【摘要】：隨著我國證券投資基金的快速擴容，投資基金已經(jīng)成為我國證券市場最重要的機構(gòu)投資者之一，對證券市場發(fā)展的作用日益重要。2000年中國基金黑幕、2003年美國基金丑聞的發(fā)生，促使理論界與實踐界對投資基金治理進行深入反思。 目前我國基金業(yè)尚處于發(fā)展的初級階段，對基金治理結(jié)構(gòu)的研究必須充分考慮這一階段特征。本文從基金關(guān)系治理的視角，把公司治理理論應(yīng)用于對基金治理結(jié)構(gòu)的研究�；谕顿Y基金的信托本質(zhì)，基金治理結(jié)構(gòu)存在剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)不對稱，表現(xiàn)為基金持有人與基金管理人之間存在的各種利益沖突、基金管理人道德風(fēng)險行為等。為充分保障基金投資者利益，本文構(gòu)建了由內(nèi)部治理、外部治理及第三方治理構(gòu)成的契約型基金治理結(jié)構(gòu)系統(tǒng)框架，在這一框架下對我國契約型基金治理結(jié)構(gòu)展開分析，從契約型投資基金治理結(jié)構(gòu)存在的基金持有人利益代表缺位、基金托管人職責(zé)缺失、外部市場機制弱化、政府管制和市場中間組織發(fā)育不夠健全等問題出發(fā)，指出了我國發(fā)展證券投資基金在治理結(jié)構(gòu)設(shè)計方面應(yīng)以完善內(nèi)部治理為基礎(chǔ)，而標(biāo)準(zhǔn)化、格式化、流程化的外部治理及第三方治理則是我國基金業(yè)發(fā)展路徑的必然選擇。
【學(xué)位授予單位】：貴州大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號】：F832.5

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本文編號：2753017