【摘要】： 股權(quán)分置是我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中產(chǎn)生的,它的初衷是讓我國(guó)從無(wú)到有的證券市場(chǎng)能夠逐步適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求,并且能夠平穩(wěn)地向成熟的證券市場(chǎng)過(guò)渡。股權(quán)分置改革(下稱(chēng)股改)就是在我國(guó)經(jīng)歷了股權(quán)分置后的一段發(fā)展時(shí)期,由于股市的逐漸成熟和不斷擴(kuò)大,國(guó)家和法人所持的非流通股票就需要適時(shí)的從非流通股中解放出來(lái),實(shí)現(xiàn)全流通。這也是外國(guó)成熟的證券市場(chǎng)模式。由于股權(quán)置這一模式是我國(guó)獨(dú)創(chuàng),所以并不能從外國(guó)成熟的經(jīng)驗(yàn)中獲得有益的借鑒。在股權(quán)分置改革的過(guò)程中,流通股和非流通股股份的發(fā)行價(jià)不一致,并且價(jià)格相差十分懸殊。在非流通股向流通股轉(zhuǎn)變的過(guò)程中就直接損害到了流通股股東(通常指中小股東)的利益。國(guó)家和法人所持的非流通股(通常指大股東)通過(guò)支付對(duì)價(jià)的方式來(lái)?yè)Q取流通權(quán)。在和流通股股東達(dá)成協(xié)議后,大股東在協(xié)議約定的期限內(nèi)由于種種原因常常不兌現(xiàn)自己的承諾,這樣就直接損害了中小股東的權(quán)益,而相關(guān)法律規(guī)定又比較粗糙,難于規(guī)制這些不法行為。本文通過(guò)借助重慶百貨的股改及大股東違背股改承諾的分析,試圖對(duì)其行為性質(zhì)作出分析,以便更好地為中小股東維護(hù)自己的合法權(quán)益提供有益的探索。 本文共分三部分研究重慶百貨股改及股改后期中小股東權(quán)利保護(hù)問(wèn)題。第一部分主要寫(xiě)重慶百貨的股權(quán)結(jié)構(gòu)和股改方案的設(shè)定,其中包括股改方案的對(duì)價(jià)安排和非流通股東的承諾事項(xiàng);第二部分寫(xiě)股權(quán)分置改革實(shí)施、違背股改承諾以及責(zé)任分析。其中在責(zé)任分析中,討論了股權(quán)分置改革的法律依據(jù)、法律性質(zhì)、違背股權(quán)分置改革的法律責(zé)任;第三部分寫(xiě)股改后期中小股東權(quán)利的保護(hù)。分別從保護(hù)中小股東權(quán)利的重要性、股改后期中小股東權(quán)益仍被侵犯、當(dāng)前法律對(duì)中小股東的保護(hù)不足、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管不力、股改后期中小股東權(quán)利的實(shí)現(xiàn)五方面來(lái)敘述, 本文主要采取的是個(gè)案研究法的方法,通過(guò)個(gè)案的詳細(xì)介紹,發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和不足。在研究的過(guò)程中,也運(yùn)用到了舉例對(duì)比和圖表,使要說(shuō)明的問(wèn)題清楚明白。 專(zhuān)門(mén)研究股改的文章很多,絕大多數(shù)都是從純理論的角度來(lái)闡述的,本文則是從應(yīng)用性專(zhuān)題的角度來(lái)分析單個(gè)股改,通過(guò)個(gè)股的分析,如管中窺豹一般,使人了解股改的全貌,發(fā)現(xiàn)目前法律和監(jiān)管存在的不足,讓人感受更為真實(shí)、貼切。
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類(lèi)號(hào)】：F832.51

【共引文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2620563