【摘要】： 自從我國發(fā)行證券投資基金以來,有關(guān)基金違法事件的報(bào)道不斷出現(xiàn)。證券投資基金利益輸送行為只是其中之一。本文主要研究同一家基金管理公司旗下的封閉式基金向開放式基金進(jìn)行的利益輸送行為。 本文第一部分為實(shí)證研究。首先把同時(shí)具有開放式基金和封閉式基金的基金管理公司和只具有開放式基金的基金管理公司分為A、B兩類公司;其次使用A、B兩類基金公司旗下相同投資類型基金2005年至2007年的日凈值增長率來分別做配對檢驗(yàn),判斷得出存在利益輸送行為嫌疑的基金和基金公司;最后在存在嫌疑的基金和基金公司的基礎(chǔ)上,分別使用同一基金管理公司旗下相同投資類型的開放式基金和封閉式基金2005年、2006年和2007年的周凈值增長率來分別做配對檢驗(yàn),進(jìn)一步判斷那些基金和基金公司存在利益輸送行為的嫌疑。第二部分為規(guī)范研究。主要用博弈論來分析基金管理公司及基金從業(yè)人員同基金監(jiān)管部門和基金投資者的利益沖突問題。 本文在實(shí)證研究和規(guī)范研究結(jié)果的基礎(chǔ)上給基金監(jiān)管部門和廣大基金投資者提出了相關(guān)建議,期望能夠使我國的證券投資基金健康發(fā)展。
【學(xué)位授予單位】：南昌大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號】：F832.51

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前2條

1 黃星瑞;論“老鼠倉”行為的法律規(guī)制[D];重慶大學(xué);2011年

2 周艷雯;證券市場“老鼠倉”法律規(guī)制研究[D];中國政法大學(xué);2010年

本文編號：2746743