本文主要圍繞OTC市場準入制度展開論述,重點對上柜公司的準入制度進行深入探討。特別在當前全國性OTC市場(非上市公眾公司股權交易市場)的建設已成為國家資本市場下一步發(fā)展目標的背景下,準入制度的探索就更具有現(xiàn)實意義。本文借鑒了境外OTC市場在準入制度設計方面的經驗,透析了我國現(xiàn)存的OTC市場準入制度存在的問題,并結合我國OTC市場的特點,對全國性OTC市場上柜公司的上柜條件、上柜程序、上柜監(jiān)管方面的制度設計提出自己的建議。本文第一部分主要介紹了選題背景、研究的現(xiàn)狀與研究方法；第二部分首先對OTC市場的概念進行界定,其次介紹了市場準入制度的概念、內容,將研究范圍主要確定為上柜公司的準入制度,最后論述了我國目前的立法現(xiàn)狀以及準入制度的法理基礎；第三部分比較分析了美國、日本、臺灣等發(fā)達地區(qū)的OTC市場上柜公司準入制度的經驗；第四部分研究了我國目前OTC市場在上柜公司準入制度方面的探索現(xiàn)狀和存在問題；第五部分也是本文的核心,提出了關于上柜公司準入制度的立法建議,包括明確了價值取向、立法原則,在上柜條件上采用定量標準與定性標準相結合的方法,進一步明確上柜對象。在上柜程序上,確定中立的審核機構、合適... 

【文章來源】：南開大學天津市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：60 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
第一章 序言
第二章 OTC市場準入制度概述
    第一節(jié) OTC市場的法律界定
        2.1.1 OTC市場的定義
        2.1.2 OTC市場與相關概念的區(qū)分
        2.1.3 OTC市場的層次劃分
    第二節(jié) OTC市場準入制度的概念
    第三節(jié) OTC市場準入制度的內容
        2.3.1 審核機構
        2.3.2 上柜標準
        2.3.3 上柜程序
    第四節(jié) OTC市場準入的立法實踐和法理基礎
        2.4.1 OTC市場準入制度的立法實踐
        2.4.2 OTC市場準入制度的法理基礎
第三章 境外OTC市場上柜公司準入制度的比較研究
    第一節(jié) 美國OTC市場的準入制度
        3.1.1 美國OTC市場概述
        3.1.2 納斯達克市場的上柜標準
        3.1.3 OTCBB市場的上柜標準
        3.1.4 粉單市場的上柜標準
        3.1.5 美國OTC市場的上柜監(jiān)管
    第二節(jié) 日本OTC市場的準入制度
        3.2.1 日本OTC市場概述
        3.2.2 JASDAQ市場的上柜標準
        3.2.3 JASDAQ市場的上柜監(jiān)管
    第三節(jié) 臺灣OTC市場的準入制度
        3.3.1 臺灣OTC市場概述
        3.3.2 臺灣柜臺買賣中心的上柜標準
        3.3.3 興柜市場的上柜標準
        3.3.4 臺灣OTC市場的上柜監(jiān)管
    第四節(jié) 比較結論及啟示
第四章 我國OTC市場上柜公司準入制度的現(xiàn)狀分析
    第一節(jié) 我國OTC市場的概括
        4.1.1 代辦股份轉讓系統(tǒng)概況
        4.1.2 股份報價系統(tǒng)概況
        4.1.3 天津股權交易所概況
    第二節(jié) 我國OTC市場上柜公司的準入制度
        4.2.1 代辦股份轉讓系統(tǒng)的準入制度
        4.2.2 股份報價轉讓系統(tǒng)的準入制度
        4.2.3 天津股權交易所的準入制度
    第三節(jié) 我國OTC市場準入制度存在的問題
第五章 我國OTC市場上柜公司準入制度的設計
    第一節(jié) 價值取向及立法原則
        5.1.1 以秩序作為市場準入制度的核心價值取向
        5.1.2 以適度低門檻作為立法原則
    第二節(jié) 上柜標準的實質要件設計
        5.2.1 上柜對象
        5.2.2 上柜標準的定量條件
        5.2.3 上柜標準的定性標準
    第三節(jié) 上柜的程序要件設計
        5.3.1 設立中立的審核機構
        5.3.2 審批制度采用律型注冊制
        5.3.3 上柜程序的流程
第六章 結論
參考文獻
致謝
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【參考文獻】：
期刊論文
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碩士論文
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本文編號：2913406