憑借自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)已成為當(dāng)前世界各國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的主要模式,而在轉(zhuǎn)型過(guò)程當(dāng)中,資本市場(chǎng)尤其是專(zhuān)門(mén)為具有高成長(zhǎng)性的創(chuàng)新型中小企業(yè)提供融資的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。但創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)天然所具有的高風(fēng)險(xiǎn)性以及相較于傳統(tǒng)資本市場(chǎng)所具有的更為嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng),需要通過(guò)政府對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)尤其是市場(chǎng)的準(zhǔn)入進(jìn)行適度的監(jiān)管,從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置。全文共分為五章。第一章作為鋪墊從理論上詳細(xì)的論述了創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的原因及其適度性以及我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的法律制度設(shè)計(jì)。首先,通過(guò)分析創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管在整個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中的重要性以及創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所具有高風(fēng)險(xiǎn)性和信息不對(duì)稱(chēng)論證了創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的必要性。其次,通過(guò)分析政府監(jiān)管在一定程度上也可能失靈論證了政府監(jiān)管的適度性。最后通過(guò)分析我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管體制以及準(zhǔn)入條件的立法規(guī)制從宏觀上論述了我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的法律制度設(shè)計(jì)。第二、三、四章在前文論述的基礎(chǔ)上重點(diǎn)就創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的發(fā)行審核制度、保薦人制度、信息披露制度以及公司治理制度展開(kāi)了深入的分析。第二章論述了作為監(jiān)管基礎(chǔ)的發(fā)行審核和保薦人制度,首先,通過(guò)對(duì)各自的功能、分類(lèi)以及在創(chuàng)... 

【文章來(lái)源】：中國(guó)政法大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：53 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
前言
第一章 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的法律制度設(shè)計(jì)
    一、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的準(zhǔn)入監(jiān)管
        （一） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的原因分析
        （二） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的適度性分析
    二、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的法律制度設(shè)計(jì)
        （一） 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管體制研究
        （二） 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的立法規(guī)制
第二章 作為監(jiān)管基礎(chǔ)的發(fā)行審核與保薦人制度
    一、發(fā)行審核制度
        （一） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行審核制度的功能及基本分類(lèi)
        （二） 境外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行審核制度比較
        （三） 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行審核制度現(xiàn)狀及評(píng)析
    二、保薦人制度
        （一） 保薦人制度在市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管中的作用
        （二） 境外創(chuàng)業(yè)板保薦人制度比較
        （三） 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的保薦人制度特點(diǎn)
第三章 作為監(jiān)管核心的信息披露制度
    一、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入信息披露制度的作用
    二、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入信息披露理論解釋
        （一） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入信息披露的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋
        （二） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入信息披露的法理解釋
    三、境外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入信息披露制度比較
        （一） 納斯達(dá)克市場(chǎng)準(zhǔn)入信息披露制度
        （二） 香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入信息披露制度
    四、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露制度現(xiàn)狀
    五、公司治理—信息披露的制度保障
        （一） 完善的公司治理是強(qiáng)化信息披露的制度保障
        （二） 境外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)公司治理制度比較
        （三） 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)公司治理制度現(xiàn)狀
第四章 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的法律責(zé)任
    一、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管法律責(zé)任概述
    二、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管法律責(zé)任的特性
        （一） 市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管法律責(zé)任的社會(huì)性
        （二） 市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管法律責(zé)任的多樣性
    三、納斯達(dá)克市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管法律責(zé)任
        （一） 對(duì)證券違法行為規(guī)定了嚴(yán)格的法律責(zé)任
        （二） 針對(duì)投資者保護(hù)的專(zhuān)門(mén)立法
        （三） 建立針對(duì)個(gè)人投資者的訴訟機(jī)制，實(shí)現(xiàn)違法者的法律責(zé)任
    四、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的法律責(zé)任
第五章 完善我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管法律制度的建議
    一、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管法律制度的弊端
        （一） 保薦人制度存在的問(wèn)題
        （二） 公司治理制度存在的問(wèn)題
        （三） 信息披露制度存在的問(wèn)題
        （四） 法律責(zé)任的制定和實(shí)施存在的問(wèn)題
    二、完善創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管法律制度的建議
        （一） 不斷加強(qiáng)市場(chǎng)化的制度設(shè)計(jì)
        （二） 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管應(yīng)形成合力，多管齊下
        （三） 加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，不斷為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)注入新鮮的血液
        （四） 完善創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的法律責(zé)任
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]探索創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)新和發(fā)展之路[J]. 尚福林.  資本市場(chǎng). 2011(02)
[2]當(dāng)前企業(yè)發(fā)行上市體制下的若干問(wèn)題探討[J]. 王嘯,何秦.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2010(12)
[3]多對(duì)策完善我國(guó)創(chuàng)業(yè)板公司治理制度[J]. 聞岳春.  資本市場(chǎng). 2010(04)
[4]我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)展的相關(guān)問(wèn)題探討[J]. 熊?chē)?guó)平.  南方金融. 2009(11)
[5]我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)因素及監(jiān)管對(duì)策初探[J]. 葉春和.  國(guó)際金融研究. 2009(08)
[6]我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管模式及監(jiān)管制度的選擇[J]. 開(kāi)昌平,郝鵬.  中國(guó)金融. 2009(08)
[7]香港創(chuàng)業(yè)板公司違規(guī)特征及市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)策[J]. 何基報(bào),劉釗.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2008(07)
[8]海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r及趨勢(shì)研究[J]. 王曉津,佘堅(jiān).  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2008(07)
[9]上市公司自愿性信息披露對(duì)提升公司價(jià)值的影響——基于我國(guó)證券市場(chǎng)的進(jìn)一步驗(yàn)證[J]. 陸正華,黃加瑤.  特區(qū)經(jīng)濟(jì). 2007(05)
[10]創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的法律制度建設(shè)與中小企業(yè)之發(fā)展[J]. 張蕾.  法學(xué)雜志. 2006(01)

碩士論文
[1]我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管法律制度研究[D]. 陳笛.西南政法大學(xué) 2009
[2]美、德、香港（地區(qū)）創(chuàng)業(yè)板比較研究以及對(duì)中國(guó)大陸創(chuàng)業(yè)板的警戒和啟示[D]. 王俊.復(fù)旦大學(xué) 2009
[3]我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入條件法律研究[D]. 潘國(guó)敬.廈門(mén)大學(xué) 2008
[4]海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)比較研究[D]. 何碧長(zhǎng).暨南大學(xué) 2006
[5]上市公司信息披露制度的理論基礎(chǔ)[D]. 梁云生.西南政法大學(xué) 2005
[6]中國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入條件立法研究[D]. 耿丹丹.中國(guó)政法大學(xué) 2004
[7]創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管法律制度研究[D]. 黃曉鵬.武漢大學(xué) 2004
[8]香港證券市場(chǎng)（創(chuàng)業(yè)板）信息披露制度之研究[D]. 陳美玲.暨南大學(xué) 2003



本文編號(hào)：3094313