我國(guó)加入 WTO 在即，證券業(yè)的對(duì)外開放日益臨近。但與國(guó)外著名券商相比，我國(guó)證券公司競(jìng)爭(zhēng)力偏弱。在《證券法》對(duì)我國(guó)證券公司實(shí)行分類管理的情況下，實(shí)施集團(tuán)化戰(zhàn)略，有助于我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，迎接入世所帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。 2001年6月，證監(jiān)會(huì)正式對(duì)外公布《證券公司管理辦法》 (征求意見(jiàn)稿)�！掇k法》為證券公司開展多種業(yè)務(wù)提供了政策保障，為我國(guó)證券公司的集團(tuán)化戰(zhàn)略鋪平了道路，創(chuàng)造了條件。 目前，集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)是發(fā)達(dá)國(guó)家證券公司提高競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的重要手段，從我國(guó)證券公司的實(shí)際情況來(lái)看，實(shí)施集團(tuán)化戰(zhàn)略代表了我國(guó)證券公司未來(lái)的發(fā)展方向。但由于長(zhǎng)期以來(lái)政策層面的限制，我國(guó)證券公司的集團(tuán)化研究一直處于相對(duì)空白的地位。這種大背景，構(gòu)成了我寫作本論文的初衷。在對(duì)銀河證券、北京證券等國(guó)內(nèi)證券公司進(jìn)行深入調(diào)研、閱讀了大量發(fā)達(dá)國(guó)家大型券商集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)資料、走訪監(jiān)管部門的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)6個(gè)月的努力，最終寫出了本論文。 根據(jù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論 (規(guī)模經(jīng)濟(jì)、行業(yè)集中度、產(chǎn)品差別化等)、現(xiàn)代企業(yè)管理理論 (組織結(jié)構(gòu)) 和現(xiàn)代資本運(yùn)營(yíng)的相關(guān)方法 (并購(gòu)、融資和投資等)，結(jié)合我國(guó)證券行業(yè)的現(xiàn)狀，本... 

【文章來(lái)源】：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：47 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
一、 集團(tuán)化：我國(guó)證券公司面對(duì)入世的現(xiàn)實(shí)選擇
    1、 實(shí)施集團(tuán)化戰(zhàn)略有助于我國(guó)證券公司實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，提高行業(yè)集中度
    2、 實(shí)施集團(tuán)化戰(zhàn)略有助于我國(guó)證券公司提高產(chǎn)品差別化程度，改變業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)雷同的低水平競(jìng)爭(zhēng)局面
    3、 實(shí)施集團(tuán)化戰(zhàn)略有助于我國(guó)證券公司有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力
    4、 證監(jiān)會(huì)《證券公司管理辦法》 （征求意見(jiàn)稿）的發(fā)布，從體制和政策層面為我國(guó)證券公司實(shí)施集團(tuán)化戰(zhàn)略鋪平了道路
二、 我國(guó)證券公司集團(tuán)化的組織形態(tài)
    1、 總分公司體制向母子公司體制的轉(zhuǎn)變——我國(guó)證券公司集團(tuán)化的控股公司體制
    2、 我國(guó)證券公司集團(tuán)化的組織結(jié)構(gòu)
    3、 我國(guó)證券公司集團(tuán)化的內(nèi)控機(jī)制
三、 我國(guó)證券公司集團(tuán)化的融資戰(zhàn)略選擇
    1、 私募形式的增資擴(kuò)股
    2、 股票上市
    3、 發(fā)行債券
    4、 并購(gòu)
    5、 短期融資渠道
四、 我國(guó)證券公司集團(tuán)化的投資戰(zhàn)略選擇
    1、 我國(guó)證券公司集團(tuán)化的投資原則
    2、 業(yè)務(wù)投資領(lǐng)域創(chuàng)新
    3、 傳統(tǒng)三大業(yè)務(wù)投資手段的創(chuàng)新
五、 我國(guó)證券公司集團(tuán)化的并購(gòu)戰(zhàn)略
    1、 并購(gòu)：我國(guó)證券公司集團(tuán)化的戰(zhàn)略選擇
    2、 并購(gòu)對(duì)象的選擇
    3、 并購(gòu)的方式
    4、 并購(gòu)交易價(jià)格的確定
    5、 并購(gòu)后的重組
主要參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]我國(guó)證券公司競(jìng)爭(zhēng)力分析[J]. 呂哲權(quán).  經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊. 2001(03)
[2]券商代客理財(cái)業(yè)務(wù)的當(dāng)前定位與創(chuàng)新發(fā)展[J]. 王征.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2001(05)
[3]淺談我國(guó)證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理選擇[J]. 黃順祥.  經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊. 2001(02)
[4]金融集團(tuán)在我國(guó)的出現(xiàn)及對(duì)證券公司的影響[J]. 李東明.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2000(06)
[5]我國(guó)企業(yè)并購(gòu)支付方式的探討[J]. 曾昭雄.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2000(01)
[6]母子公司的管理與控制模式——北大方正集團(tuán)、中國(guó)華誠(chéng)集團(tuán)等管理與控制模式案例評(píng)析[J]. 葛晨,徐金發(fā).  管理世界. 1999(06)



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