【摘要】： “投資基金”是指一種集合投資制度。它是一種間接、長線的投資工具， 具有穩(wěn)定和發(fā)展證券市場、籌集閑散資金、拓寬融資渠道、推進金融創(chuàng)新、加快 資本市場發(fā)展、推動產權制度改革等重要作用。投資基金在發(fā)達國家已有100多 年的歷史，經歷了三個發(fā)展階段，近50年來獲得了蓬勃發(fā)展。目前全球基金市 場的規(guī)模已經超過了9萬億美元。到1999年底，美國的共同基金在資產規(guī)模上 已經超過了居統(tǒng)治地位的商業(yè)銀行。 我國投資基金出現(xiàn)于1987年，經過10多年的發(fā)展，到1997年11月《證券 投資基金管理暫行辦法》出臺前，我國已有75只基金和47只基金類證券。1997 年底原有投資基金總資產為96億元，共有投資者120余萬個。上述基金被統(tǒng)稱 為“老基金”。由于“老基金”是在法律法規(guī)不健全，管理較為混亂的條件下產 生發(fā)展起來的，因此出現(xiàn)了較大風險。從1998年開始，國家逐步進行了規(guī)范和 清理，并開始另行組建新的證券投資基金(即“新基金”)，我國投資基金進入了 規(guī)范發(fā)展階段。截至2002年6月底，我國共有基金管理公司17家，累計發(fā)行 51只封閉式基金，，5只開放式基金；基金總份額為932． 56億基金單位，其中開 放式基金規(guī)模為1 73． 56億基金單位。 由于當前國際投資基金業(yè)的主要發(fā)展趨勢呈現(xiàn)出國際化、市場化趨勢加快， 基金創(chuàng)新層出不窮，開放式基金蓬勃發(fā)展，共同基金對上市公司治理的影響加大， 保險和退休計劃促進了基金發(fā)展等。根據我國經濟和金融的實際發(fā)展情況，結合 國際經驗和發(fā)展趨勢，中國投資基金業(yè)的總體目標可以預定為在未來10年內， 發(fā)展到1萬億元以上。投資基金業(yè)的發(fā)展方向可主要集中在建立健全的投資基金 監(jiān)管體系，穩(wěn)步發(fā)展開放式基金，加快發(fā)展產業(yè)投資基金(包括風險投資基金)， 設立中外合作(或合資)基金四個方面。 為了達到上述目標，我國投資基金業(yè)的發(fā)展應從以下方面進行： 一是創(chuàng)建良好的發(fā)展環(huán)境。包括建立完善的投資基金監(jiān)管體系；創(chuàng)造有利的 市場環(huán)境；培養(yǎng)投資者的理性投資意識；加快金融市場的規(guī)范與發(fā)展；推動基金 的市場化運作；完善基金管理公司的法人治理結構；加強投資基金人才的培養(yǎng)。 二是全方位推動投資基金的發(fā)展。包括積極擴大投資基金規(guī)模；加快投資基 金的產業(yè)化進程；穩(wěn)步發(fā)展開放式基金；大力發(fā)展投資基金新品種；積極發(fā)展產 業(yè)投資基金(包括風險投資基金)。 ＋dsftzfLbA4＄ANte＄＄；tt＃－－ 三是實現(xiàn)投資基金的國際化發(fā)展。包括實現(xiàn)投資基金業(yè)的國際化接軌；允許 中外合作基金穩(wěn)步進入我國證券市場；進行獨資基金的試點，并進一步推進基金 創(chuàng)新，實現(xiàn)我國投資基金的發(fā)展與國際接軌。 總之，投資基金作為－－種先進的集合投資制度，是市場經濟發(fā)展到一定階段 的產物，它隨著經濟市場化程度的提高和金融市場的發(fā)展而逐步發(fā)展和成熟。我 國社會主義市場經濟體制的發(fā)展和完善為投資基金的產生和發(fā)展創(chuàng)造了條件。在 新世紀中，隨著我國市場經濟的發(fā)展和金融市場的日趨完善，中國投資基金業(yè)將＿ 逐步成為規(guī)模較大、品種齊全、監(jiān)管嚴格的完整體系�？梢灶A見，在不久的將來， 投資基金將在我國經濟發(fā)展中發(fā)揮越來越大的作用。
【學位授予單位】：廈門大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2002
【分類號】：F832.5

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本文編號：2622000