私募基金是不經嚴格的注冊核準程序、以非公開方式向少數機構投資者和有實力的個人投資者募集資金而設立的投資基金。在證券投資基金立法審議的過程中,伴隨著私募基金合法化的呼聲,其發(fā)行問題越來越受到學界的普遍關注和研究,成為當今證券市場上最令人矚目的問題之一。私募基金發(fā)行法律制度目前在我國面臨著無法可依的境地,國內學者對其研究亦比較薄弱。因此,借鑒域外發(fā)達國家或地區(qū)的私募發(fā)行制度尤為必要。美國是證券私募發(fā)行法律制度的發(fā)源地且發(fā)展最為完善,越來越多的國家紛紛引為借鑒,其私募發(fā)行制度是一個由國會立法、SEC(證券交易委員會)規(guī)章以及法院判例等組成的復雜規(guī)范體系,其中主要調整規(guī)范有三個:1933年《證券法》的第4(2)條、1982年的Regulation D以及1990年的Rulel44A。日本及我國臺灣地區(qū)在借鑒美國證券私募發(fā)行法律制度方面頗為成功,這為我國相關法律制度的發(fā)展提供了有益的經驗。私募基金作為私募證券的一種,其在發(fā)行對象、發(fā)行方式、發(fā)行程序、轉售制度等方面都有明顯區(qū)別于公募發(fā)行的特點。發(fā)行對象限定為少數的特定的投資者,發(fā)行方式限于非公開方式,發(fā)行程序方面的特點是注冊核準豁免,轉售的主體、... 

【文章來源】：湖南大學湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數】：56 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 緒 論
    1.1 選題背景與理論意義
    1.2 文獻綜述
    1.3 研究的方法與擬創(chuàng)新點
第2章 私募基金發(fā)行的源流及制度要素
    2.1 私募基金發(fā)行的界定
    2.2 私募基金發(fā)行的源流
    2.3 私募基金發(fā)行的制度要素
        2.3.1 主體資格
        2.3.2 發(fā)行方式
        2.3.3 注冊核準豁免
        2.3.4 信息披露
第3章 私募基金發(fā)行的當事人
    3.1 私募基金發(fā)行當事人界定
    3.2 私募基金發(fā)行中的投資者
        3.2.1 機構投資者
        3.2.2 與發(fā)行人有密切關系的法人
        3.2.3 發(fā)行人的董事監(jiān)事以及高級管理人員
        3.2.4 具有一定資產數量的自然人
    3.3 私募基金發(fā)行中的基金發(fā)起人和管理人
    3.4 私募基金發(fā)行中的基金托管人
    3.5 私募基金發(fā)行當事人之間的法律關系
        3.5.1 公司型私募基金法律關系
        3.5.2 契約型私募基金法律關系
        3.5.3 私募基金發(fā)行當事人之法律關系架構
    3.6 我國未來私募基金發(fā)行責任主體構架和制度完善
        3.6.1 關于責任主體的界定
        3.6.2 關于責任認定
        3.6.3 關于責任承擔
第4章 私募基金發(fā)行的條件及監(jiān)管
    4.1 私募基金發(fā)行的條件
        4.1.1 發(fā)行人資格
        4.1.2 合格的發(fā)行對象
        4.1.3 私募基金發(fā)行方式的要求
        4.1.4 私募基金發(fā)行程序的要求
    4.2 私募基金發(fā)行的監(jiān)管
第5章 我國私募基金發(fā)行制度的立法完善
    5.1 對發(fā)行對象的限制
        5.1.1 合格投資者的判斷
        5.1.2 合格投資者的人數限制
    5.2 對私募基金發(fā)起人和管理人的規(guī)范
        5.2.1 私募基金發(fā)起人和管理人的資格認定
        5.2.2 私募基金發(fā)起人和管理人的治理結構
        5.2.3 對私募基金契約的規(guī)范
    5.3 對信息披露的規(guī)范
        5.3.1 信息披露對象
        5.3.2 信息披露頻率
        5.3.3 信息披露的內容
    5.4 對發(fā)行資金來源的規(guī)范
    5.5 對發(fā)行廣告的限制
    5.6 對發(fā)行手段的規(guī)范
結論
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]全球私募基金的發(fā)展趨勢及在中國的前景[J]. 樊志剛,趙新杰.  金融論壇. 2007(10)
[2]我國私募基金合法化的探討[J]. 溫穎.  洛陽大學學報. 2007(03)
[3]境外私募基金的規(guī)范框架及對我國私募基金監(jiān)管的啟示[J]. 毛小云.  海南金融. 2007(09)
[4]契約型證券投資信托基金法律關系分析[J]. 陳丹麗.  陜西理工學院學報(社會科學版). 2007(01)
[5]合伙企業(yè)團體能力的思考大綱[J]. 王保樹.  甘肅政法學院學報. 2007(01)
[6]我國資本市場制度設計與制度建設研究[J]. 張育軍.  證券市場導報. 2006(09)
[7]我國證券投資基金法律關系評析[J]. 呂云超.  徐州教育學院學報. 2005(02)
[8]我國證券非公開發(fā)行制度初探[J]. 包景軒.  法學雜志. 2005(02)
[9]論關聯(lián)企業(yè)的識別與債權人法律救濟[J]. 時建中.  政法論壇. 2003(05)
[10]試論專業(yè)中介機構在證券市場虛假陳述中的民事責任[J]. 李潔琳,王琦.  當代法學. 2003(05)



本文編號：2898891