【摘要】：基金契約是基金發(fā)起人,或者基金發(fā)起人委托的基金主要發(fā)起人依法律規(guī)定與基金管理人、托管人訂立的規(guī)范證券投資基金運(yùn)用的契約。對于契約型基金而言,基金契約是基金中最重要的法律文件,是基金中的根本大法,是證券投資基金的基礎(chǔ)。 近年來,我國基金業(yè)有了巨大發(fā)展,與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)一道成為我國金融體系的支柱。面對越來越多的資金流向基金和我國基金業(yè)蓬勃發(fā)展的態(tài)勢,基金投資者和管理人直接的利益沖突,尤其是基金投資者和管理人之間的契約安排,日益受到人們的關(guān)注。但是目前由于我國信托業(yè)不太發(fā)達(dá),對作為我國證券投資基金法律核心的基金契約的定性沒有明確,因此本文擬從基金契約的角度著手,結(jié)合國外的理論和實(shí)踐,以我國近年來頒布的規(guī)范基金問題的幾部法律文件為依托,論述基金契約的基礎(chǔ)、基金契約的性質(zhì)、基金契約當(dāng)事人、當(dāng)事人的法律地位及其之間的關(guān)系,并結(jié)合國外部分國家的基金契約結(jié)構(gòu)模式,分析我國基金契約的現(xiàn)狀和缺陷,對基金契約進(jìn)行規(guī)范和發(fā)展,以填補(bǔ)我國立法上的空白。 本文共分四個(gè)部分:(1)證券投資基金契約相關(guān)問題探討;(2)證券投資基金契約的基礎(chǔ);(3)證券投資基金契約制度;(4)我國證券投資基金契約的立法缺陷及完善。 第一部分從證券投資基金契約的基礎(chǔ)知識層面出發(fā),在闡述證券投資基金含義的基礎(chǔ)上引出基金契約的概念,結(jié)合我國目前出臺的相關(guān)法律,分析我國證券投資基金的法律支撐及新的《證券投資基金法》的產(chǎn)生背景。 第二部分介紹了證券投資基金契約的基礎(chǔ),本部分詳述了基金契約的信托法原理,在此基礎(chǔ)上分析基金契約性質(zhì),并闡述了基金契約與托管協(xié)議的關(guān)系問題。 第三部分從制度的層面出發(fā),結(jié)合理論與實(shí)踐,闡述了基金契約當(dāng)事人、各當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,并運(yùn)用對比分析法,分析各國不同的基金契約結(jié)構(gòu)模式,引出我國在基金契約構(gòu)造中存在的問題。 第四部分針對目前我國有關(guān)基金契約的法律規(guī)定,分析基金契約中存在的問題,并針對出現(xiàn)的這些問題,提出相關(guān)完善建議。
【學(xué)位授予單位】：鄭州大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：F832.51

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