當前,權(quán)證市場發(fā)行的權(quán)證已經(jīng)陸續(xù)到期行權(quán),但是還沒有推出新的權(quán)證,權(quán)證市場將面臨斷層,同時備兌權(quán)證已成為國際權(quán)證市場的主流。因此,權(quán)證市場期待備兌權(quán)證的推出。由于股票市場的大起大落,投資者需要一個避險工具,而權(quán)證可以滿足這一要求。但我國與權(quán)證相關(guān)的法律法規(guī)并不完善,對權(quán)證的監(jiān)管質(zhì)量也不高。所以,推出備兌權(quán)證對我國權(quán)證市場是機遇同時也是挑戰(zhàn)。目前市場上的權(quán)證都不是嚴格意義上的備兌權(quán)證,引入嚴格意義上的備兌權(quán)證已成為市場關(guān)注的熱點。本文主要分析了境外權(quán)證法律監(jiān)管制度的基本框架,對于備兌權(quán)證各個階段的法律監(jiān)管情況進行探討,并結(jié)合我國的現(xiàn)實情況,對我國的備兌權(quán)證的完善提出了若干建議,全文共分為五章:第一章備兌權(quán)證概述,主要介紹備兌權(quán)證的含義、基本要素,分析了備兌權(quán)證的法律性質(zhì)和備兌權(quán)證的法律關(guān)系,并將備兌權(quán)證和其它金融工具進行比較,為后面的論述打下理論基礎(chǔ)。第二章備兌權(quán)證交易的風(fēng)險及監(jiān)管模式,主要分析了備兌權(quán)證交易過程中可能存在的風(fēng)險。第三章國際備兌權(quán)證市場法律監(jiān)管制度的比較和經(jīng)驗總結(jié),選取了權(quán)證市場發(fā)展較成熟的我國香港、臺灣地區(qū)、德國和新加坡四個國家（地區(qū)）的權(quán)證監(jiān)管法制作為考察對象,從發(fā)行... 

【文章來源】：華中科技大學(xué)湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：49 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
1 備兌權(quán)證概述
    1.1 備兌權(quán)證的含義
    1.2 備兌權(quán)證的基本要素
    1.3 備兌權(quán)證的法律原理
    1.4 備兌權(quán)證特點及與其他金融工具的比較
2 備兌權(quán)證交易的風(fēng)險及監(jiān)管模式
    2.1 備兌權(quán)證交易的風(fēng)險
    2.2 備兌權(quán)證風(fēng)險監(jiān)管模式
3 國際備兌權(quán)證市場法律監(jiān)管制度的比較和經(jīng)驗總結(jié)
    3.1 備兌權(quán)證市場準入監(jiān)管
    3.2 備兌權(quán)證的交易監(jiān)管
4 我國備兌權(quán)證法律監(jiān)管制度的立法現(xiàn)狀及存在的問題
    4.1 我國備兌權(quán)證立法現(xiàn)狀
    4.2 從南航權(quán)證案看我國備兌權(quán)證制度的問題
5 完善我國備兌權(quán)證法律監(jiān)管制度的建議
    5.1 完善備兌權(quán)證的發(fā)行上市監(jiān)管法律制度
    5.2 完善備兌權(quán)證的信息披露制度
    5.3 對正股市場和備兌權(quán)證市場的交叉監(jiān)管
結(jié)語
致謝
參考文獻


【參考文獻】：
期刊論文
[1]狂炒權(quán)證預(yù)演了什么?[J]. 徐紹峰.  中國金融家. 2007(07)
[2]我國權(quán)證法律規(guī)制不足之評析[J]. 薛林.  河北法學(xué). 2007(04)
[3]權(quán)證走進擴容時代[J]. 毛歡喜.  中國金融家. 2006(02)
[4]政府監(jiān)管權(quán)的法律定位[J]. 盛學(xué)軍.  社會科學(xué)研究. 2006(01)
[5]規(guī)范建立和發(fā)展我國的權(quán)證市場[J]. 楊盨華,李國正.  金融理論與實踐. 2006(01)
[6]備兌權(quán)證將成為證券市場的新亮點[J]. 陳永康,鄧大悅.  中國市場. 2005(43)
[7]股票期權(quán)的法理探析[J]. 石慧榮.  廣東社會科學(xué). 2004(01)
[8]認股權(quán)證及其在國內(nèi)證券市場的應(yīng)用[J]. 楊正洪.  證券市場導(dǎo)報. 2003(03)
[9]開發(fā)備兌認股權(quán)證市場相關(guān)問題研究[J]. 何杰.  證券市場導(dǎo)報. 2003(03)



本文編號：3048837