【摘要】： 證券市場的根本問題是信息稀缺問題,股評正是滿足投資者信息需求的產物。規(guī)范、獨立、負責的股評不僅起著溝通股市信息、培育理性投資主體、提高股市的效率和透明度的作用,也對股市中的違法違規(guī)行為起著輿論監(jiān)督作用,是證券市場中不可缺少的組成部分。 但目前,我國的電視股評現狀卻不容樂觀。莊托、黑嘴屢禁不止、股評的客觀公正性受人質疑、利益沖突問題嚴重、社會責任意識淡薄等一系列問題暴露出電視股評在倫理道德上的面臨的危機,這不僅對投資者、上市公司、證券公司等市場主體的經濟利益產生直接或間接影響,也給證券市場的健康發(fā)展和新聞媒體的公信力帶來很大損害,因此,筆者選擇電視股評的倫理問題作為論文的研究對象。 論文分為五個部分,采用了案例的研究方法、比較的研究方法和歸納法的研究方法進行研究。論文首先對電視股評的內容進行分析,明確了筆者研究的電視股評的范圍。其次,對電視股評在實踐中存在的倫理問題采用了案例法進行研究,并從四個方面進行了概括。論文采用比較法對電視股評與一般新聞評論在倫理要求上的差異進行研究,明確了電視股評在倫理要求上的獨特屬性——電視股評背后存在的利益沖突問題,導致了其在客觀公正、誠實信用、社會責任等方面的倫理要求比一般新聞評論要高得多。 第三部分采用了歸納法對我國法律規(guī)范和倫理規(guī)范關于此問題的規(guī)制情況進行了總結,并對其中存在的問題和對策進行分析研究。我國對電視股評問題以證監(jiān)會的行政監(jiān)管辦法為主,法律法規(guī)層面的規(guī)范非常少,法律文件多為證監(jiān)會的制定的規(guī)章或通知之類,效力等級低,具有隨意性,造成股評違法成本低,監(jiān)管效果不良。倫理規(guī)范不健全,內容過于原則和抽象,不具有可操作性,作用有限;自律機制還沒有有效運行,使得倫理規(guī)范如同虛設。 文章第四部分對國外的相關情況予以介紹。對于電視股評的倫理問題,國外采取了自律為主監(jiān)管為輔的辦法,英美等西方國家多制定了完備的約束股評人的職業(yè)道德規(guī)范,對證券分析師的各種行為和責任予以嚴格規(guī)范。對于股評中突出的利益沖突問題和操縱市場的行為,輔之以法律規(guī)制的方法進行規(guī)范�？偟膩碚f,盡管國外的證券分析師也不斷受到人們的質疑和責難,但他們在公共媒體上的股評還是比較規(guī)范的,其自律規(guī)范的健全和完善以及自律機制的有效運作尤其值得我國借鑒。 在對上述內容研究的基礎上,筆者對電視股評的倫理原則和標準進行了細化和歸納,對電視股評倫理規(guī)范構建進行嘗試。
【學位授予單位】：中國政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2009
【分類號】：G222;F832.51

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本文編號：2688854