衡,即基金治理的... 

【文章來源】：復(fù)旦大學上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：148 頁

【學位級別】：博士

【文章目錄】：
中文摘要
ABSTRACT
導(dǎo)論
第一章 證券投資基金治理問題的產(chǎn)生
    第一節(jié) 證券投資基金治理的本質(zhì)
    第二節(jié) 公司治理模式的一般構(gòu)架和一般矛盾
    第三節(jié) 另述封閉式基金與開放式基金
第二章 基金管理人的道德風險與基金持有者的“理性冷漠”
    第一節(jié) 基金管理人的道德風險
    第二節(jié) 基金持有者的“理性冷漠”
第三章 基金管理費制度設(shè)計的最優(yōu)化
    第一節(jié) 當前投資基金的激勵機制的不合理之處及其重構(gòu)
    第二節(jié) 另一種有效的激勵:借鑒股份制公司敵意接管原理
第四章 利益沖突交易法律規(guī)范和治理
    第一節(jié) 本人、共同、代理交易的表現(xiàn)形式
    第二節(jié) 基金經(jīng)理人的個人交易
第五章 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與基金治理
    第一節(jié) 股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置對公司治理的意義
    第二節(jié) 基金公司對以上理論的運用
    第三節(jié) 獨立董事的作用及明顯限制
第六章 基金有關(guān)的產(chǎn)業(yè)和市場形成機理及作用
    第一節(jié) 基金產(chǎn)業(yè)鏈的形成機理
    第二節(jié) 市場競爭形成的外部約束力量
第七章 第三方治理(政府的角色和作用)
    第一節(jié) 政府管制的經(jīng)濟學分析
    第二節(jié) 政府管制的方式和手段
參考文獻
附錄:1、《基金黑幕》
附錄2 、《證券投資基金法》
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]產(chǎn)權(quán)、競爭與公司治理[J]. 姜彥福,張健,林強.  經(jīng)濟管理. 2001(21)
[2]公司控制權(quán)、代理成本與公司治理結(jié)構(gòu)的選擇[J]. 董秀良,李向前,丁志國,周佰成.  經(jīng)濟縱橫. 2001(08)
[3]股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理[J]. 趙增耀.  經(jīng)濟管理. 2001(16)
[4]美國機構(gòu)投資者在公司治理中的作用[J]. 張俊生,楊熠.  證券市場導(dǎo)報. 2001(08)
[5]我國上市公司法人治理結(jié)構(gòu)效能分析[J]. 王紹凱.  經(jīng)濟縱橫. 2001(07)
[6]機構(gòu)投資者與公司治理[J]. 王彬,張研.  國際金融研究. 2001(07)
[7]基金治理結(jié)構(gòu)的比較研究[J]. 歐明剛,孫慶瑞.  證券市場導(dǎo)報. 2001(05)
[8]風險投資模式的國際比較分析[J]. 徐憲平.  管理世界. 2001(02)
[9]積極投資者的崛起──美國機構(gòu)投資者為何和如何參與公司治理及其對中國的啟示[J]. 仲繼銀.  國際經(jīng)濟評論. 2000(Z5)
[10]公司控制權(quán)與機構(gòu)投資者[J]. 張舫.  中國社會科學院研究生院學報. 1997(03)



本文編號：3168293