隨著股權(quán)分置改革的逐漸完成,我國(guó)證券市場(chǎng)將不再存在流通股東與非流通股東之分,迎來(lái)了股份全流通時(shí)代。這是一種制度性變革,從根本上改變了我國(guó)上市公司的運(yùn)行體制基礎(chǔ),直接導(dǎo)致了我國(guó)上市公司大股東及高管行為同股權(quán)分置改革之前相比發(fā)生了翻天覆地的變化,出現(xiàn)了相當(dāng)多的大股東及高管通過(guò)內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)舞弊等方式進(jìn)行非法牟利,甚至“掏空”上市公司的行為,這極大損害了我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。本文歸納出了股份全流通后上市公司大股東行為變化的主要方式有:市場(chǎng)操縱行為明顯增加,通過(guò)定向增發(fā)進(jìn)行資產(chǎn)注入或整體上市行為明顯增加,影響上市公司獨(dú)立性現(xiàn)象明顯增加,市場(chǎng)交易行為發(fā)生明顯變化。股份全流通后上市公司高管行為變化的主要方式有:違規(guī)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易現(xiàn)象活躍,濫用股權(quán)激勵(lì)現(xiàn)象增加,與機(jī)構(gòu)投資者合謀操縱市場(chǎng)非法獲利現(xiàn)象增多,變相管理層收購(gòu)現(xiàn)象增多。本文通過(guò)對(duì)大量實(shí)例的深入分析,揭示了產(chǎn)生上述行為變化的根本原因,即股份全流通后,外部及并購(gòu)環(huán)境、投資者結(jié)構(gòu)、大股東及高管利益關(guān)系、大股東對(duì)完善上市公司治理結(jié)構(gòu)態(tài)度較之全流通前有了明顯不同。要減少以致杜絕股份全流通后上市公司大股東及高管行為的不良變化,就必須在新形勢(shì)下采取更加... 

【文章來(lái)源】：山東大學(xué)山東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：54 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 前言
    1.1 研究背景及意義
    1.2 相關(guān)研究述評(píng)
    1.3 研究思路及論文框架
第二章 大股東、高管類(lèi)別及其行為特征分析
    2.1 大股東類(lèi)別及其行為特征分析
    2.2 高管類(lèi)別及其行為特征分析
第三章 全流通后上市公司大股東與高管行為變化
    3.1 全流通后大股東行為變化的主要方式
    3.2 全流通后上市公司高管行為變化的主要方式
第四章 全流通后上市公司大股東與高管行為變化原因分析
    4.1 上市公司外部大環(huán)境及并購(gòu)環(huán)境變化明顯
    4.2 投資者結(jié)構(gòu)發(fā)生明顯變化
    4.3 普通股東利益與大股東及高管利益更加緊密且矛盾
    4.4 大股東對(duì)完善公司治理結(jié)構(gòu)的態(tài)度有明顯變化
第五章 全流通后上市公司大股東與高管監(jiān)管對(duì)策
    5.1 針對(duì)全流通后大股東行為變化的監(jiān)管對(duì)策
    5.2 針對(duì)全流通后上市公司高管行為變化的監(jiān)管對(duì)策
結(jié)束語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝
學(xué)位論文評(píng)閱及答辯情況表


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]我國(guó)上市公司大股東掏空行為研究[J]. 邱迪安.  企業(yè)家天地下半月刊(理論版). 2008(03)
[2]上市公司高管人員監(jiān)管與激勵(lì)普遍存在的問(wèn)題[J]. 許穎,許勤,刁婕.  商場(chǎng)現(xiàn)代化. 2007(31)
[3]全流通市場(chǎng)“隧道效應(yīng)”、“信息披露操縱”行為與監(jiān)管對(duì)策[J]. 孔兵.  當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué). 2007(05)
[4]關(guān)聯(lián)擔(dān)保、隧道效應(yīng)與公司價(jià)值[J]. 鄭建明,范黎波,朱媚.  中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì). 2007(05)
[5]資產(chǎn)注入:07年進(jìn)入新高潮[J]. 張憶東.  證券導(dǎo)刊. 2007(06)
[6]全流通背景下大股東市場(chǎng)操縱行為的監(jiān)管與防范[J]. 陳坤.  消費(fèi)導(dǎo)刊. 2007(01)
[7]上市公司不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管[J]. 史振郭.  發(fā)展研究. 2006(12)
[8]我國(guó)證券市場(chǎng)合理監(jiān)管體系研究[J]. 柳百萍.  合肥學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2006(03)
[9]后股權(quán)分置時(shí)代監(jiān)管、創(chuàng)新與市場(chǎng)發(fā)展[J]. 張育軍.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2006(07)
[10]全流通時(shí)代上市公司監(jiān)管[J]. 楊曉嘉.  新財(cái)經(jīng). 2006(07)

博士論文
[1]大股東“隧道挖掘”及其監(jiān)管研究[D]. 李森.山東大學(xué) 2008

碩士論文
[1]后股權(quán)分置時(shí)代定向增發(fā)及其影響研究[D]. 張玲.沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué) 2007
[2]后股權(quán)分置時(shí)期大股東侵害行為研究[D]. 陳振興.廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué) 2007
[3]我國(guó)國(guó)有上市公司高管人員監(jiān)管制度研究[D]. 杜琨.蘇州大學(xué) 2006



本文編號(hào)：3059366