【摘要】： 1997年11月《證券投資基金管理暫行辦法》頒布以來，經(jīng)過九年多的發(fā)展，我國(guó)的證券投資基金業(yè)已初具規(guī)模。特別是2001年9月我國(guó)首推開放式基金以來，我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展更是實(shí)現(xiàn)了一次歷史性的跨越。近幾年來開放式基金異軍突起，基金總體規(guī)模和市場(chǎng)都迅速擴(kuò)大。在西方國(guó)家，基金評(píng)價(jià)體系非常發(fā)達(dá)，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與股票評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、債券評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)一起已成為資本市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)三大支柱。相比之下，我國(guó)的基金評(píng)價(jià)還處于剛剛起步階段。隨著基金高速擴(kuò)容、產(chǎn)品不斷創(chuàng)新，開放式基金已逐漸成為市場(chǎng)的主流，基金管理公司之間的業(yè)績(jī)逐漸拉開了差距，投資者的投資差異也逐漸顯現(xiàn)。如何正確衡量與評(píng)價(jià)開放基金也就成為社會(huì)各界關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)問題。 本文試圖通過對(duì)我國(guó)開放式基金評(píng)價(jià)的實(shí)踐回顧及基金評(píng)價(jià)的理論研究綜述，建立一個(gè)適合我國(guó)情況的、服務(wù)于投資者的開放式基金評(píng)價(jià)體系。全文共分為五個(gè)部分： 第一部分緒論，在闡述研究背景及選題動(dòng)機(jī)的基礎(chǔ)上，明確本文的研究目標(biāo)與研究意義，并簡(jiǎn)要介紹本文的研究方法及結(jié)構(gòu)框架。 第二部分我國(guó)開放式基金評(píng)價(jià)現(xiàn)狀，首先介紹開放式基金并回顧我國(guó)開放式基金的發(fā)展情況，之后對(duì)我國(guó)開放式基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及評(píng)價(jià)體系進(jìn)行介紹，最后闡述我國(guó)開放式基金評(píng)價(jià)體系存在的問題。 第三部分基金評(píng)價(jià)的相關(guān)理論與模型，對(duì)國(guó)內(nèi)外基金評(píng)價(jià)的理論研究進(jìn)行綜述，介紹了傳統(tǒng)的基金評(píng)價(jià)指標(biāo)與模型及基金評(píng)價(jià)理論在我國(guó)的研究現(xiàn)狀，同時(shí)總結(jié)國(guó)內(nèi)外研究的局限性及啟示，為后文構(gòu)建我國(guó)開放式基金評(píng)價(jià)體系打下堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。 第四部分我國(guó)開放式基金評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建，首先闡述構(gòu)建我國(guó)開放式基金體系的必要性與原則，在此基礎(chǔ)上借鑒國(guó)外基金評(píng)價(jià)方法，結(jié)合中國(guó)市場(chǎng)的實(shí)際情況，建立面向廣大投資者的開放式基金評(píng)價(jià)體系。該評(píng)價(jià)體系包括三部分內(nèi)容：開放式基金分類；綜合評(píng)價(jià)模型；跟蹤評(píng)價(jià)。三個(gè)部分在整個(gè)評(píng)價(jià)體系中的地位不同，開放式基金分類是綜合評(píng)價(jià)前的基礎(chǔ)工作；綜合評(píng)價(jià)模型是整個(gè)評(píng)價(jià)體系的核心；跟蹤評(píng)價(jià)是綜合評(píng)價(jià)結(jié)果的有益補(bǔ)充。三個(gè)部分環(huán)環(huán)相扣、相互聯(lián)系、共同作用，形成了一個(gè)完整的開放式基金評(píng)價(jià)體系。 第五部分結(jié)束語，在對(duì)我國(guó)開放式基金評(píng)價(jià)體系構(gòu)建研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展，，對(duì)優(yōu)化我國(guó)基金評(píng)價(jià)業(yè)提出政策建議并對(duì)投資者提出建議，最后總結(jié)本文的創(chuàng)新之處與局限性。
【圖文】：

多于封閉式基金的數(shù)量;在基金規(guī)模方面，2001年開放基金約為118億元，到2006年約為6941億元，增長(zhǎng)約59倍。相對(duì)于封閉式基金，我國(guó)開放式基金數(shù)量和規(guī)模發(fā)展概況見圖2一1和圖2一2。惡惡嚼夢(mèng)一一一蓄蓄蓄蓄 蓄口口口封閉式基金數(shù)量量 量.....開放式基金數(shù)量 量 量 1116444 ......竺竺二 二公公襯俞們沛針針針針針針針針針針針針針針 22233333.....33333三三.門 門 門 門 門 門門圖2一1中國(guó)證券投資基金數(shù)t發(fā)展概況月(單位:只)7

多于封閉式基金的數(shù)量;在基金規(guī)模方面，2001年開放基金約為118億元，到2006年約為6941億元，增長(zhǎng)約59倍。相對(duì)于封閉式基金，我國(guó)開放式基金數(shù)量和規(guī)模發(fā)展概況見圖2一1和圖2一2。惡惡嚼夢(mèng)一一一蓄蓄蓄蓄 蓄口口口封閉式基金數(shù)量量 量.....開放式基金數(shù)量 量 量 1116444 ......竺竺二 二公公襯俞們沛針針針針針針針針針針針針針針 22233333.....33333三三.門 門 門 門 門 門門圖2一1中國(guó)證券投資基金數(shù)t發(fā)展概況月(單位:只)7
【學(xué)位授予單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號(hào)】：F832.5

【參考文獻(xiàn)】

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2 陳學(xué)榮;投資基金業(yè)績(jī)綜合評(píng)估的指數(shù)法及其應(yīng)用[J];財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì);2000年05期

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本文編號(hào)：2619652