本文是通過國(guó)外的相關(guān)制度的借鑒來建立中國(guó)的私募發(fā)行法律制度。論文主要把美國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)作為研究證券私募發(fā)行的法律制度的對(duì)象。筆者主要分析《證券法》第4(2)條(1933)、RegulationD (1982)以及Rule 144A (1990)這三個(gè)法律規(guī)范的具體內(nèi)容,來總結(jié)美國(guó)私募發(fā)行法律制度帶來的啟示。并通過“證券交易法”、“公司法”來分析臺(tái)灣地區(qū)證券私募發(fā)行法律制度的特點(diǎn),最后通過分析美國(guó)及臺(tái)灣地區(qū)的成熟的證券私募發(fā)行制度思考我國(guó)私募發(fā)行法律制度的發(fā)展趨勢(shì)及需完善的地方。我國(guó)的私募融資已經(jīng)發(fā)展了,但我國(guó)的立法并未對(duì)其予以界定。通過主要探討和分析我國(guó)的私募發(fā)行制度、法律制度、發(fā)行對(duì)象的界定、監(jiān)管制度、信息披露要求、轉(zhuǎn)售制度等方面遇到的的現(xiàn)實(shí)障礙,并結(jié)合美國(guó)及臺(tái)灣地區(qū)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為我國(guó)提供有價(jià)值的借鑒。筆者從發(fā)行人資格、發(fā)行對(duì)象的界定、信息披露的要求、轉(zhuǎn)售制度限制等方面來進(jìn)行闡述。同時(shí),從中國(guó)實(shí)際情況出發(fā),提出幾點(diǎn)完善的建議。 

【文章來源】：南昌大學(xué)江西省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：43 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 引言
第2章 證券私募發(fā)行的概述
    2.1 證券私募發(fā)行的內(nèi)涵
        2.1.1 證券發(fā)行的內(nèi)涵
        2.1.2 證券私募發(fā)行的內(nèi)涵
    2.2 證券私募發(fā)行與相關(guān)概念的比較
        2.2.1 證券公募發(fā)行與私募發(fā)行
        2.2.2 證券私募與非法集資
第3章 美國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)證券私募發(fā)行的法律制度借鑒
    3.1 美國(guó)證券私募發(fā)行法律制度概況
        3.1.1 美國(guó)1933年《證券法》第4（2）條及相關(guān)判例和SEC解釋
        3.1.2 Regulation D中私募發(fā)行之規(guī)定
        3.1.3 規(guī)則144與規(guī)則144A之轉(zhuǎn)售規(guī)定
        3.1.4 美國(guó)證券私募發(fā)行法律制度的啟示
    3.2 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)證券私募法律制度
        3.2.1 臺(tái)灣地區(qū)證券私募發(fā)行法律制度的特點(diǎn)
        3.2.2 臺(tái)灣地區(qū)證券私募發(fā)行法律制度的啟示
第4章 中國(guó)證券私募發(fā)行的現(xiàn)狀及反思
    4.1 中國(guó)證券私募發(fā)行的現(xiàn)狀考察
        4.1.1 中國(guó)證券私募發(fā)行的立法現(xiàn)狀
        4.1.2 中國(guó)證券私募發(fā)行的實(shí)踐
    4.2 中國(guó)證券私募發(fā)行立法及實(shí)踐的反思
        4.2.1 我國(guó)證券私募發(fā)行制度上存在障礙
        4.2.2 我國(guó)證券私募法律制度上存在的障礙
        4.2.3 我國(guó)證券私募發(fā)行對(duì)象界定不嚴(yán)格
        4.2.4 我國(guó)證券私募發(fā)行監(jiān)管制度的不完備性
        4.2.5 我國(guó)證券私募發(fā)行信息披露的規(guī)定不具有可操作性
        4.2.6 我國(guó)證券私募發(fā)行的轉(zhuǎn)售限制制度規(guī)定太過模糊
第5章 我國(guó)證券私募發(fā)行法律制度的完善
    5.1 發(fā)行人資格及私募發(fā)行決議的規(guī)則的確定
        5.1.1 發(fā)行人資格
        5.1.2 私募發(fā)行的發(fā)行決議的相關(guān)規(guī)則的確定
    5.2 發(fā)行對(duì)象的資格及人數(shù)限制
    5.3 私募發(fā)行的信息披露制度的法律規(guī)制
    5.4 私募發(fā)行的轉(zhuǎn)售制度的法律規(guī)范
    5.5 私募發(fā)行的監(jiān)管問題
第6章 結(jié)論與展望
致謝
參考文獻(xiàn)
攻讀學(xué)位期間的研究成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]我國(guó)需要什么樣的證券非公開發(fā)行制度[J]. 孔翔.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2006(02)
[2]我國(guó)證券非公開發(fā)行制度初探[J]. 包景軒.  法學(xué)雜志. 2005(02)
[3]非法集資的法律透視[J]. 朱曉東.  銀行家. 2003(09)
[4]發(fā)展規(guī)范我國(guó)私募發(fā)行的分析[J]. 郭靂.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2003(08)
[5]美國(guó)私募資本市場(chǎng)的發(fā)展與運(yùn)作機(jī)制[J]. 孔凡保.  經(jīng)濟(jì)與管理研究. 2002(06)
[6]關(guān)鍵在于改善法律[J]. 方流芳.  財(cái)經(jīng). 2002 (23)



本文編號(hào)：2923616