證券投資基金市場(chǎng)是現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組成部分,對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展具有重要影響。為克服市場(chǎng)先天性缺陷,確�；鹗袌�(chǎng)的有序、良性運(yùn)行,對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行合理監(jiān)管很有必要。監(jiān)管的內(nèi)容之一是圍繞基金市場(chǎng)參與者設(shè)定積極或消極規(guī)則并予以實(shí)施,即落實(shí)證券投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,該制度是基金市場(chǎng)監(jiān)管體系的有機(jī)組成部分。鑒于市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)準(zhǔn)入存在包含與被包含關(guān)系,有關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管的理論即可作為市場(chǎng)準(zhǔn)入的理論淵源。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公共利益論、監(jiān)管捕獲論和激勵(lì)性監(jiān)管理論,是最有代表性的三種監(jiān)管理論模式。法學(xué)方面,市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)質(zhì)上反映了國(guó)家與市場(chǎng)主體在基金領(lǐng)域權(quán)力與權(quán)利的劃分和分配關(guān)系,同時(shí)也是法調(diào)整社會(huì)關(guān)系和維護(hù)社會(huì)秩序的具體體現(xiàn)。證券投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的內(nèi)容應(yīng)該包括法律體系和具體規(guī)則,規(guī)則的制定或執(zhí)行者是準(zhǔn)入主體(監(jiān)管機(jī)構(gòu)),規(guī)則的約束對(duì)象是準(zhǔn)入客體(監(jiān)管對(duì)象)。作為基金業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家,美、英兩國(guó)的證券投資基金市場(chǎng)具有一定的典型意義,其發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和對(duì)基金業(yè)監(jiān)管的法律、規(guī)則都比較完備,借鑒其準(zhǔn)入制度內(nèi)容對(duì)新興的中國(guó)基金市場(chǎng)無(wú)疑具有現(xiàn)實(shí)意義,通過(guò)考察比較發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)基金市場(chǎng)準(zhǔn)入制度存在的不足,有針對(duì)性的提出改進(jìn)我國(guó)證券投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的... 

【文章來(lái)源】：湖南大學(xué)湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：45 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 緒論
    1.1 研究背景及理論意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 理論意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述與研究思路
        1.2.1 文獻(xiàn)綜述
        1.2.2 研究思路
    1.3 研究方法與擬創(chuàng)新點(diǎn)
        1.3.1 研究方法
        1.3.2 擬創(chuàng)新點(diǎn)
第2章 證券投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入一般性分析
    2.1 基金與證券投資基金
        2.1.1 基金
        2.1.2 證券投資基金
    2.2 證券投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入基礎(chǔ)分析
        2.2.1 市場(chǎng)準(zhǔn)入
        2.2.2 證券投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入的內(nèi)涵
        2.2.3 證券投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入的主客體
    2.3 證券投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入的理論基礎(chǔ)
        2.3.1 基金市場(chǎng)監(jiān)管與準(zhǔn)入的關(guān)系
        2.3.2 經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析
        2.3.3 法學(xué)理論分析
第3章 證券投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的比較
    3.1 準(zhǔn)入程序的立法原則
    3.2 主要國(guó)家的準(zhǔn)入制度考察
        3.2.1 美國(guó)證券投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
        3.2.2 英國(guó)證券投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
    3.3 我國(guó)證券投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
        3.3.1 市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的發(fā)展歷程
        3.3.2 現(xiàn)行的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度狀況
        3.3.3 我國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的評(píng)析
第4章 我國(guó)證券投資基金市場(chǎng)準(zhǔn)入制度完善
    4.1 完善市場(chǎng)準(zhǔn)入立法體系
    4.2 健全市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管體系
        4.2.1 規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入的政府監(jiān)管
        4.2.2 建立市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)
        4.2.3 完善社會(huì)對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管
    4.3 豐富市場(chǎng)準(zhǔn)入的基金類型
        4.3.1 大力發(fā)展公司型基金
        4.3.2 促使私募基金合法化
    4.4 降低基金管理人的準(zhǔn)入門檻
    4.5 對(duì)投資者進(jìn)行分類準(zhǔn)入
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]論我國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的構(gòu)建[J]. 封延會(huì),賈曉燕.  山東社會(huì)科學(xué). 2006(12)
[2]市場(chǎng)準(zhǔn)入的法學(xué)分析[J]. 戴霞.  廣東社會(huì)科學(xué). 2006(03)
[3]證券投資基金中委托代理關(guān)系鏈的分析及對(duì)策[J]. 吳航.  商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理. 2004(10)
[4]中國(guó)、美國(guó)、英國(guó)證券投資基金業(yè)對(duì)比研究[J]. 谷偉,苛開紅.  經(jīng)濟(jì)縱橫. 2004(04)
[5]投資者的保護(hù)傘是什么顏色?——專訪原《證券投資基金法》起草工作組副組長(zhǎng)曹鳳岐[J]. 李小平.  法人雜志. 2004(01)
[6]美國(guó)對(duì)外國(guó)投資基金的監(jiān)管概述[J]. 鄭麗珍.  國(guó)際金融研究. 2003(07)
[7]西方國(guó)家基金監(jiān)管體系對(duì)我國(guó)的啟示[J]. 唐冰開.  當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究. 2003(03)
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碩士論文
[1]我國(guó)私募證券投資基金立法及監(jiān)管研究[D]. 趙雪松.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2007
[2]我國(guó)私募基金法律規(guī)制研究[D]. 劉美瓊.北方工業(yè)大學(xué) 2006
[3]證券投資基金監(jiān)管法律問(wèn)題研究[D]. 韓曙光.鄭州大學(xué) 2005



本文編號(hào)：2896436