【摘要】： 證券行政監(jiān)管兼具宏觀調(diào)控和市場規(guī)制這兩種國家主動干預經(jīng)濟的手段,已經(jīng)成為經(jīng)濟法領域研究的熱點問題。對證券行政監(jiān)管的學術研究多集中于各種監(jiān)管模式的比較研究,強化行政監(jiān)管權力的比較研究等方面。對于證券行政監(jiān)管的正當程序問題,國內(nèi)還缺乏深入的研究。本文在閱讀了大量國內(nèi)外文獻資料的基礎上,從源于英美憲政領域的正當程序出發(fā),闡釋了正當程序在限制政府權力和保護公眾權利方面的巨大作用,論述了正當程序在經(jīng)濟法領域內(nèi)的適用,并且以正當程序對中國證券行政監(jiān)管合法性、正當性進行了檢驗和評判。源于歐美憲政領域的正當程序理論不僅僅對中國的憲政研究,訴訟法研究具有參考價值,對于中國證券行政監(jiān)管同樣具有指導意義。文章通過分析中國證券行政監(jiān)管存在的正當程序問題,結合正當程序理論在美國的最新發(fā)展,提出在了完善中國證券行政監(jiān)管正當程序保障模式的系統(tǒng)建議。文章認為：首先、應完善程序性正當程序保障機制,通過對監(jiān)管主體法律地位的修正,公開監(jiān)管程序等具體措施,保障中國證券行政監(jiān)管權力行使的合理、合法。其次、應在中國建立實質(zhì)性正當程序保障機制,通過在人大設立專門的規(guī)范性文件審查機構,對行政立法和證券監(jiān)管機構頒布的規(guī)范性文件的正當性進行審查,以保障立法內(nèi)容不偏離立法目標,不背離正當程序的本質(zhì)要求。
【學位授予單位】：哈爾濱工程大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2009
【分類號】：D922.287;F832.51

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本文編號：2639224