本文關(guān)鍵詞：私募股權(quán)基金組織形式法律問(wèn)題研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 私募股權(quán)基金在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中得到越來(lái)越多的關(guān)注,而選擇有效的組織形式是發(fā)展私募股權(quán)基金的前提。本文以此為契機(jī),對(duì)私募股權(quán)基金組織形式的法律問(wèn)題進(jìn)行一次比較全面的論述與探討。通過(guò)對(duì)公司制、有限合伙制和信托制進(jìn)行深入的分析和比較,為我國(guó)私募股權(quán)基金組織形式的立法完善提出一些建議。 本文共分四章。 第一章是私募股權(quán)基金概述。本章又分為三節(jié),第一節(jié)先介紹了關(guān)于私募股權(quán)基金的各種定義,并在此基礎(chǔ)上結(jié)合私募股權(quán)基金的發(fā)展歷史總結(jié)出私募股權(quán)基金在廣義上是指主要對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資,經(jīng)過(guò)對(duì)企業(yè)的改造、管理實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值提升,最后通過(guò)資本市場(chǎng)退出實(shí)現(xiàn)資本增值的投資基金,在狹義上是指投資于已經(jīng)形成一定規(guī)模,并產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè),即并購(gòu)基金。第二節(jié)論述了風(fēng)險(xiǎn)投資基金、發(fā)展基金、重整基金、并購(gòu)基金、夾層基金、上市后私募增發(fā)基金等各種投資類型。第三節(jié)則論述私募股權(quán)基金的私募、股權(quán)投資以及投資基金三大基本特征,并在此基礎(chǔ)上表明合適的組織形式對(duì)私募股權(quán)基金的重要性。 第二章是各國(guó)(地區(qū))私募股權(quán)基金組織形式考察。通過(guò)對(duì)美國(guó)、英國(guó)、日本以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)私募股權(quán)基金組織形式進(jìn)行細(xì)致考察,發(fā)現(xiàn)各國(guó)(地區(qū))私募股權(quán)基金組織形式主要是公司制和有限合伙制,以及各國(guó)(地區(qū))公司制和有限合伙制發(fā)展過(guò)程中的法律環(huán)境對(duì)私募股權(quán)基金的重要影響。 第三章是私募股權(quán)基金組織形式的學(xué)理分析。本章主要對(duì)私募股權(quán)基金組織形式法律關(guān)系中的當(dāng)事人利益進(jìn)行考量,分別從基金投資者利益保護(hù)、基金管理人利益保護(hù)以及雙方共同利益保護(hù)等三個(gè)方面對(duì)公司制和有限合伙制進(jìn)行比較分析,認(rèn)為公司制和有限合伙制各有利弊,并不存在明顯的優(yōu)劣之分,具體選擇何種組織形式應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)主體自主決定。最后,通過(guò)對(duì)信托制度進(jìn)行論述,分析信托雖然在私募證券投資基金中被廣泛采用,但是卻很少被用來(lái)發(fā)展私募股權(quán)基金的原因。 第四章是我國(guó)私募股權(quán)基金組織形式的選擇。本章結(jié)合我國(guó)目前私募股權(quán)基金的現(xiàn)狀,分析我國(guó)公司制、有限合伙制私募股權(quán)基金的立法現(xiàn)狀和不足,并提出了完善的建議。
【關(guān)鍵詞】：私募股權(quán)基金 組織形式 公司制 有限合伙制 信托
【學(xué)位授予單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號(hào)】：F831.51;D912.28
【目錄】：

• 中文摘要5-6
• ABSTRACT6-7
• 前言7-9
• 一、問(wèn)題的提出7
• 二、既有文獻(xiàn)綜述7-8
• 三、本文的研究方法8-9
• 第一章 私募股權(quán)基金概述9-15
• 第一節(jié) 私募股權(quán)基金的定義9-10
• 第二節(jié) 私募股權(quán)基金的基本類型10-11
• 一、風(fēng)險(xiǎn)投資基金10
• 二、發(fā)展基金10
• 三、并購(gòu)基金10-11
• 四、重整基金11
• 五、夾層基金11
• 六、上市后私募增發(fā)基金11
• 第三節(jié) 私募股權(quán)基金的基本特征11-15
• 一、私募11-12
• 二、股權(quán)投資12-13
• 三、投資基金13-15
• 第二章 各國(guó)(地區(qū))私募股權(quán)基金組織形式考察15-21
• 第一節(jié) 美國(guó)私募股權(quán)基金組織形式15-18
• 一、ARD公司15
• 二、小企業(yè)投資公司(SBIC)15-16
• 三、有限合伙制16-17
• 四、反思和修正17-18
• 第二節(jié) 英國(guó)私募股權(quán)基金組織形式18-19
• 一、風(fēng)險(xiǎn)投資信托18
• 二、風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)展投資信托18-19
• 第三節(jié) 日本私募股權(quán)基金組織形式19
• 一、前私募股權(quán)基金時(shí)期19
• 二、私募股權(quán)基金時(shí)期19
• 第四節(jié) 臺(tái)灣地區(qū)私募股權(quán)基金組織形式19-20
• 第五節(jié) 各國(guó)(地區(qū))私募股權(quán)基金組織形式的比較分析20-21
• 一、差異性20
• 二、相似性20-21
• 第三章 私募股權(quán)基金組織形式的學(xué)理分析21-31
• 第一節(jié) 私募股權(quán)基金組織形式中的利益考量21-22
• 一、基金投資者利益的保護(hù)21-22
• 二、基金管理人利益的保護(hù)22
• 三、雙方共同利益的保護(hù)22
• 第二節(jié) 公司制私募股權(quán)基金22-25
• 一、公司的類型22-24
• 二、制度安排24-25
• 第三節(jié) 有限合伙制私募股權(quán)基金25-28
• 一、有限合伙的概念25-26
• 二、制度安排26-28
• 第四節(jié) 公司制與有限合伙制的比較分析28-30
• 一、從基金投資者利益的保護(hù)來(lái)看28-29
• 二、從基金管理人利益的保護(hù)來(lái)看29
• 三、從雙方共同利益的保護(hù)來(lái)看29-30
• 四、對(duì)上述比較分析的總結(jié)30
• 第五節(jié) 信托制私募股權(quán)基金的局限性30-31
• 第四章 我國(guó)私募股權(quán)基金組織形式的立法完善31-39
• 第一節(jié) 對(duì)目前各種私募股權(quán)基金的分析31
• 第二節(jié) 我國(guó)私募股權(quán)基金的早期實(shí)踐31-33
• 一、公司制私募股權(quán)基金31-32
• 二、有限合伙制私募股權(quán)基金32
• 三、對(duì)我國(guó)早期私募股權(quán)基金的總結(jié)32-33
• 第三節(jié) 我國(guó)私募股權(quán)基金組織形式的立法現(xiàn)狀33-35
• 一、私募融資33-34
• 二、合格投資者34
• 三、折衷資本制34-35
• 四、轉(zhuǎn)投資35
• 五、業(yè)績(jī)報(bào)酬35
• 第四節(jié) 我國(guó)私募股權(quán)基金組織形式的立法完善35-39
• 一、私募的方式35-36
• 二、公司制私募股權(quán)基金發(fā)起人資格36
• 三、有限合伙制私募股權(quán)基金的的稅收優(yōu)惠36-37
• 四、有限合伙制私募股權(quán)基金的主體性質(zhì)37
• 五、明確公司可以成為普通合伙人37-39
• 結(jié)語(yǔ)39-40
• 注釋40-45
• 參考文獻(xiàn)45-49
• 后記49-50

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：276116